美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据要求提交的声明中的信息
对 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(修正号)1
Apyx 医疗公司
(发行人的姓名 )
普通股,面值0.001美元
(证券类别的标题)
03837C106
(CUSIP 号码)
康斯坦丁诺斯先生 J. Christofilis
ARCHON 资本管理有限责任公司
1100 19第四E 大道
华盛顿州西雅图 98112
(206)-436-3600
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知 和通信)
2024年3月29日
(需要 提交本声明的事件发生日期)
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过声明以报告本附表 13D 所涉的收购,并且由于第 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 条而提交本附表,请勾选以下复选框 。
注意:以纸质形式提交的附表 应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。参见 § 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方。
1 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后任何包含会改变先前封面页中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《证券 交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,而应受该法所有其他条款的约束(但是, 看到这 注意事项).
CUSIP 编号 03837C106
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Strategos Fund,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 1,972,460 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
1,972,460 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
1,972,460 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
5.69% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
2 |
CUSIP 编号 03837C106
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Strategos Master Fund,L.P. | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
开曼群岛 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 1,479,570 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
1,479,570 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
1,479,570 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
4.27% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
3 |
CUSIP 编号 03837C106
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Strategos 主基金 GP LLC | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 1,479,570 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
1,479,570 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
1,479,570 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
4.27% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
4 |
CUSIP 编号 03837C106
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
Archon 资本管理有限责任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
华盛顿 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,452,030 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
3,452,030 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,452,030 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
9.96% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
哦,是的 |
5 |
CUSIP 编号 03837C106
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 | |||||||||||||||||||
的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 0 | ||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 3,452,030 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
0 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
3,452,030 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
3,452,030 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
9.96% | |||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
IN,HC |
6 |
CUSIP 编号 03837C106
以下内容构成下列签署人提交的附表13D(“附表 13D”)。
第 1 项。 | 证券和发行人。 |
本声明涉及特拉华州的一家公司Apyx Medical Corporation(“发行人”)的面值为0.001美元的普通股(“股份”)。 发行人主要执行办公室的地址是佛罗里达州克利尔沃特市乌尔默顿路5115号33760。
第 2 项。 | 身份和背景。 |
(a) 此 声明由以下人提交:
(i) | 特拉华州有限合伙企业(“Strategos”)Strategos Fund, L.P.,就其直接拥有的股份 而言; |
(ii) | Strategos Master Fund, L.P.,一家根据开曼群岛法律组建的有限合伙企业(“Strategos Master”),涉及其直接拥有的股份; |
(iii) | 特拉华州有限责任公司Strategos Master Fund GP LLC(“Strategos GP”),其作为Strategos Master的普通合伙人实益拥有的股份持有 ; |
(iv) | 华盛顿有限责任公司(“Archon”)Archon Capital Management LLC就其作为Strategos的普通合伙人和投资经理以及Strategos Master的投资经理 实益拥有的股份, ;以及 |
(v) | 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯,关于他作为Archon管理成员 实益拥有的股份。 |
上述每一项都被称为 “举报人”,统称为 “举报人”。如第 6 项所述,每位申报人 都是该联合申报协议的当事方。因此,申报人特此提交联合附表13D。
(b) 每位申报人的 主要营业地址均为 1100 19第四华盛顿州西雅图市E大道 98112
