证券交易委员会 | |
华盛顿特区 20549 | |
附表 13G | |
根据1934年的《证券交易法》 | |
(修正号)* | |
Veru Inc. | |
(发行人名称) | |
普通股,面值 每股价值 0.01 美元 | |
(证券类别的标题) | |
92536C103 | |
(CUSIP 号码) | |
2023年12月14日 | |
(需要提交本声明的事件日期) | |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则: | |
¨ | 规则 13d-1 (b) |
ý | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
(第 1 页,共 11 页) |
______________________________
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条而言, 本封面剩余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 2 页,共 11 页 |
1 |
举报人姓名 Adage 资本合伙人, L.P. | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 13,722,222 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 13,722,222 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 13,722,222 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.50% | |||
12 |
举报人类型 PN | |||
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 3 页,共 11 页 |
1 |
举报人姓名 Adage Capital Partners GP, L.L. | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 13,722,222 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 13,722,222 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 13,722,222 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.50% | |||
12 |
举报人类型 OO | |||
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 4 页,共 11 页 |
1 |
举报人姓名 Adage Capital Management, L.P | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 13,722,222 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 13,722,222 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 13,722,222 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.50% | |||
12 |
举报人类型 PN,IA | |||
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 5 页,共 11 页 |
1 |
举报人姓名 罗伯特·阿钦森 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 美国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 13,722,222 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 13,722,222 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 13,722,222 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.50% | |||
12 |
举报人类型 在 | |||
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 6 页,共 11 页 |
1 |
举报人姓名 菲利普·格罗斯 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 美国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
5 |
唯一的投票权 0 | ||
6 |
共享投票权 13,722,222 | |||
7 |
唯一的处置力 0 | |||
8 |
共享的处置权 13,722,222 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 13,722,222 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 9.50% | |||
12 |
举报人类型 在 | |||
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 7 页,共 11 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 |
发行人的名称是Veru Inc.(“公司”)。 |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址 |
公司的主要行政办公室位于迈阿密大道北2916号,1000套房,佛罗里达州迈阿密 33127。 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
本声明由以下人员提交: |
(i) | Adage Capital Partners, L.P.,特拉华州有限合伙企业(“ACP”),其直接拥有的普通股; | |
(ii) | Adage Capital Partners GP, L.C.,一家根据特拉华州(“ACPGP”)法律组建的有限责任公司,是ACP直接拥有的普通股的ACP普通股的普通合伙人; | |
(iii) | Adage Capital Management, L.P.,特拉华州的一家有限合伙企业(“ACM”),是非加太集团直接拥有的普通股的投资经理; | |
(iv) | 罗伯特·阿钦森(“阿钦森先生”),担任(1)Adage Capital Advisors, L.L.C.(一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司(“ACA”)的管理成员、ACPGP的管理成员和(2)特拉华州有限责任公司(“ACPLLC”)Adage Capital Partners LLC的管理成员,ACM的普通合伙人,直接持有的普通股由非加太集团提供;以及 | |
(v) | 菲利普·格罗斯(“格罗斯先生”),担任(1)ACA管理成员、ACPGP的管理成员和(2)ACPLLC的管理成员,ACPLLC的管理成员,ACM的普通合伙人,涉及ACP直接拥有的普通股。 |
上述人员在下文中有时统称为 “举报人”。此处对举报人以外的其他人的任何披露都是在向有关方面询问后根据信息和信念作出的。 | |
提交本声明本身不应被解释为任何申报人承认此处报告的证券的实益所有权。 |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址,如果没有,则为住所 |
每位举报人的办公地址为马萨诸塞州波士顿市克拉伦登街 200 号 52 楼 02116。 |
项目 2 (c)。 | 公民身份 |
ACP是根据特拉华州法律组建的有限合伙企业。ACPGP和ACA是根据特拉华州法律组建的有限责任公司。格罗斯和阿钦森先生是美国公民。 |
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 8 页,共 11 页 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 |
普通股,面值每股0.01美元(“普通股”)。 |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码 |
92536C103 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A: | ||
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ¨ | 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | |
(e) | ¨ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ |
符合 和规则 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金;
| |
(g) | ¨ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ |
《联邦存款 保险法》第3 (b) 条所定义的储蓄协会;
| |
(i) | ¨ |
根据《投资公司法》第3 (c) (14) 条,被排除在投资公司 定义之外的教会计划;
| |
(j) | ¨ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 指定机构类型:不适用。 |
第 4 项。 | 所有权 |
第 4 (a) — (c) 项所要求的信息载于本协议每位申报人封面第 (5) — (11) 行,并以引用方式纳入每位此类申报人的信息。 | |
本附表13G中规定的百分比是根据公司根据第424(b)(5)条于2023年12月15日向美国证券交易委员会提交的招股说明书以及公司在发行和全面行使生效后于2023年12月18日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中报告的144,491,030股已发行普通股计算得出的承销商的超额配股权,均如其中所述。 |
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 9 页,共 11 页 |
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或更少的所有权 |
不适用。 |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用。 |
第 7 项。 | 对收购母公司或控制人申报的证券的子公司的识别和分类 |
不适用。 |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。 |
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。 |
第 10 项。 | 认证 | |
每位申报人特此作出以下认证: | ||
通过在下方签名,每位申报人证明,据其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 10 页,共 11 页 |
签名
经过合理的调查 ,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明 中列出的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 12 月 26 日
ADAGE 资本合伙人,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP, L.L.C. | |
它的普通合伙人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成员 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
标题:管理会员 | |
ADAGE CAPITAL PARTNERS GP, L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成员 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
标题:管理会员 | |
ADAGE CAPITAL MANAGEMENT,L.P | |
作者:Adage Capital Partners LL | |
它的普通合伙人 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
标题:管理会员 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
罗伯特·阿钦森,个人 | |
/s/菲利普·格罗斯 | |
菲利普·格罗斯,个人 |
CUSIP 编号 92536C103 | 13G | 第 11 页,共 11 页 |
附录 1
联合申报协议
根据规则 13d-1 (k)
下列签署人承认并同意,附表 13G 中的上述声明是代表下列每位签署人提交的,本附表 13G 声明的所有后续修正应代表下列每位签署人提交 ,无需提交额外的联合申报协议。下列签署人承认, 均应负责及时提交此类修正案,并负责确保本文及其中包含的有关 他或其信息的完整性和准确性,但对有关 其他人的信息的完整性和准确性不承担任何责任,除非他或他知道或有理由相信此类信息不准确。
日期:2023 年 12 月 26 日
ADAGE 资本合伙人,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP, L.L.C. | |
它的普通合伙人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成员 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
标题:管理会员 | |
ADAGE CAPITAL PARTNERS GP, L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.L.C. | |
它的管理成员 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
标题:管理会员 | |
ADAGE CAPITAL MANAGEMENT,L.P | |
作者:Adage Capital Partners LL | |
它的普通合伙人 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
姓名:罗伯特·阿钦森 | |
标题:管理会员 | |
//罗伯特·阿钦森 | |
罗伯特·阿钦森,个人 | |
/s/菲利普·格罗斯 | |
菲利普·格罗斯,个人 |