附件4.2
根据1934年《证券交易法》第12节登记的注册人证券说明
以下对本公司股本的描述仅作为摘要,因此不是对本公司股本的完整描述。本说明以本公司第二份经修订及重述的公司注册证书(经修订的“经修订的证书”)、本公司的第三份经修订及重述的章程(“经修订的附例”)及特拉华州公司法的适用条文为依据,并有保留之处。您应该阅读我们修订的证书和修订的章程,它们作为我们的10-K表格年度报告的证物,本证物也附在后面。
我们的法定股本包括200,000,000股普通股和10,000,000股优先股。
普通股
我们修订后的证书授权发行最多200,000,000股我们的普通股。我们普通股的所有流通股都是有效发行、全额支付和不可评估的。
我们普通股的持有者有权在提交股东投票表决的所有事项上享有每股一票的投票权。除法律、本公司经修订股票或本公司经修订附例另有规定外,本公司普通股持有人必须亲自出席或由受委代表出席并有权就标的事项投票的股份,方可就所有事项采取行动(董事选举除外(如下所述))。我们修订的证书没有规定在董事选举中进行累积投票。我们普通股的持有者将按比例从我们董事会宣布的任何股息中从合法可用的资金中获得股息。在我们清算、解散或清盘的情况下,我们普通股的持有者将有权按比例分享支付任何债务或为任何债务拨备后剩余的所有资产。
优先股
根据经修订证书的条款,本公司董事会有权在不经股东采取进一步行动的情况下,在一个或多个系列发行最多10,000,000股优先股、不时厘定每个该等系列的股份数目、厘定每个完全未发行系列的股份的股息、投票权及其他权利、优惠及特权及其任何资格、限制或限制,以及增加或减少任何该等系列的股份数目,但不得低于当时已发行的该等系列的股份数目。
我们的董事会可能会授权发行具有投票权或转换权的优先股,这可能会对我们普通股持有人的投票权或其他权利产生不利影响。优先股的发行虽然为可能的收购和其他公司目的提供了灵活性,但除其他外,可能具有推迟、推迟或阻止我们控制权变化的效果,并可能对我们普通股的市场价格以及我们普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。
我们修订的证书、修订的附则和特拉华州法律的反收购效果
我们经修订的证书和经修订的附例包括多项条款,可能会延迟、延迟或阻止另一方取得对我们的控制权,并鼓励考虑主动收购要约或其他单方面收购建议的人士与我们的董事会进行谈判,而不是进行非谈判的收购尝试。
这些条款旨在提高我们董事会组成及其政策持续稳定的可能性,阻止可能涉及实际或威胁收购我们的某些类型的交易,并降低我们对主动收购提议的脆弱性。我们还设计了这些条款,以阻止可能在代理权之争中使用的某些策略。然而,这些条款可能会阻止其他人对我们的股票提出收购要约,因此,它们还可能减少实际或传言中的收购企图可能导致的我们股票市场价格的波动。
特拉华州公司法第203条
我们受制于特拉华州公司法第203节的规定。一般而言,第203条禁止特拉华州上市公司在股东成为利益股东后的三年内与该“利益股东”进行“业务合并”,除非该业务合并以规定的方式获得批准。
论坛的选择
经修订的证书要求特拉华州衡平法院是根据特拉华州成文法或普通法提起的下列类型的诉讼或诉讼的独家法院:(1)代表我们提起的任何派生诉讼或诉讼;(2)任何董事、高级职员或其他雇员对我们或我们股东负有的受信责任的任何诉讼;(3)根据特拉华州公司法、我们的修正证书或修订的章程产生的针对我们或董事高级职员或其他雇员的任何索赔的任何诉讼;或(4)针对我们或受内部事务原则管辖的任何董事、高级管理人员或其他员工提出索赔的任何诉讼。这一规定不适用于为执行1934年修订的《证券交易法》所产生的义务或责任而提出的索赔,也不适用于联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔。我们修订的证书进一步规定,美国联邦地区法院将是解决根据证券法提出的任何诉因的独家论坛,取决于特拉华州对此类独家论坛条款的可执行性的最终裁决。尽管我们相信这些条款对我们有利,因为它们为特定类型的诉讼和诉讼程序提供了更一致的特拉华州法律适用,但这些条款可能会起到阻止针对我们或我们的董事或高级管理人员提起诉讼的效果。
转会代理和注册处
Equiniti Trust Company,LLC是我们普通股的转让代理和登记机构。
上市
我们的普通股在纳斯达克全球市场上市,代码为“ETNB”。