SC 13G/A
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证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正案编号:1)
Bakkt 控股有限公司
--------------------------------------------------------
(发行人名称)
A 类普通股
--------------------------------------------------------
(证券类别的标题)
05759B107
--------------------------------------------------------
(CUSIP 号码)
March 31, 2024
--------------------------------------------------------
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定规则
本附表是哪份提交的:
[X] 规则 13d-1 (b)
[ ] Rule 13d-1(c)
[ ] Rule 13d-1(d)
*本封面页的其余部分应填写
用于申报人首次向本表格申报
与证券标的类别有关,对于任何
随后的修正案包含哪些信息
将改变先前封面中提供的披露。
本封面其余部分所需的信息
为此,不应将页面视为 “已归档”
1934 年《证券交易法》第 18 条的
(“法案”) 或以其他方式受该法案的责任约束
该法的条款,但应受所有其他条款的约束
该法的规定(但是,见注释)。
CUSIP No. 05759B107
(1) 举报人姓名。贝莱德公司
(2) 如果是群组的成员,请勾选相应的复选框
(a) [ ]
(b) [X]
(3) 仅限美国证券交易委员会使用
(4) 国籍或组织地点
特拉华
每位申报人实益拥有的股份数量,包括:
(5) 唯一的投票权
4461516
(6) 共享投票权
0
(7) 唯一处置权
4539826
(8) 共享处置权
0
(9) 每位申报人实际拥有的总金额
4539826
(10) 检查第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票
(11) 第 9 行中用金额表示的类别百分比
3.2%
(12) 举报人类型
HC
第 1 项。
项目1 (a) 发行人名称:
-----------------------------------------------------------------------
Bakkt 控股有限公司
项目1 (b) 发行人主要行政办公室的地址:
-----------------------------------------------------------------------
10000 阿瓦隆大道,1000 套房
乔治亚州阿尔法利塔 30009
第 2 项。
2 (a) 申报人姓名:
----------------------------------------------------------------------
贝莱德公司
2 (b) 地址或主要办公地点,如果没有,则住所:
-----------------------------------------------------------------------
贝莱德公司
哈德逊广场 50 号
纽约州纽约 10001
2 (c) 公民身份:
--------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------
参见封面第 4 项
-------------------------------------------------------------------
2 (d) 证券类别的标题:
A 类普通股
2 (e) CUSIP No.:
见封面
第 3 项。
如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,
检查申报人是否是:
[] 根据该法第15条注册的经纪人或交易商;
[] 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行;
[] 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司;
[] 根据第 8 条注册的投资公司
1940年《投资公司法》;
[] 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问;
Rule 13d-1(b)(1)(ii)(F);
[] 符合以下条件的员工福利计划或捐赠基金
Rule 13d-1(b)(1)(ii)(G);
[X] 根据以下规定设立的母公司或控制人
[] 联邦第 3 (b) 条所定义的储蓄协会
《存款保险法》(12 U.S.C. 1813);
[] 不在教会定义之外的教会计划
Act of 1940;
投资公司第 3 (c) (14) 条下的投资公司
Rule 240.13d-1(b)(1)(ii)(J);
[] 符合以下条件的非美国机构
[] 小组,根据规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果提交
根据以下规定,作为非美国机构
规则 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J),请具体说明类型
机构:
第 4 项。所有权
提供以下有关汇总数的信息
以及第1项中确定的发行人证券类别的百分比。
4539826
实益拥有的金额:
3.2%
班级百分比
该人拥有的股份数量:
4461516
唯一的投票权或直接投票权
0
共同的投票权或指导投票的权力
4539826
处置或指导处置的唯一权力
0
共同处置或指导处置的权力
第 5 项。
对一个类别的百分之五或更少的所有权。如果这个说法是
已提交报告,即截至本报告提交之日,举报人
已不再是超过5%的受益所有人
证券类别,请检查以下 [X]。
[ N/A ]
第 6 项。代表他人拥有超过 5% 的所有权
第 7 项。子公司的识别和分类
收购了母公司所举报的证券
公司或控制人。
参见附录 A
第 8 项。小组成员的识别和分类
如果一个团体根据规则 13d-1 (b) (ii) (J) 提交了本附表,
因此,在第 3 (j) 项下注明并附上说明身份的证物
以及项目3该组每个成员的分类.如果是一个小组
已根据规则 13d-1 (c) 或规则 13d-1 (d) 提交了这份附表,
附上一份陈述该团体每位成员身份的展品。
第 9 项。集团解散通知
解散集团的通知可以作为展品提供
注明解散的日期以及所有进一步的文件
对于所报告的证券交易,将归档,
必要时由小组成员以个人身份提出.
