《公司章程》
瑞士信贷股份公司
瑞士信贷股份公司章程
2024年3月4日
注：
本文件中任何涉及人或头衔的男性的提法都应与两性有关并对其有效。
一、公司名称、注册地址、期限和宗旨
第一条名称、注册办事处和期限
1.1瑞士信贷股份公司(公共有限公司)以瑞士信贷股份公司的名称成立，注册办事处设在苏黎世。它的持续时间是无限的。
1.2公司可在瑞士及海外设立分公司、营业所和代表处。
第二条目的
2.1本公司的宗旨是以银行形式经营。其业务涵盖瑞士国内外所有相关类型的银行、金融、咨询、服务和贸易活动。
2.2本公司可以组建银行、财务公司和任何其他类型的公司。IT
也可能持有此类公司的权益并承担其管理工作。也可以
与此类公司建立合资企业，为第三方提供业务服务。
2.3公司可以在瑞士和国外收购、抵押和出售房地产。
二、股本、股份和参股资本
第三条股本
3.1股本为4,399,680,200瑞士法郎。它分为4,399,680,200股缴足股款的登记股票，每股面值1瑞士法郎。
3.2除瑞士法律规定的准备金外，股东大会可议决设立更多准备金，并可决定其用途和用途。
3.3登记股份可于任何时间透过适当的组织章程细则更改而转换为不记名股份。
3.4删除
第4条股份
4.1本公司可发行代表多于一股股份的股票。
4.2所有股票应附有董事长和
的传真签名。 董事会的另一名成员。
4.3本公司仅确认每股股份一名代表。
4.4删除
4.5公司承认股份中的任何人为股东
注册.
第4a条参与资本
4a.1
4a.2
4a.3
4a.4
4a.5
4a.6
第4b条A类参与证券
4b.1
4b.2
4b.3
4b.4
4b.5
4b.6
4b.7删除
4b.8已删除
第4C条B类参与证券
4c.1删除
4c.2删除
4C.3已删除
4C.4删除
4C.5删除
4C.6删除
第4D条无限制转换资本
根据章程第3条，本公司的股本将透过发行每股面值为1瑞士法郎的缴足记名股份而增加，并于本公司或有可转换债券(CoCos)引发的债权触发事件发生时强制转换。新登记股票的发行不受数量上的限制。
股东的认购权被排除在外。或有可转换债券的持有者有权认购新股。
董事会通过参考新股的资产净值来确定新股的发行价。
第4E条储备资本
董事会有权在任何时间不受时间限制，根据第三条规定，通过发行最多4,399,665,200股登记股份，增加最多4,399,665,200瑞士法郎的股本，全部缴足股本，每股面值为1瑞士法郎。允许通过承销和部分增加的方式增加股本。发行价格、派息时间和出资类型将由董事会决定。
董事会有权因重要原因排除股东认购权，转而支持第三方，特别是如果这有助于快速和
顺利配售新股(包括向选定的战略投资者进行私募)。
在这种情况下，这些新股必须在现行市场条件下发行。
如果董事会认为从快速和完全配售新股的角度来看，这符合公司的利益，则允许折扣。
董事会获授权允许尚未行使的股东认购权
失效或出售该等股东认购权或已获授予认购权但未按市况在市场上行使的登记股份，或以其他方式使用该等股东的认购权或该等登记股份以符合本公司利益。
三、公司的管理机构
第五条股东大会
5.1股东普通大会应于营业年度结束后六个月内每年举行。股东大会的权力由法律规定。
5.2股东大会由董事会或由
外聘核数师或
法律授权的其他人士召开。
5.3当
董事会认为必要或代表
至少十分之一股本的股东提出要求时，应召开股东特别大会。股东召开会议的请求
应以书面形式提出，并由提出会议的人签署，并
说明召开会议的原因。
5.4会议议程亦应包括由一名或多名股东
在会议通知发出前及时以书面形式提交的建议书，代表总面值为1百万瑞士法郎的股份。同时，总面值至少为1百万瑞士法郎的本公司股份须存入
公司。这些股份将继续由本公司保管，直至股东大会的第二天。
5.5股东大会通告须于大会日期前至少20天
刊登，并须载明召开会议的时间及地点、待处理的事项及建议。
5.6在股东大会上，每股股份有一票。股东
可以指定非股东代表其出席会议。董事会应发布法规，说明什么构成投票权的可接受证明。
5.7董事会主席应主持股东大会，如董事会主席不在，则由董事会指定一名副主席或其他成员主持股东大会。股东大会应以举手方式选举计票人点票。董事会成员、执行局及其委员会成员和法定审计师不得被选举为计票人。董事会应指定一名秘书负责记录会议记录。秘书不必是股东。会议记录应由会议主持人和秘书签字。
5.8股东大会可通过决议，而不论出席股东大会或由其代表出席的股东人数
。但是，以下情况需要获得至少三分之二的投票权和绝对多数的股本：
本条受法律的强制性规定和本公司章程的其他规定的约束。
