附件4.10
投票权代理和财务支持协议
本表决权委托书及财务支持协议(以下简称“协议”)由下列各方于2022年7月26日在中华人民共和国(以下简称“中国”或“中国”)上海签署:
甲方: |
| 的各位股东 |
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地址: | | 请查看签名页中的地址 | |
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乙方: | | 海银财富企业管理咨询(上海)有限公司。 | |
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地址: | | 中国中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号202 | |
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丙方: | | 海银财富财富管理有限公司。 | |
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地址: | | 中国上海市奉贤区庄行镇三民路611号 | |
在本协议中,甲方统称为“甲方”或“委托方”;甲、乙、丙三方各称为“一方”,统称为“双方”。
鉴于:
1. | 甲方,即C方股东,共同拥有C方100%的股权。 |
2. | 委托方愿意无条件委托乙方或其指定人代表其在丙方股东大会上进行表决,乙方愿意代表委托方接受该委托。 |
因此,双方特此协议如下:
1. | 投票权委托书 |
1.1 | 委托方在此不可撤销地承诺,在签署本协议时,他/她将执行本协议附件中规定的委托书,并委托乙方或乙方的指定人(“委托人”)行使其在丙方章程下作为丙方股东的所有权利(“代理权”),包括但不限于: |
(1) | 提议按照《丙方章程》召开股东会,并作为委托方的代理人、代理人出席丙方的股东会; |
(2) | 就所有事项行使股东的所有投票权 |
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投票权代理和财务支持协议
经丙方股东大会讨论表决,包括但不限于指定任命董事、首席执行官等高级管理人员;
(3) | 行使中国法律规定的股东应当享有的其他表决权; |
(4) | 行使丙方不时修改的公司章程赋予股东的其他表决权。 |
乙方特此同意接受第1.1条规定的委托。委托方收到乙方变更委托人的书面通知后,应立即委托该委托人行使第1.1条规定的权利。除上述情形外,委托书不可撤销并持续有效。
1.2 | 委托方在此确认并认可委托方所进行的与委托书有关的所有行为。 |
1.3 | 双方特此确认,受让人有权在未经委托方同意的情况下行使所有代理权。 |
2. | 知情权 |
2.1 | 就本协议而言,受让人有权要求丙方提供相关资料,并检查丙方的材料。丙方应为受让人的工作提供适当的协助。 |
2.2 | 委托方和丙方一旦发生委托事项,应立即通知乙方。 |
3. | 代理权的履行 |
3.1 | 委托方应为受让人履行本协议规定的代理权提供适当协助,包括签署和签署经受托人确认的股东决议和其他相关法律文件(如适用)。 |
3.2 | 如果根据任何法律或法规,本协议的一项或多项条款在任何方面被发现无效、非法或不可执行,本协议其余条款的有效性、合法性或可执行性在任何方面都不应受到影响或损害。双方应本着善意,力争将无效、非法或不可执行的规定替换为在法律允许的范围内最大限度地实现当事人意图的有效规定,并且有效规定的经济效果应尽可能接近无效、非法或不可执行的规定的经济效果。 |
4. | 财政支持 |
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投票权代理和财务支持协议
考虑到委托方上述表决权的授予,乙方同意安排必要时向丙方提供与业务有关的资金(“财务支持”)。乙方进一步同意,如果在正常经营过程中业务失败,导致丙方无法偿还财务支持,丙方不承担偿还义务。
5. | 申述及保证 |
5.1 | 委托方特此向乙方作出如下声明和保证: |
(1) | 委托方有完全的权力和法定权利订立本协议,履行本协议项下的义务和执行本协议;本协议和本协议是各委托方的合法、有效、有约束力和可执行的义务; |
(2) | 各委托方对本协议的签署和交付均有必要的授权,本协议的签署、交付和履行不得与丙方的任何及所有宪法文件相冲突或违反; |
(3) | 各委托方均为丙方股票的合法登记和实益所有人,除乙方、丙方和委托方之间订立的股权质押协议和股权期权协议另有规定外,委托方持有的股份不受任何产权负担或其他限制。根据本协议,受让人有充分的权力和法定权利行使丙方公司章程规定的代理权。 |
5.2 | 丙方特此声明并保证如下: |
(1) | 丙方是依照中国法律合法注册并有效存在的公司,具有独立法人地位,具有完全独立的民事和法律行为能力,具有签署、交付和履行本协议的能力。它可以作为一个单独的实体起诉和被起诉; |
(2) | 丙方已就本协议的签署和履行采取了所有必要的公司行动,获得了所有必要的授权以及第三方和政府机构(如有)的同意和批准。丙方签署和履行本协议不违反对丙方具有约束力的任何法律或法规的任何明确要求;以及 |
(3) | 各委托方均为丙方股份的合法登记和实益所有人, |
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投票权代理和财务支持协议
除非乙方、丙方和委托方之间签订的股权质押协议和股权期权协议另有规定,否则委托方不受任何产权负担或其他限制。根据本协议,受让人有充分的权力和法定权利行使丙方公司章程规定的代理权。
