EX-10.40

附件10.40

T他 G奥德曼 SACHS G组, INC.

[ONe-TIME][Y耳朵-E钕]RSU A病房

本奖励协议与高盛修订和重述股票激励计划（2021年）（奖励计划奖励）一起管理您的 _奖励（奖励）。“”“”您应仔细阅读整个奖励协议，其中包括奖励声明，任何附件和签名卡。

A截止度

1.您必须决定是否接受此奖励协议。要有资格获得您的奖励，您必须在指定日期之前（a）开设并激活账户，以及（b）同意奖励的所有条款，并根据其指示签署相关签名卡。通过签署签名卡，您确认您同意本裁决协议的所有条款，包括第段中的仲裁和仲裁地选择条款 [15][16].

D文件那 GORN Y我们的 A病房; D定义

2.计划。您的奖项是根据本计划授予的，《S计划》条款适用于本奖励协议。

3.你的获奖声明。提交给您的奖项声明包含您的奖项S的一些具体条款。例如，它包含授予您的RSU数量和任何适用的归属日期[,][和]交货日期[和可转让日期].

4.定义。除非本协议另有规定，包括在定义附录或任何其他附录中，大写的术语具有本计划中提供的含义。

VEst 的 Y我们的RSUS

5.归属。在您的奖励声明中列出的每个授予日期，您将获得该日期旁边列出的未偿还RSU的金额。当RSU成为既得股时，这只意味着您不需要继续有效工作来交付该部分RSU股票。授予并不意味着您对您奖励的已授予部分拥有不可没收的权利。本授标协议的条款(包括交付条件[以及任何适用的转让限制])继续适用于已授予的RSU，您仍可以没收已授予的RSU和任何RSU共享。

DELIVERY 的 Y我们的S野兔

6.交付。合理地及时(但不超过30个工作日)在您的奖励声明中列出的每个交付日期之后，RSU股票(不适用于段所述的扣缴[12][13](A)将(通过账簿记账贷记到您的帐户)将在该日期之后列出的未清偿RSU的金额交付。委员会或SIP 委员会可以在30-工作日在交付日期之后的一段时间内，交付所有或部分RSU的RSU股份，且交付日期与奖励声明中所列的日期相同，就本奖励而言，所有该等日期将被视为单一交付日期。在此之前，您只拥有一般无担保债权人的权利，没有作为GS Inc.股东的权利。在不限制委员会根据本计划第1.3.2(H)节的授权的情况下，公司可以将任何交付日期提前至多30天。

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7.转让限制和风险股份。在任何日期就RSU 预扣税后交付的所有RSU股票，在您的奖励声明中列出的适用可转让日期之前，将是受转让限制的风险股票。任何违反风险股份转让限制的所谓出售、交换、转让、转让、质押、质押、分拆、对冲或其他处置都将无效。在您的奖励声明中列出的适用转让日期(或取消转让限制的任何其他日期)后30个工作日内，GS Inc.将取消转让限制。委员会或SIP委员会可以在这样的日期内选择多个日期30-工作日取消与奖励声明中所列可转让日期相同的全部或部分风险股票转让限制的期限，就本奖励而言，所有此类日期将被视为单一可转让日期。]

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8. [股息等价权和]红利。[每个RSU包括股息等价权，使您有权在分配GS Inc.就普通股股份支付的任何定期现金股息时或之后收到一笔金额(较少适用的预扣)，相当于在授予日期或之后的任何记录日期就您的未偿还RSU股票支付的任何定期现金股息。][您将有权在当前基础上获得就您的有风险的股票支付的任何定期现金股息。RSU不包括股息等价权。]

F奥菲特的 Y我们的 A病房

9.你如何可能失去获奖机会。这一段[8][9]列出导致最多所有RSU被没收的事件， [面临风险的股票和]可能要求向公司偿还以前根据您的奖励按照第(1)段交付或支付的所有其他金额[9][10].可适用多个事件，在任何情况下，一个事件的发生都不会限制任何其他事件的发生而导致没收和偿还义务。此外，本公司保留权利（a）暂停未偿还受限制股份单位的归属， [根据股息等值支付权利或]RSU股份的交割[或解除转让限制]，(B)交付任何RSU股票[,][或]分红[或根据股息等价权支付]按照第#款的规定存入托管账户[12][13]（f）（v）或（c）对任何限制股份单位股份适用转让限制，以调查是否存在导致本计划或本段所指没收的任何事件 [8][9]已经发生了。段 [10][11]（与下的某些情况有关，在雇佣终止时，您不会丧失未归属的RSU）和第段 [11][12](关于在某些情况下归属[，交付]和/或[送货][解除转让限制]可加速)规定本款一项或多项规定的例外情况[8][9]. [英国重大风险承担者附录是对本第9款的补充，并列出了导致您的所有RSU和面临风险的股份被没收的额外事件，并可能要求向公司偿还第10段和附录中所述的款项。]

(A)如果您的雇佣终止，未授予的RSU将被没收。如果您的雇佣因任何原因终止，或者您不再积极受雇于公司(包括非现场通知期、花园假、代通知金或任何其他类似身份)，则您对未归属的未完成RSU的权利将终止，并且不会就该等RSU交付任何RSU份额。

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(B)既得和未得利的RSU被没收[如果您招揽客户或员工，干预客户或员工关系或参与员工招聘][在发生某些事件时]。如果在适用的交付日期之前发生以下任何情况，您对所有未完成的RSU(无论是否已授予)的权利将终止，并且不会就该等RSU交付任何RSU份额：

(i) [您拉拢客户或员工，干预客户或员工关系，或参与员工招聘。以下任一项：]

[(A)]您，以任何方式，直接或间接，[(A)][(1)]招揽任何客户与承保企业进行交易，或减少或避免与该公司进行任何业务往来，[(B)][(2)]干扰或损害(或企图干扰或损害)公司与任何客户之间的任何关系，[(C)][(3)]要求任何属该商号雇员的人从该商号辞职，[(D)][(4)]征集任何选定的公司人员申请或接受雇用(或其他协会) 任何人或实体以外的公司或[(E)][(5)]参与公司以外的任何个人或实体对任何选定的公司人员的雇用(包括但不限于，参与确定潜在雇用的个人，并参与任何雇用决定)，无论是作为员工或顾问还是其他身份，或

(Ii) [(B)]您对选定的公司人员负有或将承担直接或间接管理责任的任何实体都会招募、聘用或接受您加入合伙人、会员或类似身份的实体，除非委员会确定您没有参与此类征集、聘用或接受。