参见第 5 项。
第 10 项。认证
据我所知,通过在下面签名,我可以证明这一点
信念,上述证券是收购的,是
在正常业务过程中持有,未被收购
并且不是为了变更的目的或具有变更效果而持有的
或影响证券发行人的控制权并且
不是获得的,也不是与参与者有关或作为参与者持有的
在任何具有该目的或效果的交易中。
签名。
据我所知,经过合理的调查以及
信念,我保证本声明中提出的信息
是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 4 月 4 日
贝莱德公司
-------------------------------------------
签名:斯宾塞·弗莱明
姓名/职称事实上的律师
原始声明应由每个人签名
陈述是代表其授权代表提交的。
如果声明是经其授权代表他人签署的
执行官或普通合伙人以外的代表
申请人的证据,代表有权这样做的证据
代表该人签名的应与声明一起提交,
但是,前提是为此目的出具的委托书
已经在委员会存档的, 可以合并
通过引用。每个人的姓名和任何头衔
签名陈述应在他的签名下打字或打印.
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成
联邦刑事违规行为(见 18 U.S.C. 1001)。
附录 A
子公司
贝莱德顾问有限责任公司
贝莱德基金顾问
贝莱德机构信托公司,全国协会
贝莱德财务管理有限公司
贝莱德投资管理有限责任公司
*实体实益拥有未偿还资产的5%或以上
就此报告的证券类别的股票
附表 13G。
附录 B
委托书
下列签署人贝莱德公司,一家根据法律正式组建的公司
美国特拉华州(“公司”)特此声明,
组成并任命埃里克·安德鲁奇克、理查德·坎迪夫,
R. 安德鲁·迪克森,三世,斯宾塞·弗莱明,丹尼尔·戈德明兹,劳拉·希尔德纳,
伊丽莎白·科古特、大卫·玛丽尔斯、克里斯托弗·米德、乌娜·尼里、查尔斯·帕克,
丹尼尔·里默、大卫·罗滕伯格和布伦达·舒尔茨分别行事,因为
事实上是真实合法的律师,其目的是,不时地
时间,执行,以其名义、代表它和直接执行
和间接子公司, 任何和所有文件, 证书, 文书,
声明、文件、协议和修正案(统称为 “文件”)
由该人认定为遵守的必要或适当规定
任何人施加的所有权或控制人报告要求
美国或非美国政府或监管机构,
包括但不限于附表 13D 和 13G 以及表格 3、4、5、13F
和 13H 以及可能需要对上述任何内容进行的任何修正
向美国证券交易委员会提交,交付,提供
或向相应的政府或监管机构提交任何此类文件
权限或其他人,以及给予和授予每个人这样的权力
事实上的代理人有采取和执行任何行为的全部权力和权力
以及在演习中需要做的任何必要、必要或适当的事情
本协议授予的任何权利和权力,包括其全部和所有意图
以及作为公司和/或其直接和间接子公司的目的,如
适用,如果其授权者亲自出席,可能或可以做到
签署人,特此批准并确认所有上述事实律师
应依照本协议合法地进行或促成这样做。任何这样的决定
由此处提及的事实上的律师应有确凿的证据
个人执行、交付、提供或归档适用文件。
该委托书应明确撤销日期为2日的委托书
就本协议主题而言,2019 年 1 月 1 日有效
自本协议发布之日起,并将一直保持完全的效力和有效性,直至任一情况为止
被公司以书面形式撤销,或者就任何事实上的律师而言
在此提及,直到该人不再是公司的雇员或
其附属公司之一。
为此,下列签署人促成本委托书,以昭信守
自2023年4月30日起执行。
贝莱德公司
作者:/s/R. Andrew Dickson,III
姓名:R. Andrew Dickson,三世