附录 99.3
本证券和可行使的 证券均未依据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)的注册豁免在任何 州的证券交易委员会或证券委员会注册,因此,除非根据《证券法》或 的现有豁免,否则不得发行或出售,或者在不受证券注册要求约束的交易中根据适用的州证券法行事和 。该证券和行使该证券时可发行的证券可以与真正的保证金账户或其他由此类证券担保的贷款相关的 质押。
普通股购买权证
Vision 海洋技术公司
认股权证: [] | 首次行使日期:2023 年 12 月 16 日 |
发行日期:2023 年 6 月 16 日 |
本普通股购买 认股权证(“认股权证”)证明,就收到的价值而言, []或其受让人(“持有人”)有权 在 2023 年 12 月 16 日 (“初始行使日期”)当天或之后, 2026 年 6 月 16 日下午 5:00(纽约市时间)(“终止日期”)当天或之前,根据下文规定的条款和条件订阅和购买 Vision Marine Technologies Inc., 一家根据《魁北克商业公司法》注册成立的公司(“公司”),最高 [](根据下文 的调整,即 “认股权证”)普通股。根据第 2 (b) 节的定义,本认股权证下的一股普通股的购买价格应等于行使价 。
第 1 部分。定义。 此处使用但未另行定义的大写术语应具有公司与签署该协议的买方之间签订的 2023 年 6 月 14 日特定证券购买协议 (“购买协议”)中规定的含义。
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第 2 部分。运动。
a) 行使认股权证 。本认股权证所代表的全部或部分购买权可在 或首次行使之日之后以及终止日当天或之前的任何时间或时间通过向公司交付一份正式签订的 PDF 副本,以本协议所附形式(“行使通知”)通过电子邮件(或电子邮件附件)提交给公司。 在上述行使之日之后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 构成标准结算 期限(定义见本文第 2 (d) (i) 节)中较早者之内,持有人应通过电汇或美联航 {br 开具的银行本票,交付适用行使通知中规定的股票的总行使价 } 各州银行,除非适用的 行使通知中规定了下文第 2 (c) 节中规定的无现金行使程序。不得要求任何行使通知的墨水原件,也不得要求任何行使通知的任何奖章担保(或其他类型的担保或公证) 。尽管此处有任何相反的规定,在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份且认股权证 已全部行使之前,不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证 ,在这种情况下,持有人应在向公司交付最终行使通知之日合理的 尽快将本认股权证交给公司以供取消。部分行使本认股权证导致 购买本协议下可用认股权证股份总数的一部分,其效果是减少根据本协议可购买的认股权证的已发行数量 ,其金额等于所购买的认股权证的适用数量。持有人和 公司应保留显示购买的认股权证数量和购买日期的记录。公司应在收到任何行使通知后的一 (1) 个工作日内送达 任何异议。持有人和任何受让人在 接受本认股权证时承认并同意,根据本段的规定,在购买了本协议下部分认股权证 之后,在任何给定时间可供购买的认股权证股份数量都可能少于本文正面注明的 金额。
b) 练习 价格。本认股权证下的每股普通股行使价应为4.455美元,可根据本认股权证进行调整(“行权 价格”)。
c) 无现金运动 。如果在行使本认股权证时没有有效的注册声明,或者其中包含的 招股说明书无法用于持有人转售认股权证股份,则此时也可以通过 “无现金活动” 全部或部分行使本认股权证 股份,持有人有权获得等于除数获得的商数的认股权证 股份 [(A-B) (X)]由 (A),其中:
(A) = | 视情况而定:(i) 在适用的行使通知发布之日之前 的交易日 的VWAP (1) 同时根据本协议第 2 (a) 节在非交易日执行和交付,或者 (2) 在 “常规交易时间” 开盘之前的交易日同时根据本协议第 2 (a) 节执行和交付 (定义见根据联邦证券法颁布的 NMS法规第600(b)条)在此类交易日,(ii)由持有人选择(y)交易中的VWAP 持有人执行适用的 行使通知时适用的行使通知或 (z) 彭博社(“彭博社”)公布的主交易市场普通股买入价的前一天,前提是该行使通知在交易日的 “正常交易时间” 内执行,并在此后的两 (2) 小时内交付 根据本协议第 2 (a) 条或 (iii) VWAP 在 交易日 “正常交易时间” 结束两 (2) 小时后如果该行使通知的 日期为交易日,并且该行使通知是在该交易日 “正常交易时间” 结束后根据本协议第 2 (a) 节执行和交付的,则为适用的行使通知的日期 ; |
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(B) = | 经调整后的本认股权证的行使价; 以及 |
(X) = | 根据本认股权证的条款 行使 本认股权证时可发行的认股权证股份数量,前提是这种行使是通过现金行使而不是无现金 行使的方式进行的。 |
如果认股权证 是通过这种无现金方式发行的,则双方承认并同意,根据《证券 法》第3(a)(9)条,发行的认股权证的持有期可以延续到本认股权证的持有期限内。公司 同意不采取任何与本第 2 (c) 节相反的立场。
