证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
根据第 13 或 15 (D) 条 提交的最新报告
1934 年的《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期) |
(其章程中规定的注册人的确切姓名) |
( 公司的州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (美国国税局雇主识别号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
( |
(注册人的电话号码,包括区号) |
如果 的申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(见一般指示 A.2. 见下文):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
用复选标记表明
注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。¨
根据该法第12(b)条注册的证券:
每节课的标题: | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 : | ||
项目 1.01 | 签订重要的最终协议 。 |
正如 先前报道的那样,2020年7月31日,公司与B.Riley Securities, Inc.和 Kingswood Capital Markets(现为EF Hutton LLC)旗下的 Kingswood Capital Markets(均为 “销售代理”,统称为 “销售代理”)签订了场内发行销售协议,根据该协议,我们可以不时通过或向销售代理提供和出售, 普通股(“配售股”)的股票,总发行价不超过5000万美元(“自动柜员机发行”)。 2024年4月5日,签署了一项新的销售协议(“销售协议”),将EF Hutton LLC指定为唯一销售代理 (“代理商”),并取消了B. Riley Securities, Inc.作为销售代理的资格。只有在公司向代理商发出指示后,才能根据销售协议进行销售 ,并且公司无法保证将根据销售协议发行任何配售股份 。
公司根据销售协议发行和出售配售股份(如果有)将根据公司于2023年8月7日和2024年4月5日发布的S-3表格(编号333-271706)(“注册声明”)上的 有效 “货架” 注册声明、 其中包含的基本招股说明书以及与自动柜员机发行相关的招股说明书补充文件进行(“招股说明书补充文件”)。
根据 销售协议的条款,公司可以通过任何允许的方式出售配售股份,该方法被视为 “市场上的 发行”,如经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第415条所定义。代理人 将根据公司的指示(包括任何 价格、时间或规模限制或公司可能施加的其他惯常参数或条件),不时地采取符合其正常交易和销售惯例以及适用的州和联邦法律、 规章制度和法规的商业上合理的努力出售配售股份。实际销售将取决于公司不时确定的各种 因素,包括(除其他外)市场状况、公司 普通股的交易价格、资本需求以及公司对公司适当资金来源的确定。根据销售协议,公司 没有义务出售任何普通股,并且公司无法保证将根据销售协议发行 任何配售股。公司将支付相当于每售出 股总销售价格3%的佣金,并同意向代理人偿还某些特定费用,包括其法律顾问 在提交销售协议时金额不超过50,000美元的费用和在销售协议期限内每季度不超过2,500美元 的金额。公司还同意根据销售协议 向代理人提供惯常赔偿和贡献权。
本 表格8-K最新报告不构成出售要约或征求购买任何证券的要约,也不得在根据任何此类州的证券法进行注册或资格认定之前非法出售此类证券 的任何州, 进行任何此类证券的出售。
销售协议的 描述并不完整,并参照 销售协议的全文对其进行了全面限定,该协议的副本作为附录 1.1 随函附录 1.1,并以引用方式纳入此处。
公司法律顾问关于将根据销售 协议和招股说明书补充文件发行的普通股有效性的 意见也作为附录5.1提交。
第 9.01 项。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品
展品编号 | 描述 |
1.1 | NanoViricides, Inc. 和 EF Hutton LLC 在市场发行时签订的销售协议 |
5.1 | McCarter & English, LLP的观点 |
23.1 | McCarter & English, LLP 的同意(包含在 McCarter & English, LLP 的意见中,作为附录 5.1 提交) |
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
纳米杀菌剂有限公司 | |||
日期:2024 年 4 月 5 日 | 来自: | /s/ Anil Diwan | |
姓名:阿尼尔·迪万 | |||
职位:董事长、总裁 |