(Iii)[GS Inc.未能维持最低一级资本比率。GS Inc.未能在连续90个工作日内保持联邦储备委员会适用于GS Inc.的法规所规定的最低一级资本充足率。]

(Iv)[GS Inc.被认定为违约。美联储或联邦存款保险公司(FDIC)理事会根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》标题II(有序清算机构)提出书面建议，任命FDIC为GS Inc.的接管人基于GS Inc.违约或有违约危险的确定。]

(C)已归属和未归属的RSU[风险股份]在某些事件中被取消资格。如果发生下列任一情况[(i)]您对所有未完成的RSU(无论是否已授予)的权利将终止，并且不会为此类 RSU提供任何RSU份额[及（ii）阁下对阁下所有风险股份的权利将终止，而阁下的风险股份将被注销，]，可以在下面进一步描述：

(I)你没有考虑到风险。在_期间，您没有考虑风险。

(Ii)你的行为构成因由。任何构成原因的事件[(为免生疑问，包括英国重大风险承担者附录中定义的严重不当行为)]在适用的交货日期之前发生 [或风险股份的适用可转让日期].

(Iii)你没有履行你对商号的义务。委员会

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确定，在适用的交货日期之前[或风险股份的适用可转让日期]在任何方面，您未能履行与公司的任何协议下的任何义务，或与您的雇佣或本奖励相关的任何协议，包括适用于您的公司S通知期要求、任何与公司有关的聘书、雇佣协议或任何股东协议。您未能应要求向公司支付或偿还您欠公司的任何款项，将构成(A)未能履行您根据协议承担的义务，无论该义务是否根据书面协议产生，和/或(B)实质性违反公司政策构成原因。

(Iv)您未及时提供认证或未遵守您的认证。您未能向GS Inc.证明您已遵守本计划和本奖励协议的所有条款，或者委员会确定您未能遵守您已证明遵守的本计划或本奖励协议的条款。

(V)您不遵守争议解决/仲裁程序。您试图以下列方式解决本计划或本授标协议下的任何争议[15][16]或本计划的第3.17节，或者您试图在未根据第#款用尽内部行政补救措施的情况下仲裁争议。[12][13](f)([第七章][VIII]).

(Vi)您提起的诉讼导致认定任何奖励协议条款无效。由于您提出的任何诉讼，本奖励协议的任何条款均无效。

(Vii)您从其他雇主那里获得关于您的奖励的补偿。您的雇佣因任何原因终止，或您不再积极受雇于公司，另一实体授予您现金、股权或其他财产(无论是否已归属)，以替换、替代或以其他方式处理任何未完成的RSU[或风险股份]; 提供, 然而，，您的权利将仅针对RSU终止[风险股份]此类其他实体在提供赠款时被替换、替换或以其他方式考虑的项目。

(Viii)[您将获得此奖项意在取代的薪酬。本奖励旨在取代或替代您之前向其提供服务的实体放弃的任何奖励或补偿，但该实体仍向您提供该奖励或补偿(包括任何现金、股权或其他财产(无论是否已归属))，由律师事务所自行决定。]

R电子支付的 Y我们的 A病房

10.当你可能被要求偿还你的奖励时。如果委员会确定本奖项的任何期限没有得到满足，应要求您立即向公司偿还以下款项：

(A)任何RSU共享 [（为免生疑问，包括风险股份）]根据本计划第2.6.3节的规定，相关RSU的条款(包括交付条件)未得到满足。

(B)任何[根据股息等值权利支付][风险股]使用的条款 [（包括释放转账限制的条款）]不满意 [（包括就被没收的受限制股份单位或被注销的受限制股份单位股份作出的任何该等付款，

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需要偿还）]根据第一节 [2.8.3][2.5.3]计划的一部分。

(c)就任何已注销或须偿还的受限制股份单位股份支付的任何股息。

(d)用于履行与任何受限制股份单位、受限制股份单位股份有关的预扣税或其他义务的任何金额[,][和]股息支付 [及根据股息等值权利支付]被没收或被要求偿还。

E挑战至这个 VEst[, DELIVERY]和/或 [DELIVERY][T可移动性] D阿特斯

11.在何种情况下，您不会在雇佣终止时没收未归属的RSU（但原始交付日期除外） [和可转让日期]继续[s]申请）。如果您的雇佣关系在您满足延长缺勤要求的时候终止[、退休、][“批准裁员或批准终止，”][每一个]如下文所述，则段 [8][9](A)将不适用，您未完成的RSU将被视为本段所述[10][11].本授标协议的所有其他条款，包括第19段中的其他没收和偿还事件。 [8][9]和[9][10]，继续应用。

(a) [长期缺勤[或退休]与被掩盖的企业没有任何关联。]

(i)一般来说。如果您的工作因长期缺勤而终止 [或退休]，您未归属的未完成的RSU将变为归属状态。然而，您对本段授予的任何未完成的RSU的权利[10][11](a)[(i)]如果您在原计划的RSU归属日期或之前与承保的企业关联，则该RSU将终止，并且不会就该RSU交付任何RSU份额。

(Ii)[非自愿终止或双方协议终止的特殊待遇。第2段的第二句[10][11](a)[(i)]如果(A)律师事务所将您的雇佣终止定性为非自愿终止或双方协议终止(在每种情况下，您都没有从事构成原因的行为)，并且(B)您按照律师事务所规定的形式签署了一般放弃和免除索赔以及支付任何相关纳税义务的协议，则不适用于(A)公司将您的雇佣终止描述为或通过双方协议终止(B)。您发起的任何雇佣终止，包括任何所谓的建设性终止、有充分理由或类似概念的终止，可以是非自愿的或通过双方同意。]

(b) [裁员。如果(I)公司仅因裁员而终止您的雇佣关系(而您并未从事构成事由的行为)，以及(Ii)您按照公司规定的格式签署了一般放弃和免除索赔以及支付任何相关纳税义务的协议，则您尚未归属的未清偿RSU将被归属。您的雇佣是否仅因裁员而终止，将由公司自行决定。]

12.加速归属[,][和/或]送货[和/或解除转让限制]在控制权变更后发生合格终止的情况下[，冲突的就业]或

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{br]死亡。在控制权变更后您的资格终止的情况下[，冲突的就业]或死亡，每一种都如下所述，然后[8][9](A)不会适用，您未完成的RSU[风险股份]将按照本段中的描述进行处理[11][12]，并且，除第(1)款所述外[11][12](A)，本授标协议的所有其他条款，包括段落中的其他没收和偿还事件 [8][9]和[9][10]，继续适用。