(c) Strategos的 主要业务是投资证券。Strategos Master的主要业务是投资证券。Strategos GP的 主要业务是Strategos Master的普通合伙人。Archon的主要业务是 担任Strategos的普通合伙人兼投资经理以及Strategos Master的投资经理。 克里斯托菲利斯先生的主要职业是担任 Archon 的管理成员。
(d) 在过去五年中,没有 举报人在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为或类似的轻罪)。
(e) 在过去五年中,没有 举报人曾是具有 管辖权的司法或行政机构的民事诉讼当事方,因此该诉讼过去或现在都受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或认定任何违反此类法律的行为。
7 |
CUSIP 编号 03837C106
(f) 克里斯托菲利斯先生是美利坚合众国公民。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
Strategos和Strategos Master购买的股票都是使用营运资金(在任何给定时间,营运资金可能包括经纪公司 公司在正常业务过程中发放的保证金贷款)购买的。Strategos直接拥有的1,972,460股股票的总收购价格约为 6,450,564美元,包括经纪佣金。Strategos Master直接拥有的1,479,570股股票的总收购价格约为5,131,627美元,包括经纪佣金。
第 4 项。 | 交易目的。 |
申报人之所以购买 股票,是因为申报人认为这些股票在购买时被低估了,是一个有吸引力的 投资机会。根据整体市场状况、申报人可获得的其他投资机会以及 以可取的价格购买或出售股票,申报人可能会努力根据申报人认为可取的条件和时间,通过在公开市场或私下 交易或其他方式上通过在公开市场或私下 交易或其他方式上增加 或减少其在发行人中的地位。
申报人已经 参与并打算继续与发行人董事会(“董事会”)和 管理团队就增加发行人股东价值的方法进行沟通,包括通过增加 名合格的董事来加强董事会。
任何申报人目前的计划或提案都与附表 13D 第 4 项 (a)-(j) 项中规定的任何事项有关或导致任何事项的计划或提案,除非此处另有规定或在本文讨论的任何行动完成时或与之有关的 任何行动完成或之后发生。根据各种因素,包括但不限于发行人的财务状况和投资策略、股票的 价格水平、证券市场状况以及总体经济和行业状况,申报人将来可以 就其对发行人的投资采取他们认为适当的行动,包括但不限于 与管理层和董事会进行沟通,与发行人股东或第三方进行讨论,向发行人提出 提案涉及发行人董事会结构(包括董事会组成)或运营的变化、购买 额外股份、出售部分或全部股份,或改变其对 第 4 项中提及的任何和所有事项的意向。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
此处提及的每个人报告的持有股份的总百分比 基于截至2024年3月19日的34,643,926股已发行股份,这是发行人于2024年3月21日向美国证券交易委员会 提交的10-K表年度报告中报告的已发行股票总数。
A. | 策略 |
(a) | 截至本文发布之日,Strategos直接拥有1,972,460股股票。 |
8 |
CUSIP 编号 03837C106
百分比:大约 5.69%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:1,972,460 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:1,972,460 |
B. | 策略大师 |
(a) | 截至本文发布之日,Strategos Master直接拥有1,479,570股股票。 |
百分比:大约 4.27%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:1,479,570 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:1,479,570 |
C. | 策略大奖赛 |
(a) | 截至本文发布之日,作为Strategos Master的普通合伙人的Strategos GP可能被视为实益拥有Strategos Master直接拥有的1,479,570股股票 。 |
百分比:大约 4.27%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:1,479,570 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:1,479,570 |
D. | 执政官 |
(a) | 截至本文发布之日,作为Strategos的普通合伙人兼投资经理 以及Strategos Master的投资经理,Archon可能被视为受益拥有 Strategos直接拥有的1,972,460股股票和Strategos Master直接拥有的1,479,570股股份。 |
百分比:大约 9.96%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:3,452,030 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:3,452,030 |
E. | 克里斯托菲利斯先生 |
(a) | 截至本文发布之日,克里斯托菲利斯先生作为Archon的管理成员,可能被视为实益拥有Archon实益拥有的3,452,030股股份 。 |
百分比:大约 9.96%
(b) | 1。唯一的投票权或直接投票权:0 2。共同的投票权或直接投票权:3,452,030 3。处置或指导处置的唯一权力:0 4。处置或指挥处置的共同权力:3,452,030 |
9 |
CUSIP 编号 03837C106
本附表 13D 的提交不应被视为承认申报人是《交易法》第 13 (d) 条所指发行人不直接拥有的任何证券的受益所有者 。每位申报人否认其未直接拥有的 股份的实益所有权。
(c) | 在过去的60天中,申报人均未进行任何股票交易。 |
(d) | 据了解,除申报人外,没有其他人有权或有权指示从股票出售中获得股息 或出售股票的收益。 |
(e) | 不适用。 |
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
2024年4月5日,申报人 签订了联合申报协议,在该协议中,申报人同意代表他们共同提交附表13D中有关发行人证券的声明 。本协议的副本作为附录附于此,并以引用方式并入此处 。
除本文所述外, 申报人之间或申报人与 任何其他人之间没有关于发行人证券的合同、安排、谅解或关系。
第 7 项。 | 材料将作为展品提交。 |
99.1 | 2024 年 4 月 5 日的联合申报协议。 |
10 |
CUSIP 编号 03837C106
签名
经过合理的调查 ,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提出的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 4 月 5 日
STRATEGOS FUND,L.P. | |||
来自: | Archon 资本管理有限责任公司,其普通合伙人 | ||
来自: |
/s/ 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | ||
姓名: | 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | ||
标题: | 管理会员 |
STRATEGOS 主基金,L.P. | |||
来自: | Archon 资本管理有限责任公司,其投资经理 | ||
来自: |
/s/ 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | ||
姓名: | 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | ||
标题: | 管理会员 |
STRATEGOS 主基金 GP LLC | |||
来自: | Archon Capital Management LLC,其唯一成员 | ||
来自: |
/s/ 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | ||
姓名: | 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | ||
标题: | 管理会员 |
ARCHON 资本管理有限责任公司 | |||
来自: |
/s/ 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | ||
姓名: | 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | ||
标题: | 管理会员 |
/s/ 康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 | |
康斯坦丁诺斯·克里斯托菲利斯 |
11 |