6. | 本协议的期限 |
6.1 | 本协定自双方授权代表签署并盖章之日起生效,有效期为二十(20)年。双方同意,只有在乙方在本协议期满前书面同意延长本协议,其他各方应毫无保留地同意延长本协议。 |
6.2 | 如果委托方事先征得乙方同意,转让了其在丙方的全部股权,委托方在本协议项下的义务和担保由受让人承担。 |
7. | 通告 |
7.1 | 根据本协议要求或允许发出的所有通知和其他通信应亲自送达或通过商业快递服务预付邮资的挂号邮件发送到下述各方的地址。*每份通知的确认副本也应通过电子邮件发送。“应视为已有效发出通知的日期应确定如下: |
以专人递送、快递或挂号邮寄、预付邮资的方式发出的通知,应视为在接受或拒绝按通知指定的地址发出之日生效。
7.2 | 就通知而言,各方的地址如下: |
甲方: |
| 的各位股东 |
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地址: | | 请查看签名页中的地址 | |
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乙方: | | 海银财富企业管理咨询(上海)有限公司。 | |
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地址: | | 中国中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号202 | |
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注意: | | 龚巧丽 | |
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丙方: | | 海银财富财富管理有限公司。 | |
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投票权代理和财务支持协议
地址: |
| 中国上海市奉贤区庄行镇三民路611号 |
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| | | |
注意: | | 龚巧丽 | |
7.3 | 如果任何一方更改其通知地址或其联系人,则应按照本协议的条款将通知送达另一方。 |
8. | 机密性 |
双方承认,本协议的存在和条款以及双方之间就本协议的准备和履行交换的任何口头或书面信息均被视为保密信息。每一方应对所有此类机密信息保密,未经另一方书面同意,不得向任何第三方披露任何相关机密信息,但下列信息除外:(A)处于或将处于公共领域(接收方未经授权披露的除外);(B)根据适用的法律或法规、任何证券交易所的规则或法院或其他政府机构的命令有义务披露;或(C)须由任何一方就本协议项下拟进行的交易向其股东、投资者、法律顾问或财务顾问披露,但该等股东、投资者、法律顾问或财务顾问须受与本节所述类似的保密义务的约束。任何一方雇用的工作人员或机构披露任何机密信息,应被视为该缔约方披露此类机密信息,该缔约方应对违反本协定的行为负责。本节在本协议因任何原因终止后仍然有效。
9. | 违反协议的法律责任 |
9.1 | 双方同意并确认,如果任何一方违反本协议的任何规定或未能履行其在本协议项下的义务,则该违约或未能履行本协议项下的义务,该违约或未能构成本协议项下的违约,该违约方应有权要求违约方在合理的时间内纠正或补救该违约行为。 如果违约方未能在合理期限内或在非违约方发出书面通知要求纠正或补救的10天内纠正或补救该违约,则非违约方有权选择以下补救措施: |
(1) | 如果违约方是委托方或丙方,则乙方有权终止本协议,并要求违约方全额赔偿其损失和损害; |
(2) | 如果违约方是乙方,则非违约方有权要求违约方全额赔偿其 |
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投票权代理和财务支持协议
损失和损害,但在任何情况下,非违约方不得提前终止本协议,除非适用法律另有规定。
9.2 | 尽管本协议另有规定,本节的有效性不应因本协议的暂停或终止而受到影响。 |
10. | 适用法律和争端解决 |
10.1 | 执行、生效、解释、履行、修改、终止、争议解决,适用Republic of China人民代表法。 |
10.2 | 如对本协定有任何争议,双方应首先通过友好协商解决争议。如果双方不能就争议达成协议,任何一方都可以将有关争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会根据其仲裁规则进行仲裁。仲裁在上海进行,仲裁语言为中文。仲裁裁决为终局裁决,对各方均有约束力。 |
11. | 作业 |
11.1 | 未经乙方事先书面同意,其他各方不得将其在本协议项下的权利和义务转让给任何第三方。委托方和丙方同意,在事先书面通知委托方和丙方后,乙方可以将其在本协议项下的义务和权利转让给任何第三方。 |
11.2 | 本协议对双方的合法继承人具有约束力。 |
12. | 其他 |
12.1 | 本协议规定的权利和补救措施应是累积性的,不影响法律规定的任何其他权利和补救措施。 |
12.2 | 任何一方均可放弃本协定的条款和条件,但此种放弃必须以书面形式提供,并须经双方签字。任何一方在某些情况下对其他当事人的违约行为的放弃,不应视为该一方在其他情况下对任何类似违约行为的弃权。 |
12.3 | 本协议的标题仅为方便起见,不得用于解释、解释或以其他方式影响本协议条款的含义。 |
12.4 | 对本协议的任何修改、变更和补充都需要各方签署一份书面协议。 |