(A)在控制更改后，您有资格终止。如果在控制权变更后，当您满足资格终止的要求时，您的雇佣终止，将交付作为您未偿还RSU(无论是否已授予)的基础的RSU股份[，并且任何转账限制将停止适用]。此外，第8段中的没收事件不适用于您的奖励。

(b) [你已经决定接受有冲突的工作。

(I)概括而言。尽管本计划或其他方面有任何相反之处，就本奖励协议而言，冲突就业是指您受雇于任何美国联邦、州或地方政府、任何非美国政府、任何超国家或国际组织、任何自律组织、任何此类政府或组织的任何机构或机构、或委员会确定的任何其他雇主(S-X法规美国证券交易委员会规则2-01(F)(2)或其任何继任者所指的会计师事务所)，您继续持有任何未偿还的RSU将导致实际或预期的利益冲突。除非适用法律或法规禁止，否则在委员会收到与您的冲突就业有关的令人满意的文件后，下列条款将尽快适用。

(A)转归。如果您的雇佣终止仅仅是因为您辞职接受冲突雇佣并且您已在公司连续服务至少三年，您的未完成的RSU将被授予；否则，您将被没收未根据第8(A)段授予的任何未完成的RSU。

(B)交付。如果您的雇佣终止仅仅是因为您辞职接受冲突雇佣，或者如果在您终止雇佣关系后，您通知公司您接受了冲突雇佣，则将向您的未完成既得RSU交付RSU股份(包括第12(B)段所述的现金形式)。

(Ii)你可能不得不采取其他步骤来解决利益冲突。委员会保留权力行使《授标协议》或《计划》(包括《计划》第1.3.2节)规定的权利，采取或要求您采取其全权酌情确定为必要或适当的其他步骤，以解决实际或预期的利益冲突(可能包括确定第11(B)(I)段所述的加速归属和/或交付不适用，因为此类行动对于解决实际或预期的利益冲突并不必要或不适当)。]

(C)死亡。如果您去世，作为您未偿还RSU的基础的RSU股份(无论是否归属)将交付给您的遗产代理人[任何转让限制将不再适用]在死亡之日和委员会可能要求的文件提供给委员会之后，在切实可行的范围内尽快向委员会提供。

O在那里 TERMS, C条件和 A格里门茨

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13.附加条款、条件及协议。

(A)您必须满足适用的预扣税金要求。RSU股份的交付以您是否满足本计划第3.2节规定的任何适用预扣税为条件，其中包括公司从向您支付或分配的任何款项中扣除或预扣的金额。此外，在适用法律允许的范围内，公司可自行决定要求您提供相当于因授予、归属或交付本奖励而施加于您或公司的任何联邦、州、地方、外国或其他税收义务的全部或部分金额，要求您选择以下两种方式之一：(I)现金(或通过工资扣除或其他方式)或(Ii)通过S执行根据本奖励向您交付的RSU股票的销售所得收益。然而，在任何情况下，这段话都没有[12][13](A)给予阁下任何酌情权以决定或影响RSU股份的交付时间或缴税责任的支付时间。

(B)公司可以交付现金或其他财产，而不是RSU的股份。根据本计划第1.3.2(I)节，委员会可自行决定，公司可以交付现金、其他证券、本计划下的其他奖励或其他财产，而本奖励协议中提及交付RSU股票的所有内容将包括交付现金、其他证券、本计划下的其他奖励或其他财产。

(D)您可能被要求成为股东协议的一方。您对您的RSU的权利以您是否成为任何股东协议的一方为条件，其他类似情况的员工(E.g..，具有类似头衔或职位的员工)必须是当事人。

(E)公司可以在受限制的RSU股票上贴上图例并发出停止单。GS Inc.可在代表RSU股份的证书上粘贴委员会认为必要或适宜的任何图例(包括反映您根据单独协议可能受到的任何限制)。GS Inc.可能会建议转让代理对任何传说中的RSU股票下达停止单。

(F)您同意某些协议、条款和条件。接受此奖项即表示您理解并同意：

(I)您同意将某些异议作为裁决的条件。您已明确同意本计划第3.3.3(D)节所列的所有项目，包括S律师事务所向本计划的任何第三方记录保管人或其他人士提供委员会认为适合管理本计划的您的个人信息，并且您同意提供委员会认为必要或可取的任何其他同意；

(Ii)贵公司须遵守S律师事务所的政策、规则和程序。您应遵守公司S关于RSU股票交易、对冲或质押RSU股票和股权薪酬或其他奖励(包括但不限于涉及GS证券和GS股权奖励的个人交易的全面保单或任何后续保单)的政策，以及保密或专有政策。

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信息，您将根据可能不时采用的规则和程序(可能包括但不限于与销售请求的时间、销售执行方式、定价方法、订单的合并或汇总以及公司确定的数量限制有关的限制)实现RSU股票的销售；

(Iii)您负责与您的奖励相关的费用。您将负责与您的RSU相关的所有经纪费用和其他费用或支出，包括与出售RSU股份相关的费用或支出；

(Iv)如果您接受RSU股票的交付或出售，您将被视为遵守您的奖励的所有条款。当RSU股份交付给您时，您将被视为已表示并证明您已遵守本计划和本奖励协议的所有条款，并且[你收到关于股息等价权的付款][当您在转让限制解除后要求出售RSU股份时];

(V)公司可能会将您的奖励存入托管账户。公司可按其认为必要或适当的条款(其中可能包括您签署与该帐户相关的任何文件，并支付与该帐户相关的任何费用)以及交付RSU股份来建立和维护托管帐户[(包括风险股)]或支付现金 (包括股息[及根据股息等值权利支付])或其他财产最初可存入并存放在该托管账户中，直至委员会收到其可能要求的文件，或直到委员会确定本授标协议所要求的交付RSU股份、现金或其他财产的任何其他条件或限制已得到满足为止；