5.9股东大会应以所投选票的绝对多数通过决议案并决定选举，除非法律强制性规定或本组织章程细则的其他规定另有规定。在票数相等的情况下，选举应以抽签方式决定，决议应由主持会议的人投决定票。
5.10通常，投票和选举应以举手方式进行。但是，如果会议主持人指示，应进行书面投票。
第六条董事会
6.1董事会由最少六名成员组成，由股东大会选举产生，任期一年。董事会成员有资格连任
。
6.2董事会每年须从成员中推选一名主席及一至两名副主席
。如果所有这些官员都不能同时出席，
董事会应指定另一名董事会成员为特别代表。
董事会应提名一名秘书负责记录会议记录。秘书
不需要是董事会成员。
6.3董事会对公司的经营负有最终的管理、监督和控制责任。它将决定所有与公司业务有关的事项，而这些事项并非根据法律、本公司章程或公司条例保留给
公司的其他管理机构。
公司的管理应根据瑞士银行法的规定和有关公司组织和运营的规定授予执行董事会及其委员会
。董事会被授权从其成员中任命委员会，并将其部分权力转授给他们。
董事会可以任命顾问委员会，其职责和权限由董事会决定。
6.4董事会在监督公司经营方面尤其负有以下职责：
A)通过发布管理组织和授权权分配的必要法规来确定公司的组织；
(B)对公司的会计、财务控制和财务规划作出规定；
C)任命和解除官方管理机构的职务，并授予这些管理机构签字权；任命更多具有签字权的人，包括代理人和商业任务负责人，属于《业务行为条例》所界定的官方管理机构的职权范围；
D)对其管理的公司作出有关集团战略的决议，并就公司组织和运营条例规定留给董事会处理的其他事项作出决议。
E)如果负债超过资产，则通知法院；
F)根据瑞士银行法的要求，任命一家公认的审计公司为外聘审计员；
(七)编制年度报告，安排召开股东大会，执行股东大会决议。
6.5对公司业务管理的监督和控制涉及以下主要职责：
A)监督受托管理公司的人员遵守法律、公司章程、条例和内部指令的情况；
B)审核母公司及本集团的年度财务报表，
连同季度及半年数字；
C)定期收到关于业务过程和集团财务状况的报告
；
D)审查外聘审计师和本集团外聘审计师的审计报告。
6.6董事会应根据业务需要召开会议。
如果董事会成员提出要求，董事长应召开额外会议，并说明提出要求的理由。
除非董事会成员
要求口头讨论该事项，否则可通过书面同意通过对特定提案的决议。
大多数董事会成员必须亲自出席才能通过决议；关于授权增资的决议、董事会关于增资的修订和确认的决议、或对触发转换资本转换的事件的确认，都没有法定人数要求。以通函方式执行的决议，必须由董事会过半数成员投票表决。
董事会通过决议需要绝对多数票
。如票数相等，会议主持人有权投决定票。
6.7除董事会及其委员会成员的费用外，
有权根据他们的责任水平和对他们的要求获得适当的薪酬，金额由
董事会决定。他们的费用应当报销。
第7条执行局及其各委员会
管理组织以及执行董事会及其委员会的职责和权力载于管理公司组织和运营的规定。
第8条外聘审计员和集团外聘审计员
8.1每年股东大会委任本财政年度的外聘核数师
及本集团的外聘核数师。
8.2股东大会可委任特别外聘核数师，任期三年，以便在股本增加时提供所需的审核确认书。
四、公司签字
第九条
9.1一般来说，代表本公司签署的文件只有在载有获授权签署有关文件的两名人士的签署时，才对本公司具约束力
。
9.2执行局及其各委员会可下令
■规定，某些常规业务单据只能由一位授权签字人签署；
■某些常规业务单据可以通过机械方式(传真签名)签署；
9.3对集体签名原则的任何偏离应以适当的方式提请客户注意。
五、财务报表和可支配利润的分配
第十条
10.1公司的财政年度由董事会决定。
10.2母公司年度财务报表和集团财务报表
按照法律规定编制和分配可支配利润
。
六、官方通告
《公约》第11条
公司应在《瑞士商业公报》(《瑞士商报》)上刊登公告和公告。股东和其他人的公告和通知应在《瑞士商业公报》上公布，但法律
规定的其他通知方式除外。董事会可以指定其他形式的出版物。
七、支持备忘录
第十二条
12.1删除
12.2删除
12.3已删除
12.4删除
12.5删除
12.6删除
12.7删除
苏黎世，2024年3月4日
上述案文是德国公司章程原件（"Statuten"）的译文，这些条款构成了最终文本，在法律上具有约束力。
瑞士信贷股份公司
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瑞士
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