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投票权代理和财务支持协议
12.5 | 除本协议签署后签署的修订、补充或书面更改外,本协议应构成本协议各方就本协议标的达成的完整协议,并应取代先前的投票权代理和财务支持协议,或就本协议标的达成的所有其他口头和书面协商、陈述和合同。 |
12.6 | 本协议以中文和英文签署,具有同等法律效力。如中英两种语言有任何不一致之处,应以本协议的中文版本为准。本协议有四(4)份副本,双方各执一(1)份正本。所有副本应具有同等的法律效力。 |
[本页的剩余部分故意留空]
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投票权代理和财务支持协议
[签名页]
以昭信守,双方已促使其授权代表于上文第一条所述日期签署本表决权委托书和财务支持协议。
甲方: | 海银财富金融控股集团有限公司。 | | |
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持股比例: | 85% | | |
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地址: | 中国上海市奉贤区沪发路175号3号楼 | | |
| | | |
发信人: | /s/Hywin Financial Holding Group Co.,公司 | | |
投票权代理和财务支持协议
[签名页]
以昭信守,双方已促使其授权代表于上文第一条所述日期签署本表决权委托书和财务支持协议。
甲方: | 王,Dian | | |
| | | |
持股比例: | 15% | | |
| | | |
地址: | 深圳市东城区银城中路8号3楼中国上海 | | |
| | | |
发信人: | /s/王迪安 | | |
投票权代理和财务支持协议
[签名页]
以昭信守,双方已促使其授权代表于上文第一条所述日期签署本表决权委托书和财务支持协议。
乙方: | 海银财富企业管理咨询(上海)有限公司(盖章) | | |
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姓名: | 龚巧丽 | | |
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标题: | 授权代表 | | |
| | | |
发信人: | /s/龚巧丽 | | |
投票权代理和财务支持协议
[签名页]
以昭信守,双方已促使其授权代表于上文第一条所述日期签署本表决权委托书和财务支持协议。
丙方: | 汇赢财富管理有限公司有限公司(盖章) | | |
| | | |
姓名: | 龚巧丽 | | |
| | | |
标题: | 授权代表 | | |
| | | |
发信人: | /s/龚巧丽 | | |
投票权代理和财务支持协议
展品
授权书
签名页中的签名人,即持有海银财富财富管理有限公司(以下简称“境内公司”)全部注册资本(以下简称“本公司股份”)的100%持股人,特此不可撤销地授权海银财富企业管理咨询(上海)有限公司(以下简称“受托人”)在本授权书有效期内行使下列与本公司持股有关的权利:
受委托人有权代表我公司独家代理和代理我公司持股的所有事宜,包括但不限于:1)出席境内公司股东大会;2)行使中国法律和《境内公司章程》赋予我公司的所有股东权利和股东表决权,包括但不限于部分或全部出售、转让、质押或处置我公司股份;(三)代表我公司指定任命境内公司法定代表人(董事长)、董事、监事、首席执行官等高级管理人员。
在不限制本授权书所授予权力的一般性的情况下,本授权书规定的受让人有权代表本公司执行本公司作为一方的股权期权协议中规定的转让合同,并执行本公司为本公司一方的股权质押协议和股权期权协议的条款。
被指定人与我公司持股有关的所有行为均视为我公司自身行为,被指定人签署的与我公司持股有关的所有文件均视为我公司执行。我公司在此确认并认可被指定人的这些行为和/或文件。
除非指定人向我公司发出变更指定人的指示,否则本授权书附带利息,且自本授权书签署之日起不可撤销并持续有效,只要我们是国内公司的股东。
在本授权书有效期内,我公司特此放弃通过本授权书授权给指定人的与本公司持股相关的所有权利,本公司不得行使该等权利。
投票权代理和财务支持协议
本授权书以中文和英文书写,中、英文版本如有冲突,以中文版本为准。
[本页的剩余部分故意留空]
投票权代理和财务支持协议
[签名页]
授权者: | 海银财富金融控股集团有限公司。 | | |
| | | |
持股比例: | 85% | | |
| | | |
地址: | 中国上海市奉贤区沪发路175号3号楼 | | |
| | | |
发信人: | /s/Hywin Financial Holding Group Co.,公司 | | |
投票权代理和财务支持协议
[签名页]
授权者: | 王,Dian | | |
| | | |
持股比例: | 15% | | |
| | | |
地址: | 深圳市东城区银城中路8号3楼中国上海 | | |
| | | |
发信人: | /s/王迪安 | | |
投票权代理和财务支持协议
[签名页]
指定人: | 海银财富企业管理咨询(上海)有限公司(盖章) | | |
| | | |
姓名: | 龚巧丽 | | |
| | | |
标题: | 授权代表 | | |
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发信人: | /s/龚巧丽 | | |
投票权代理和财务支持协议