(Vi)您可能需要证明遵守奖励条款；您有责任在您离开公司后向公司提供更新的地址和联系信息。如果在您继续持有RSU的同时终止您的雇佣关系[或风险股份]，您可能会被要求提供符合本计划和本奖励协议中所有条款的证明，如第[8][9](C)(Iv)。您理解并同意：(A)您在需要任何认证时向公司备案的地址将被视为您目前的地址， (B)您有责任将您的地址的任何更改通知公司，以确保及时收到认证材料，(C)如果未收到认证材料，您有责任与公司联系以获取此类材料。以及(D)您未能在规定的截止日期前退还正确填写的认证材料(包括您未向公司提供更新的联系信息而未能及时退还已填写的认证材料) 将导致您的所有RSU被没收[风险股份]并须根据第(1)款偿还先前交付的款额[8][9](C)(Iv)；

(Vii)[您授权公司以其或其指定人S的名义登记任何有风险的股票，并出售、转让或转让任何没收的有风险的股票。您授予公司以其或其指定人S的名义登记任何风险股票的全部权力和授权，并授权公司或其指定人在您放弃您的风险股份时出售、转让或转让任何有风险的股票。]

(Viii)您必须遵守适用的上诉截止日期和程序由委员会、SIP委员会或SIP管理人员作出的裁决。如果您不同意委员会、SIP委员会、SIP管理人或他们的任何代表或指定人的决定，并且您希望对该决定提出上诉，

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您必须在作出争议决定后180天内向SIP委员会提交书面请求以供审查。您必须用尽您的内部行政补救措施(即，提交您的上诉并等待该上诉的解决)，然后根据第#段通过仲裁解决争议[15][16]和该计划的第3.17节；以及

(Ix)您同意承保人员不承担责任。除了且不限制本计划第1.3.5节规定的一般性外，对于就本裁决或任何其他裁决采取的任何行动或遗漏的任何行动，本公司或任何被保险人均不对您或任何其他人承担任何责任。

14.不可转让。除本款另有规定外 [13][14]或委员会可能另有规定的，本计划第3.5节规定的可转让限制将适用于本奖项。违反本款规定的任何据称的转让或转让 [13][14]否则，本计划的第3.5条将无效。委员会可通过程序，使部分或所有接受RSU的人可以转让其部分或全部RSU[和/或有风险的股票(在适用的可转让日期之前，将继续受转让限制)]通过向任何直系亲属免费赠送的信托或其他遗产规划工具，由受赠人和/或受赠人S直系亲属合计拥有100%实益权益的信托或其他遗产规划工具。

15. 偏移量右侧。除第(1)款规定外[17(h)][18(f)]，交付RSU股票的义务[或根据股息等价权支付][派发股息或取消转让限制]根据本授标协议，S律师事务所有权抵销您欠本事务所的任何未清偿款项，以及委员会根据任何税收均衡政策或协议认为适当的任何款项。

A重晶石化, C霍斯的 F奥鲁姆和 G翻新 L阿威

16.仲裁；选择法院。

(a)BY 接受这奖项, 你是指示那你理解和同意那这个仲裁和选择的论坛条文集第四在……里面 S检查 3.17 的这个 P局域网将要套用至这 A病房. These 条文, 哪一个是明示注册成立在此通过参照物, 提供其中其他一些事情那任何纠纷, 争议或权利要求在两者之间这个 F信息资源管理和你产生输出的或关联至或关于这个 P局域网或这 A病房 A《绿色协定》将要是最后解决通过仲裁在……里面 N电子战 Y奥克 C城市, 根据至这个条款更完全集第四在……里面 S检查 3.17 的这个 P局域网; 前提是那没什么在此将会排除你从… 归档 A 电荷与.一起或参与在……里面任何调查或继续进行进行通过任何政府部门权威, 包括但不有限至这个SEC，这个 EQUAL E就业 O机遇 COMMISION 和 A 状态或本地人类权利中介机构, AS 井 AS 法律强制执行.

(B)在适用法律允许的最大限度内，任何仲裁员都无权审议类别、集体或代表索赔，下令合并或合并不同的索赔人，或给予所涉个别索赔人以外的救济。

(C)尽管有任何适用的法院规则有相反规定，但如果因对仲裁员S的管辖权或仲裁请求的可仲裁性提出异议而引起本裁决协议的可执行性问题，则应由法院而非仲裁员作出裁决。

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(D)《联邦仲裁法》适用于《计划》和本裁决协议下所有仲裁条款的解释和执行，以及根据这些条款进行的所有仲裁程序。

(E) 本授标协议中的任何内容均不构成根据美国联邦、州或当地就业法律提出索赔的实质性权利。

(F)接受您的裁决后，您不可撤销地任命GS Inc.的每一位总法律顾问或GS Inc.总法律顾问指定的任何人为您的诉讼、诉讼或诉讼程序的代理人，这些诉讼、诉讼或诉讼涉及或与本计划或任何裁决有关，而该诉讼、诉讼或程序并非根据本计划第3.17.1节的规定进行仲裁，他们应立即通知您任何此类程序的送达。

(G)在适用法律允许的最大范围内，任何仲裁员都无权审议您没有首先根据第#款用尽您的内部行政补救办法的任何索赔[12][13](f)([第七章][VIII]).

17.依法治国。T他的 A病房将要是管辖通过和已解释在……里面符合与.一起这个法律的这个 S泰特的 N电子战 Y奥克, 如果没有尊重至原则的冲突的法律.

C某件事 T斧头 P罗维森

18.授予协议和计划符合第409A条。本段的规定 [17][18]只有当你是美国纳税人时，才适用于你。

(A)本奖励协议和适用于本奖励的计划条款旨在并将被解释为遵守第409a条(包括适用于409a延期补偿的要求或豁免处理的条件)，无论是由于短期延期处理还是其他例外或条款。委员会将完全有权实施这一意图。在实施该意图所必需的范围内，如果本计划的条款(包括第1.3.2和2.1节)与本授标协议之间存在任何冲突或潜在的不一致，则以本授标协议的条款为准，并且在本段之间存在任何冲突或潜在不一致的情况下，以本授标协议的条款为准[17][18]以及本授标协议的其他条款，本段[17][18]将主宰一切。

(B)RSU股份的交付不会推迟超过本协议要求的所有适用的RSU股份交付条件或限制的日期(包括第6款规定的条件或限制)。[7,] 10[(A)(Ii)、10](b), 11([b][c])[, 12(b)]和[12][13]并满足本计划第3.3节规定的同意书和其他项目)。在本奖励的任何部分旨在满足第409a条规定的短期延期治疗要求的范围内，该部分的交付将于 3月15日与REG中所述的适用的短期延期期限的最后一天重合。1.409A-1(B)(4)为了使RSU股份的交付在短期延期例外范围内，除非为了允许满足所有适用的交付条件或限制，委员会根据REG作出选择。1.409A-1(B)(4)(I)(D)或根据第409A条允许的其他方式将RSU股份的交付推迟至同一历年内的较后日期或第409a条允许的较后日期，包括第1.409A-3(D)条。为免生疑问，如果该奖项包括一系列分期付款，如中所述

