美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
CA22587M1068
(CUSIP 号码)
托马斯·J·曼宁
c/o Cresco Labs Inc.
伊利街 400 W 号,110 号套房
伊利诺伊州芝加哥 60654
(312) 929-0993
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于第13d-1(e)、第13d-1(f)条或第13d-1(g)条而提交本附表,请选中以下复选框。☐
* 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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附表 13D |
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CUSIP 编号CA22587M1068 |
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1 | 举报人姓名: | 美国国税局上述人员的身份证号码(仅限实体): |
| 托马斯·J·曼宁 | |
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2 | 如果群组成员(参见说明):请选中相应的复选框 |
| (a) ☐ (b) ☐ | |
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用: |
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4 | 资金来源(见说明):PF |
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5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼:☐ |
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6 | 国籍或组织地点:美国 |
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的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 人 和 | 7 | 唯一投票权: 269,739,574(1) |
8 | 共享投票权: -- |
9 | 唯一的处置力: 269,739,574(1) |
10 | 共享处置权: -- |
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11 | 每位申报人实益拥有的总金额:269,739,574 (1) |
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12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
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13 | 第 (11) 行中的金额所代表的类别百分比: 20.0%(2) |
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14 | 举报人类型(参见说明): 在 |
(1) 代表基于 (i) 500股比例有表决权的股份持有的投票权,每股有权获得200张选票;(ii) 133,760股超级投票股票,每股有权获得2,000张选票;(iii) 购买2,119,574股次级有表决权股份的期权。
(2) 根据以下已发行股份,反映截至2023年12月31日为1,348,397,171股的总未偿还投票权:(i) 116,121.1股比例有表决权的股份,每股有权获得200张选票;(ii) 500,000股超级投票股票,每股有权获得2,000张选票;(iii) 323,051,782股次级有表决权的股份,每股都有权至每股1票;以及(iv)158,940,757股特殊次级股票,每股有权获得0.00001张选票;(v)托马斯·曼宁的2,119,574股期权。
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附表 13D |
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CUSIP 编号CA22587M1068 |
本附表13D(本 “附表13D”)涉及在加拿大不列颠哥伦比亚省成立的公司Cresco Labs Inc.(“发行人”)的次要有表决权的股份(“股份”)。发行人主要行政办公室的地址是伊利诺伊州芝加哥市西伊利街400号110号套房60654;其电话号码是(312)929-0993。在适用情况下,针对每个项目提供的信息应视为以引用方式纳入所有其他项目。
(a) 本附表13D由托马斯·曼宁(“举报人”)提交。
(b) 申报人的主要营业地址是Cresco Labs Inc.,伊利诺伊州芝加哥市西伊利街400号,110号套房,60654。
(c) 申报人的主要职业是发行人董事会主席。
(d) 在过去五年中,举报人未在刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似轻罪)中被定罪。
(e) 在过去五年中,举报人未参与具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,过去和现在都没有受禁止未来违反、禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束,也没有发现任何违反此类法律的行为。
(f) 举报人是美国公民。
申报人使用个人资金支付了下文第4项所述的发行人超级有表决权股份的2.00美元对价。
2024年2月9日,申报人从发行人前董事多米尼克·塞尔吉手中收购了发行人的10万股超级投票股票,并从发行人首席执行官兼董事查尔斯·巴赫特尔手中收购了33,760股超级投票股票,总收购价为2.00美元。塞尔吉先生选择转让前一句中描述的超级投票权股份,因为他已不再在发行人董事会任职。巴赫特尔先生转让了部分超级投票股份,以实现超级投票权股份的更均衡分配。
申报人是发行人董事会主席。申报人可以以此类身份与发行人董事会、发行人管理层成员、发行人其他股东、财务和法律顾问以及其他各方就发行人进行沟通,包括但不限于发行人的运营、治理和控制。此外,申报人以董事会主席的身份可能对发行人的公司活动具有影响力,包括可能与附表13D第4项指示 (a) 至 (j) 分段所述项目有关的活动。
除本文另有规定外,申报人没有任何与附表13D第4项指示(a)至(j)段所述事项有关或可能导致的任何事项的计划或提案。举报人可以随时不时地审查或重新考虑其立场和/或改变其目的和/或就此制定计划或提案。
根据市场状况或任何其他相关因素,申报人可以私下或其他方式寻求通过市场直接或间接增加或减少对发行人的投资,但须视市场状况或任何其他相关因素而定。根据本文讨论的因素,申报人可能会不时收购发行人的额外股份和/或保留和/或出售申报人在公开市场或私下谈判交易中持有的全部或部分发行人股份,和/或可能将申报人持有的发行人股份分配给其他实体。申报人可能采取的任何行动将取决于申报人对众多因素的审查,包括发行人股票的价格水平、总体市场和经济状况、对发行人业务的持续评估、财务状况、运营和前景、另类商业和投资机会的相对吸引力、申报人对流动性的需求以及其他未来的发展。未来对发行人股份的任何收购都将受发行人政策的约束,包括其内幕交易政策(如适用)。
(a, b) 有关受益所有权的信息,请参阅本附表13D封面上提供的信息。
(c) 除第4项另有规定外,申报人在过去60天内未进行任何发行人股票的交易。
(d) 不适用。
(e) 不适用。
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第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
不适用。
不适用。
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 16 日