美国证券交易委员会表格 3
| 表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。需要声明的活动日期
（月/日/年） 03/29/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 戴纳瓦克斯科技公司 [DVAX ] | |||||||||||||
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4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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5。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
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6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额（Instr. 4) | 3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质（Instr. 5) |
| 普通股 | 10,085 | D | |
| 表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质（Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
| 股票期权（买入权） | (1) | 06/27/2028 | 普通股 | 300,000 | $9.29 | D | |
| 股票期权（买入权） | (2) | 02/09/2029 | 普通股 | 80,000 | $12.74 | D | |
| 限制性股票单位 | (3) | (3) | 普通股 | 14,000 | (3) | D | |
| 股票期权（买入权） | (4) | 02/15/2030 | 普通股 | 88,000 | $11.12 | D | |
| 股票期权（买入权） | (5) | 02/14/2031 | 普通股 | 70,000 | $12.48 | D | |
| 限制性股票单位 | (6) | (6) | 普通股 | 50,000 | (6) | D | |
| 回复解释： |
| 1。该期权授予将在三（3）年内归属，其中三分之一（1/3）的股份将在2021年6月28日授予之日后的十二个月后归属，此后每月将有三分之一（1/36）的期权归属。 |
| 2。该期权授予将在三（3）年内归属，其中三分之一（1/3）的股份将在2022年2月10日授予之日后的十二个月后归属，此后每个月有三十六份（1/36）的受期权归属约束的股份归属。 |
| 3.每个 RSU 代表获得一股普通股的或有权利。RSU的归属期为三年，2022年2月10日的每个周年周年纪念日有1/3的归属。 |
| 4。该期权授予将在三（3）年内归属，其中三分之一（1/3）的股份将在2023年2月16日授予之日后的十二个月后归属，此后每个月有三十六份（1/36）的受期权归属约束的股份归属。 |
| 5。该期权授予将在三（3）年内归属，其中三分之一（1/3）的股份将在2024年2月15日授予之日后的十二个月后归属，此后每月将有三分之一（1/36）的期权归属。 |
| 6。每个 RSU 代表获得一股普通股的或有权利。RSU的归属期为三年，在2024年2月15日的每个周年纪念日当天有1/3的归属。 |
| /s/ 约翰·斯莱比尔 | 04/05/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||