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注册表1.409A-2(B)(2)(Iii)，您获得一系列分期付款的权利将被视为一系列单独付款的权利，而不是一次付款的权利。

(C)尽管有第(1)段的规定[12][13](B)和本计划第1.3.2(I)节规定，在遵守第409a条的必要范围内，公司可能就您的RSU交付的任何证券、其他奖励或其他财产将不会在此类交付、付款或纳入发生或此类没收风险失效的日期之后，对本应交付的RSU股票产生延迟交付或付款、收入纳入或重大没收风险的效果(除非委员会根据REG为此目的选择较后的日期 )。1.409A-1(B)(4)(I)(D)或第409A节允许的其他规定，包括并在适用范围内，遵守《守则》第409A(A)(4)(C)节的后续选举规定和法规。1.409A-2(B))。

(D)尽管有第(Br)段的时间规定[11][12]([b][c])，其中所指的RSU股份将在死亡日期之后和包括死亡日期的日历年度内(或在第409a条允许的较后日期)交付。

(E)根据第(1)款交付或付款的时间[11][12](A)将在 (I)交货日期或(Ii)终止雇用发生的日历年度内的日期中较早的日期发生；提供, 然而，，如果您是指定的员工(根据公司根据守则第409a(A)(2)(I)(B)节的定义)，交货将在交货日期较早的日期或(在第409a条所要求的范围内避免征收附加税)在您终止雇佣后六个月的日期(或如果后者不在窗口期内，则为下一个窗口期的第一个交易日)进行。为施行第[11][12](A)本授标协议中提到的终止雇佣是指终止公司的雇佣(由公司定义)，这也是与服务的分离(根据公司根据第409a条的定义)。

(f) [尽管本计划第7段或第2.8.2节有任何相反的规定，关于您的每个未偿还RSU的股息等值将在日历年度内支付给您，该日历年度包括GS Inc.就普通股股份支付的任何相应定期现金股息的分配日期，而该普通股的记录日期发生在授予日期或之后。支付的金额(减去适用的预扣)将等于就该等未偿还RSU相关的RSU股票支付的定期股息。]

(g) [第11(B)(I)款所指的交货或付款时间将以(I)交货日期或(Ii)委员会收到与您的冲突就业有关的令人满意的文件的日历年内的日期中较早者为准，提供仅在律师事务所合理确定的不会导致根据第409a条向您征收任何附加税的时间、前提和范围内，才会进行此类交付或付款，并将采取第11(B)(Ii)段所述的委员会行动。]

(H)段[14][15]本计划第3.4节将不适用于409a延期补偿的奖励，但第409a节允许的范围除外。

(I)在委员会选定的范围内，可在指定的交付日期或其他日期或期限之前交付任何奖励的RSU股份

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(但对于构成409a延期赔偿的任何裁决，仅限于根据第409a条允许后期交付的范围)。

(J)您理解并同意，您独自负责支付根据第409a条应缴纳的任何税款和罚款，但在任何情况下，您都不能直接或间接指定交货的纳税年度。

C会员注册 A优秀度, A要求, C施工和 R排除法 R报告

19.委员会管理局。委员会有权自行决定任何触发没收或偿还您的赔偿金的事件将不适用[,][和]限制第(1)款所述的没收和偿还[8和9][9和10，并在适用的转让日期之前取消转让限制 ]。此外，委员会可单独酌情决定是否有第[s][10(A)(Ii)][和][10][11](B)将在雇佣终止时适用[以及终止雇佣是否构成第10(C)段规定的经批准的终止].

20.修订。委员会保留随时修改本授标协议条款的权利，董事会可在任何方面修改本计划；提供尽管有上述规定以及本计划的第1.3.2(F)、1.3.2(H)和3.1节，但未经您同意，此类修改不会对您在本授标协议下的权利和义务产生实质性不利影响；以及提供 进一步委员会明确保留按照计划第1.3.2(H)(1)、(2)和(4)节的规定修改授标协议和计划的权利。影响本奖励的税收后果或RSU股票交付时间的修改不会对您在本奖励协议下的权利和义务产生实质性不利影响。本奖励协议的任何修改都将以书面形式进行。

21.建筑，标题。除非上下文另有要求，否则 (A)描述单数的词语包括复数，反之亦然；(B)表示任何性别的词语包括所有性别；以及(C)词语包括、？包括和？包括将被视为后跟不受限制的词语。本授标协议中的标题仅出于方便的目的，并不打算定义或限制本合同条款的解释。本授标协议中对任何特定计划条款的引用不会被解释为限制任何其他计划条款的适用性。

22.向有关当局提供信息。根据适用法律，本授标协议(包括第8和第9段中的没收和偿还条款)或本计划中的任何内容均不得阻止您向适当的政府当局(包括监管、司法、行政或其他政府实体)提供您有理由相信为真实的信息；报告可能违反法律或法规的行为；进行受任何适用法律或法规保护的其他披露；或提出指控或参与政府当局进行的任何调查或诉讼。为免生疑问，政府当局包括联邦、州和地方政府机构，如美国证券交易委员会、平等就业机会委员会和任何州或地方人权机构(例如：纽约州人权司、纽约市人权委员会、加利福尼亚州公平就业和住房部)以及执法部门。

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兹证明，自授予之日起，GS Inc.已正式签署并交付本授标协议。

高盛股份有限公司

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[英国马里兰州航空公司 R伊斯克 TAker APPENDIX

本附录是对第9段的补充，并列出了其他事件，这些事件会导致您的所有RSU和面临风险的股份被没收，并可能需要根据第10段向公司偿还以前根据您的奖励向您交付或支付的所有其他金额。与第9段描述的事件一样，可以适用多个事件，在任何情况下，一个事件的发生都不会限制由于任何其他事件的发生而产生的没收和偿还义务，公司保留以下权利：(A)暂停授予未完成的RSU、交付RSU 股票或解除转让限制，(B)根据第13(F)(V)或(C)段将任何RSU股份或股息存入托管账户，并对任何RSU股份实施转让限制，以调查是否发生了导致本附录没收的任何事件。

