附件4.11

2023年9月22日

10倍基金L.P.
荷兰谷路545号,东北,A套房
亚特兰大,佐治亚州,30324
发信人:吉姆·切尔


回复:
修订和重述10X Fund L.P.或10X Capital Management LLC持有的5,732,253份普通股认购权证
 
亲爱的吉姆:
 
本函件协议(“函件协议”)确认Galectin Treateutics,Inc.(“本公司”)与10X Fund L.P.和10X Capital Management LLC(统称为“10X”) 就10X持有的总计5,732,253份普通股认购权证(“B系列认股权证”)的某些修订达成的协议,该等认股权证列于附表A。
 
本公司已同意按若干条款及条件延长B系列认股权证的到期日。*在不实施延期的情况下,每份认股权证的到期日载于附表 A。延长及/或已协定的其他条款及条件载于与本协议同时签立并于附表B列出的经修订及重述的认股权证协议(统称为“经修订及重订的认股权证”)。
 
1.对B系列权证进行了修订和重述。以下是对修订后的 和重新发布的权证中包含的B系列权证的修订情况的总结:
 

i.
修改B系列认股权证的行权期,直至(A)2026年9月30日,(B)10X未能按公司董事会在公司股东投票中建议的方式对其当时拥有的所有公司普通股进行表决后30天;或(C)公司普通股连续10个交易日收盘价达到6.00美元或更高后30天;
 
  二、
删除某些B系列认股权证中的无现金行权选择权;
 

三、
在B系列权证中增加实益所有权限制条款,其效果是将10X基金的实益所有权降至9.99%,并禁止在没有10X基金至少61天事先通知的情况下自愿行使任何会导致10X基金的所有权超过9.99%的权证;以及
 


四、
删除某些B系列认股权证6.1节中的董事会提名权。
 
10X及本公司已签署及交付经修订及重订的权证。如本款第1段与经修订及重订的B系列权证的条款有冲突,则以经修订及重订的B系列权证的条款为准。
 
2.股东拥有更多的受益所有权。在B系列认股权证加入实益所有权限制条款的同时,本公司亦应在商业上作出合理努力,促使Richard E.Uihlein行使合共2,231,204份普通股认购权证,令本公司在行使该等认股权证后,其已发行及已发行普通股总数为61,813,457股 。
 
3.不论注册权。本函件协议中的任何规定均不得限制、修改或终止本公司在行使B系列认股权证时可发行的普通股转售登记的任何义务,包括根据2009年2月12日的注册权协议和2016年9月22日的注册权协议。
 
4.禁止任何继承人和受让人;第三方权利。任何一方未经本协议其他各方事先书面同意,不得转让本函件协议,任何违反本节规定的转让从头开始无效。除非本函件协议另有规定,本函件协议的条款和条件应符合本函件协议的各自继承人和 允许的受让人的利益,并对其具有约束力。
 
5.中国没有表示承认。10X同意并承认,在签署经修订及重新签署的认股权证后,10X无权提名、指定或委任任何 人担任本公司董事会成员。
 
6.拒绝可分割性。*本函件协议中任何特定条款的无效或不可执行性应在各方面被解释为如同该无效或不可执行的条款被省略一样。
 
7.签署副本。本函件协议可以签署副本,所有副本均应被视为一份相同的文书,双方至少签署一份即可,但不一定是相同的副本。签署的副本签字页可通过传真、pdf或其他电子传输形式交付,与原件具有同等效力。
 
8.不受法律管辖。本函件协议受特拉华州法律管辖,并应根据特拉华州法律解释,但不包括可能将本函件协议的治理或解释交由另一司法管辖区法律管辖的任何法律冲突规则或原则 。
 

 
非常真诚地属于你,
   
 
Galectin治疗公司
   
 
撰稿S/乔尔·刘易斯

 
发信人:
乔尔·刘易斯
 
ITS:
总裁与首席执行官

接受并同意:
 