对于本附录中描述的事件，委员会将考虑某些因素，以确定您的奖励是否将终止以及您的奖励的哪一部分将终止，包括损失事件(定义如下)或风险事件(定义如下)的原因以及： (1)您参与损失事件或风险事件的程度，(2)您对[_________________________]可能已经或可能没有进行调整，以考虑与损失事件、风险事件、您的严重不当行为(定义如下)或受监督员工的严重不当行为(定义如下)相关的风险，以及(3)您的薪酬可能会针对发现损失事件、风险事件、您的严重不当行为或受监督员工S严重不当行为的年份进行调整。

(A)在交货前发生损失事件。如果损失事件发生在RSU股份交付之前，您对您的全部或部分RSU(无论是否已归属)的权利将终止，并且您对计划在确定损失事件之后的下一个交付日期(或者，如果不可行，则是下一个交付日期)交付的全部或部分RSU的权利将终止，并且不会就该等RSU交付任何RSU股份。

(I)亏损事件是指(A)GS Inc.的年度税前亏损或(B)S律师事务所披露的一个或多个报告部门(资产管理部门除外)的年度负收入，或资产管理部门的年度负收入，前提是您受雇于该报告部门的业务。

(B)发生风险事件[______________________]。如果发生风险事件[______________________]，(I)您对您的全部或部分RSU(无论是否已授予)的权利将终止，并且不会就此类RSU交付任何RSU份额，(Ii)阁下对全部或部分风险股份的权利将会终止，而该等风险股份将被取消，及(Iii)阁下应要求立即向公司支付一笔不超过在(A)风险事件发生日期及(B)还款要求提出之日起(A)风险事件发生日期及(B)还款要求提出之日所厘定的金额，金额不得超过就该奖励交付的RSU股份(加上任何股息支付)的公平市值 (不减少任何为履行预扣税款或其他义务而申请的金额)。

(I)风险事件是指根据全公司报告操作风险事件政策确定的可报告操作风险事件造成全公司总资本损失5%或更多。

(C)您有严重不当行为[________________________]。如果您在此期间有严重的不当行为[_______________________________]，您将有义务在被要求时立即向公司支付不超过

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在(I)发生严重不当行为的日期和(Ii)提出还款要求的日期，以就奖励交付的RSU股票(加上任何股息支付)的公平市值(不减少任何用于履行预扣税款或其他义务的金额)为准。

(I)严重不当行为是指您从事律师事务所根据其唯一自由裁量权合理地认为足以证明根据英国法律即决终止雇用的不当行为。

(D)受监督的员工存在严重不当行为。如果委员会确定适合就期间发生的与合规、控制或风险有关的严重不当行为全部或部分追究您的责任 [___________________]受监督的员工，您对您的全部或部分RSU(无论是否已授予)的权利将终止，并且不会就该等RSU交付任何RSU股份，您对任何风险股份的全部或部分权利将终止，该等风险股份将被注销。

(I)受监督员工是指由于直接或间接报告关系或您对办公室、部门或企业的管理责任，委员会确定您对其负有监督责任的个人。

尽管本计划、本授标协议或您可能与本公司签订的任何其他协议或安排中有任何规定，但双方同意，如果因本附录(B)和(C)段所要求的付款而引起或与之相关的任何争议(包括您拒绝汇款)，双方将根据本授标协议第16段和本计划第3.17条提交仲裁，作为解决此类争议的唯一手段(包括由本公司追回付款金额)。]

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D定义 APPENDIX

本授标协议中使用下列大写术语，含义如下：

(A)409a延期赔偿是指延期赔偿或延期赔偿，因为这些术语在第409a节下的条例中有定义。

(b) [？批准的解雇意味着您被公司归类为定期员工，并且您(I)成功完成了由公司自行决定的定期聘用，包括在公司指定的完成日期之前继续受雇，以及 (Ii)在完成日期后立即终止雇佣，而没有任何留任或其他协议或谅解以继续受雇于公司。如果您同意在定期合同终止后以员工身份留在公司，然后终止合同，则不会获得批准的终止合同。]

(C) 与保险企业关联是指您(I)在任何保险企业中形成或获得5%或更多的股权、投票权或利润分享权益，或(Ii)以任何身份与任何保险企业关联(包括作为高级管理人员、员工、合作伙伴、董事、顾问、代理或顾问的关联)。根据委员会或SIP委员会的自由裁量权，与涵盖企业的关联可包括： (I)成为任何公开公告或报告的标的，说明与涵盖企业的未决或未来关联，以及(Ii)无偿关联，包括考虑未来就业的关联。与覆盖企业的关联具有相关含义。

(d) [？冲突就业是指您受雇于任何美国联邦、州或地方政府、任何非美国政府、任何超国家或国际组织、任何自律组织、或任何此类政府或组织的任何机构或机构，或委员会决定的任何其他雇主(S-X法规美国证券交易委员会规则2-01(F)(2)或其任何继任者所指的会计师事务所除外)，如果由于此类雇用，您继续持有任何未完成的RSU将导致实际或预期的利益冲突。]

(E)承保企业是指竞争性企业和任何其他现有的或计划中的商业企业： (I)提供、表明自己是要提供的，或可能合理地预期提供与公司所提供的产品或服务相同或相似的产品或服务，或(Ii)从事、表示自己从事或可能合理地预期从事与公司从事的任何财务活动相同或相似的任何其他活动(公司活动)。为免生疑问，公司活动包括任何需要与公司从事的任何金融活动相同或相似的技能的活动，或公司合理地预期从事的任何活动，无论任何此类金融活动是为了促进咨询、代理、专有或受托承诺。

本定义涵盖的企业包括提供、坚持自己是要提供的、或可能合理地被期望提供确定的产品或服务、或从事、坚持自己从事或可能合理地被期望直接从事公司活动的企业，以及通过所有权或控制权间接这样做的企业(例如：通过拥有、被拥有或与企业共同所有，该企业要约、表明自己为要约或可能合理地被预期提供确定的产品或服务、或从事、表明自己从事或可能合理地被期望从事确定的活动)。承保企业的定义仅举个例子，包括任何提出要约、以要约表示自己或合理地可能是

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预计将提供或从事任何产品或服务，或声称自己从事或可能合理地从事任何与投资银行有关的活动；公共或私人金融；贷款；金融咨询服务；为您或您的家人以外的任何人提供私人投资(为免生疑问，包括任何类型的自营投资或交易)；私人财富管理；私人银行；消费者或商业现金管理；消费者、数字或商业银行；商业银行；资产、投资组合或对冲基金管理；保险或再保险承保或经纪业务；物业管理；或证券、期货、大宗商品、能源、衍生品、货币或数字资产经纪、销售、借贷、托管、清算、结算或交易。无论企业是公司的客户、客户或交易对手，还是与公司有其他关联关系，而且由于公司是全球性企业，因此，如果企业提供、显示自己是提供或合理预期提供公司产品或服务，或从事、显示自己从事或可能合理预期从事公司活动的企业，则属于承保企业。

(F)未能考虑风险是指您参与(或以其他方式监督或负责，视情况而定，另一名个人S参与)任何产品或服务的构建或营销，或代表公司或其任何客户参与任何证券或其他财产的买卖，在任何情况下未适当考虑公司或更广泛的金融系统作为一个整体的风险(例如，如果您分析此类风险不当，或未充分提出对此类风险的担忧)，并且由于此类行动或不作为而导致委员会确定，对公司、您的业务部门或更广泛的金融系统已经或可以合理地预期会有实质性的不利影响。

(G)在控制权变更后符合资格的解雇意味着公司在控制权变更后18个月内以非正当理由终止您的雇佣，或您有充分理由终止您的雇佣。

(H)美国证券交易委员会指美国证券交易委员会。

(I)选定的公司人员是指在第(Br)款禁止的行为发生前三个月或之前三个月内的任何个人[8][9](b)[(i)]是(I)您在受雇于该公司时曾与您个人共事的公司雇员或顾问，(Ii)在您终止雇用日期前一年内的任何时间曾在您所工作的同一部门工作的公司雇员或顾问，或(Iii)董事顾问、董事董事总经理或该公司的高级顾问。

(j) [？风险股份是指受转让限制的RSU股份。]

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本授奖协议中使用了以下大写术语，其含义与计划中赋予它们的含义相同。

(A)账户是指GS Inc.不时批准或要求的任何经纪账户、托管账户或类似的账户，用于交付与奖励有关的普通股、现金或其他财产的股票。

(B)《授奖协议》是指证明每份授标的一份或多份书面文件，包括任何相关的授奖声明和签字卡。

(C)奖项声明是指反映某些奖项条款的书面声明。

(D)董事会指GS Inc.的董事会。

(E)营业日是指除星期六、星期日或联邦法律或行政命令授权或有义务关闭纽约市银行机构的日子外的任何日子。

(F)原因是指(I)被承诺人S被定罪，无论是在审判后或以认罪或Nolo Contenere(或类似的抗辩)，在刑事诉讼中(A)涉及欺诈、虚假陈述或误导性遗漏、不当收取、挪用公款、贿赂、伪造、伪造或敲诈勒索的轻罪指控，或(B)重罪指控，或(C)在不使用这些名称的司法管辖区内与(A)和(B)中的指控相同的指控，(Ii)受赠人S从事根据适用法律构成取消就业资格的任何行为(包括交易法定义的法定取消资格)，(Iii)承授人S故意不履行承授人S对商号的职责；(Iv)承授人S违反任何证券或商品法律、任何根据该等法律发布的规章制度，或该商号为其成员的任何证券或商品交易所或协会的规章制度；(V)承授人S违反有关对冲或质押或机密或专有资料的任何公司政策，或S违反任何其他不时生效的公司政策， (Vi)承授人S从事、诋毁、诽谤、诽贬低或负面反映本公司的名称、声誉或商业利益，或(Vii)受保人S从事任何有损本公司的行为。关于是否已发生原因的决定应由委员会自行决定，在这种情况下，委员会还可以但不需要说明该原因发生的日期(包括确定先前的终止雇用是有原因的)。律师事务所在本协议和任何授标协议下可能拥有的关于导致事件的任何权利，应是律师事务所根据与承保人或法律或衡平法上的任何其他协议可能享有的权利之外的权利。

(G)证书是指代表普通股股份的股票证书(或其他适当的所有权文件或证据)。

(H)控制权变更是指完成涉及GS Inc.的合并、合并、法定换股或类似形式的公司交易(重组)，或将GS Inc.S的全部或几乎所有资产出售或以其他方式处置给不是GS Inc.关联公司的实体(出售)，在每种情况下，都需要GS Inc.S股东根据GS Inc.对组织的法律批准，无论是关于此类重组或出售(或在此类重组或出售中发行GS Inc.的证券)，除非紧随此类重组或出售之后，(I)至少50%的总投票权(就董事或类似官员的选举而言，如果是公司以外的实体)，(A)因这种重组而产生的实体，或在出售中获得GS Inc.的全部或基本上所有资产的实体(在任何一种情况下，均为尚存的实体)，或(B)直接或间接受益的最终母实体

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存续实体(母实体)总投票权的50%或以上的所有权(根据《交易法》第13d-3条的含义，因该规则自1999年《企业会计准则》通过之日起生效)，由紧接重组或出售前未偿还的GS Inc.S证券(或，如适用，则由GS Inc.)代表。(Ii)重组或出售完成后母实体(或如无母实体，则为尚存实体)董事会至少50%的成员(如非法人实体，则为类似官员)在董事会完成时，S批准执行规定此类重组或出售的初始协议，(A)于生效日期为董事会成员，或(B)于生效日期后成为董事，且其当选或提名经当时董事会现任董事三分之二以上投票通过的个人(现任董事)(以特定投票或GS Inc.S委托书批准，其中该等人士被提名为董事的被提名人)。

(I)客户是指承授人向其提供服务的商号的任何客户或潜在客户，或承授人为其办理业务的任何客户或潜在客户，或承授人因承授人S与商号的关系或受雇于商号而知道其身份的任何客户或潜在客户。

(J)《税法》系指不时修订的《1986年国税法》及其适用的裁决和条例。

(K)委员会是指董事会根据第1.3节指定的管理计划的委员会，在董事会认为根据《守则》第162(M)节从计划奖励中实现的补偿被视为基于绩效的补偿是适当的情况下，委员会应是由两名或更多成员组成的董事会委员会或小组委员会，每个成员都是守则第162(M)节所指的董事以外的成员，并且，如果董事会认为有资格获得根据交易所法案颁布的规则16b-3(D)(1)或规则16b-3(E)提供的豁免的计划下的奖励是合适的，则应是由两名或两名以上成员组成的董事会委员会或小组委员会，每个成员都是规则16b-3所指的非雇员董事。除非董事会另有决定，否则委员会应为董事会的薪酬委员会。