   
10x Capital Management,LLC,佛罗里达州有限责任公司
 
   
/S/詹姆斯·C·捷尔
 
发信人:
James C.克尔  
ITS:
管理成员  
   
10X基金,L.P.,特拉华州有限合伙企业
 
   
10X CAPITAL MANAGEMENT,LLC,佛罗里达州有限责任公司
 
   
/S/詹姆斯·C·捷尔
 
发信人:
James C.克尔  
ITS:
普通合伙人管理成员  


附表A—须予修订及重列的B系列权证
逮捕证编号
保持者
手令的数目
到期日
       
系列B1和2
     
       
W—2009—B—02H
10X Capital Management LLC
                     108,452
5/13/2024
W—2009—B—03F
10X Capital Management LLC
                       56,547
6/30/2024
W—2009—B—04F
10X Capital Management LLC
                       33,928
8/12/2024
W—2009—B—05H
10X Capital Management LLC
                       69,256
9/30/2024
W—2009—B—06I
10X Capital Management LLC
                         2,871
11/3/2024
W—2009—B—07L
10X Capital Management LLC
                         1,204
12/8/2024
W—2009—B—08H
10X Capital Management LLC
                       25,138
1/29/2025
W—2009—B—09H
10X Capital Management LLC
                       41,798
3/8/2025
W—2009—B—010H
10X Capital Management LLC
                     118,689
4/30/2025
W—2009—B—011J
10X Capital Management LLC
                       32,298
5/10/2025
W—2009—B—01B
10X基金LP
                   1,200,000
2/10/2024
W—2009—B—02I
10X基金LP
                     416,667
5/13/2024
W—2009—B—03D
10X基金LP
                     250,000
6/30/2024
W—2009—B—04D
10X基金LP
                     150,000
8/12/2024
W—2009—B—05I
10X基金LP
                     126,666
9/30/2024
W—2009—B—06J
10X基金LP
                       82,592
11/3/2024
W—2009—B—07J
10X基金LP
                     109,715
12/8/2024
W—2009—B—08I
10X基金LP
                     173,526
1/29/2025
W—2009—B—09I
10X基金LP
                     142,334
3/8/2025
W—2009—B—010I
10X基金LP
                       62,000
4/30/2025
W—2009—B—011K
10X基金LP
                       80,333
5/10/2025
       
B3系列权证
     
       
W—2016—B—3—1
10X基金LP
                     104,408
9/22/2023
W—2016—B—3—2
10X基金LP
                     564,850
9/29/2023
W—2016—B—3—3
10X基金LP
                     672,747
12/23/2023
       
B3系列禁售权证
   
       
W—2016—B—3/LU—1
10X基金LP
                     500,000
9/22/2023
W—2016—B—3/LU—2A
10X基金LP
                       13,165
9/22/2023
W—2016—B—3/LU—2B
10X Capital Management LLC
                         2,499
9/22/2023
W—2016—B—3/LU—3
10X基金LP
                       62,500
9/22/2023
W—2016—B—3/LU—5A
10X基金LP
                       90,559
9/29/2023
W—2016—B—3/LU—5B
10X Capital Management LLC
                           442
9/29/2023
W—2016—B—3/LU—4
10X基金LP
                     187,500
9/29/2023
W—2016—B—3/LU—7A
10X基金LP
                       81,141
12/23/2023
W—2016—B—3/LU—7B
10X Capital Management LLC
                           395
12/23/2023
W—2016—B—3/LU—6
10X基金LP
                     168,033
12/23/2023
       
 
共计
                5,732,253
 


附表B—经修订和重列的B系列权证
逮捕证编号
保持者
手令的数目
到期日
       
系列B1和2
     
       
W—2009—B—02HH
10X Capital Management LLC
                     108,452
9/30/2026
W—2009—B—03FF
10X Capital Management LLC
                       56,547
9/30/2026
W—2009—B—04FF
10X Capital Management LLC
                       33,928
9/30/2026
W—2009—B—05HH
10X Capital Management LLC
                       69,256
9/30/2026
W—2009—B—06II
10X Capital Management LLC
                         2,871
9/30/2026
W—2009—B—07LL
10X Capital Management LLC
                         1,204
9/30/2026
W—2009—B—08HH
10X Capital Management LLC
                       25,138
9/30/2026
W—2009—B—09HH
10X Capital Management LLC
                       41,798
9/30/2026
W—2009—B—010HH
10X Capital Management LLC
                     118,689
9/30/2026
W—2009—B—011JJ
10X Capital Management LLC
                       32,298
9/30/2026
W—2009—B—01BB
10X基金LP
                   1,200,000
9/30/2026
W—2009—B—02II
10X基金LP
                     416,667
9/30/2026
W—2009—B—03DD
10X基金LP
                     250,000
9/30/2026
W—2009—B—04DD
10X基金LP
                     150,000
9/30/2026
W—2009—B—05II
10X基金LP
                     126,666
9/30/2026
W—2009—B—06JJ
10X基金LP
                       82,592
9/30/2026
W—2009—B—07JJ
10X基金LP
                     109,715
9/30/2026
W—2009—B—08II
10X基金LP
                     173,526
9/30/2026
W—2009—B—09II
10X基金LP
                     142,334
9/30/2026
W—2009—B—010II
10X基金LP
                       62,000
9/30/2026
W—2009—B—011KK
10X基金LP
                       80,333
9/30/2026
       
B3系列权证
     
       
W—2016—B—3—1A
10X基金LP
                     104,408
9/30/2026
W—2016—B—3—2A
10X基金LP
                     564,850
9/30/2026
W—2016—B—3—3A
10X基金LP
                     672,747
9/30/2026
       
B3系列禁售权证
   
       
W—2016—B—3/LU—1A
10X基金LP
                     500,000
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—2AA
10X基金LP
                       13,165
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—2BB
10X Capital Management LLC
                         2,499
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—3A
10X基金LP
                       62,500
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—5AA
10X基金LP
                       90,559
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—5BB
10X Capital Management LLC
                           442
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—4A
10X基金LP
                     187,500
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—7AA
10X基金LP
                       81,141
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—7BB
10X Capital Management LLC
                           395
9/30/2026
W—2016—B—3/LU—6A
10X基金LP
                     168,033
9/30/2026
       
 
共计
                5,732,253