(L)普通股是指GS Inc.的普通股，每股票面价值0.01美元。

(M)竞争性企业是指 (1)从事或可能合理地预期从事任何活动的现有或计划中的企业；(Ii)拥有或控制或可合理预期拥有或控制从事任何活动的任何实体的重大权益，或(Iii)由从事任何活动的任何实体拥有或可能拥有或控制的重大权益，或由从事任何活动的任何实体拥有或控制的重大权益，而该活动在任何情况下与该商号所从事的任何活动构成竞争或将会构成竞争。该定义涵盖的活动包括但不限于：金融服务，如投资银行业务；公共或私人融资；贷款；金融咨询服务；为承授人和S家族成员以外的任何人提供的私人投资(为免生疑问，包括任何类型的自营投资或交易)；私人财富管理；私人银行业务；消费或商业现金管理；消费、数字或商业银行业务；商业银行业务；资产、投资组合或对冲基金管理；保险或再保险承保或经纪业务；物业管理；或证券、期货、大宗商品、能源、衍生品、货币或数字资产经纪、销售、借贷、托管、清算、结算或交易。

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(N)被保险人指董事会或委员会成员或公司的任何雇员。

(O)授予日期是指在受赠人S奖励协议中指定的授予该奖项的日期。

(P)交付日期是指受让人S奖励协议中指定的每个交付日期，提供除非委员会另有决定，否则此种日期是在一个窗口期内，如果该日期不是在窗口期内，则为该日期之后开始的第一个窗口期的第一个交易日。

(Q)股息等价权是指根据计划授予的股息等价权，代表向承授人支付等值现金股息的无资金和无担保承诺，数额等于奖励所涵盖普通股的全部或部分定期现金股息(如果普通股是根据奖励交付的)。

(R)生效日期是指GS Inc.股东根据计划的第3.15节批准本计划的日期。

(S)聘用是指委员会确定的受聘人S为本公司提供的服务。受雇和受雇两个术语具有相关含义。委员会可自行酌情决定(I)受授权人S的休假是否及何时导致终止雇用(就此目的而言，除非委员会另有决定，否则受赠人应视为因长期缺勤而终止受雇于本公司)，(Ii)受赠人S与本公司的关系是否及何时发生变更导致终止雇用及(Iii)任何该等休假或变更对之前所作奖励的影响(如有)。除非另有明确规定，否则本计划或任何授标协议中提及的S受资助人将被终止的内容应包括自愿和非自愿终止。

(T)《证券交易法》指经不时修订的1934年《证券交易法》及其适用的规则和条例。

(U) 长时间缺勤是指受保人S连续六(6)个月因疾病、受伤或妊娠相关并发症而不能履行委员会认定的受保人S职业的实质所有基本职责。

(V)公司指GS Inc.及其子公司和附属公司。

(W)“充分理由”是指，与受让人在控制权变更后终止雇用有关的， (A)由委员会决定，受保人S的职位或受保人S的性质或地位较紧接控制权变更前有效的情况发生重大不利变化，或(B)S商号要求受保人S的主要工作地点距离受保人S的主要受雇地点在控制权变更时超过七十五(75)英里(但因S公司的业务所需出差而与受保人S变更前在正常业务过程中的商务旅行义务大体一致的情况除外)。

(X)“获奖者”是指获奖者。

(Y)GS Inc.是指高盛及其任何继任者。

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(Z)1999年的股票激励计划是指高盛1999年的股票激励计划，在2003年的股票激励计划生效日期之前生效。

(Aa)未清偿奖励是指未被没收、取消、终止、行使的任何奖励，或与奖励相关的普通股股份以前未曾交付或支付的其他款项。

(Bb)[？受限股份是指根据本计划交付的普通股股份，受转让限制、没收条款和/或本协议及受限股份奖励协议或其他适用奖励协议中规定的其他条款和条件的约束。凡提及限售股份，均包括风险股份。]

(抄送)[？退休是指在授予之日或之后，在(I)(A)受保人S年龄加上在公司的服务年数(由委员会自行酌情决定)的总和等于或超过60年，以及(B)受保人已在公司完成至少10年的服务(由委员会自行决定)或(如果更早)的情况下，在授予人之日或之后终止对S的雇用(原因除外)。(Ii)(A)承授人已年满50岁及(B)承授人已在该律师行完成至少五年的服务(由委员会以其全权酌情决定权决定)。]

(Dd)RSU是指根据本计划授予的限制性股票单位，它代表根据RSU奖励协议的条款交付普通股股票的无资金和无担保承诺。

(Ee)RSU 股份是指作为RSU基础的普通股股份。

(Ff)第409a节是指《守则》第409a节，包括对该节及其下的任何条例和其他行政指导的任何修正或后续规定，在每一种情况下，因为它们可不时通过进一步的行政指导加以修正或解释。

(Gg)SIP管理员是指委员会指定为具有执行权限的SIP管理员的每个人日常工作本计划的行政职能。

(Hh)SIP委员会是指委员会根据《计划》授予某些权力的人。

(2)征求意见是指任何类型的直接或间接沟通，无论是由谁发起、邀请、以任何方式建议、建议、鼓励或要求任何人或实体采取或不采取任何行动。术语？已请求、？请求？和？请求？具有相关的含义。

(Jj)转让限制是指禁止受赠人自愿或非自愿地出售、交换、转让、转让、质押、质押、分拆、对冲或其他处置(包括通过使用任何现金结算工具)奖励或就奖励交付的任何普通股、现金或其他财产的限制。

(KK)[？可转让日期？意味着对受限制的股份的转让限制将被解除。在适用的转让日期后30个工作日内，GS Inc.应采取或应促使采取必要的步骤，以取消转让限制。]

(Ll)就奖励而言，既得是指奖励中不受受赠人为保留奖励而继续受雇于公司的条件的部分

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出色。授予奖励的事实并不意味着或以其他方式表明受赠人对该奖励拥有无条件或不可没收的权利，并且该奖励将继续受本计划或奖励协议中可能规定的条款、条件和没收条款的约束。

(Mm) 归属日期是指在受让方S奖励协议中指定的作为部分或全部奖励归属日期的每个日期。

(Nn)窗口期是指公司指定的一段时间，在此期间，公司的所有员工都可以购买或出售普通股(提供如果受让人是受不同限制的指定员工组的成员，则窗口期可以是公司指定的一段时间，在此期间，该指定组中的公司的员工可以购买或出售普通股)。

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