“买入价格” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格:(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价,则根据彭博社报道的交易日从 9:30 开始的交易日,普通股在普通股上市或报价的交易市场上当时(或最接近的前一个日期)的出价上午(纽约 纽约时间)至下午 4:02(纽约时间)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场,则交易量加权平均值 价格如果普通股 当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,并且随后在粉红公开市场 (或继承其报告价格职能的类似组织或机构)上报告了普通股的价格,则每股普通股的最新出价所以 (或继承其报告价格职能的类似组织或机构)} 报告了普通股的公允市场价值,或(d)在所有其他情况下,由普通股的购买者真诚选择 的独立评估师确定当时未偿还且公司可以合理接受的证券的多数利息, 其费用和开支应由公司支付。
“VWAP” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格:(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价,则根据彭博社报道的交易日(基于来自 的交易日)在该日期(或最接近的之前 日期)普通股的每日成交量加权平均价格 br} 上午 9:30(纽约时间)至下午 4:02(纽约时间)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场,则 交易量加权平均值普通股在该日期(或最接近的前一个日期)在 OTCQB 或 OTCQX 上的价格,(c) 如果 普通股当时没有在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价,如果随后在 粉红公开市场(或继承其报告价格职能的类似组织或机构)上报告普通股的价格,则最新的出价价格 如此报告的每股普通股,或 (d) 在所有其他情况下,普通股的公允市场价值,由该评估师真诚选定的独立 评估师确定当时未偿还的证券多数权益的购买者是公司可以合理接受的 ,其费用和开支应由公司支付。
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尽管 此处有任何相反之处,但在终止之日,根据本第 2 (c) 节 ,本认股权证应通过无现金行使自动行使。
d) | 运动力学。 |
i. 行使时交付 份认股权证。如果公司当时是此类 系统的参与者,并且 (A) 有有效的注册声明允许发行,则公司应通过托管信托 公司的存款或提款系统(“DWAC”)将根据本协议购买的认股权证股份转入持有人或其指定人的余额账户,从而将根据本协议购买的认股权证股份转给持有人持有人向 认股权证股份转售或转售认股权证股份或 (B) 认股权证股份有资格由持有人转售根据第144条(假设以非现金方式行使认股权证),持有人没有交易量或销售方式 的限制,或者通过以持有人或其指定人名义在公司股份登记册上注册的证书 ,持有人根据行使权证有权获得的数量的认股权证股份的持有人在行使通知中指定的地址到持有人在行使通知中指定的地址,即 } 在向公司交付行使通知后 (i) 两 (2) 个交易日中最早的,(ii) 一 (1) 个交易日 向公司交付总行使价后的第二天,以及 (iii) 包括行使通知交付给公司后的标准结算 期的交易天数(该日期,“认股权证股份交割日期”)。 行使通知交付后,无论认股权证股份的交付日期如何,出于所有公司目的,持有人均应被视为已成为行使本认股权证的 股份的记录持有人, 前提是总行使价(无现金行使除外)的付款是在 (i) 两 (2) 笔交易的 中收到的天数和 (ii) 构成行使通知书 交付后的标准结算周期的交易日数。如果公司出于任何原因未能在认股权证股份交割日之前向持有人交付受行使通知的认股权证 ,则公司应以现金形式向持有人支付每股1,000美元(基于适用的行使通知之日普通股的VWAP), 每个交易日10美元该认股权证份额之后的每个交易 日(在权证股份交割日后的第三个交易日增加至每个交易日20美元)交割日期,直到此类认股权证股份交割或持有人撤销此类行使为止。公司同意 保留参与FAST计划的过户代理人,前提是本认股权证仍未履行且可行使。如本文所述 ,“标准结算周期” 是指公司主要交易市场 行使通知交付之日生效的普通股的标准结算周期,以交易日数表示。
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二。新认股权证在行使时交付 。如果本认股权证已部分行使,则公司应应持有人的要求, 在交出本认股权证后,在交付认股权证时,向持有人交付一份新的认股权证,证明 持有人有权购买本认股权证所要求的未购买的认股权证,新认股权证在所有其他 方面应与本认股权证相同。
三。撤销 权利。如果公司未能促使过户代理人在 认股权证股份交割日之前根据第2(d)(i)条向持有人转让认股权证股份,则持有人将有权撤销此类行使。
iv。因未能在行使时及时交付认股权证股份而获得买入的补偿 。除了持有人可获得的任何其他权利外,如果 公司未能根据认股权证股份交割日当天或之前的行使使过户代理人根据上文第 2 (d) (i) 节的规定将认股权证股份转让给持有人,并且在该日期之后,其经纪人要求持有人购买 (在公开市场交易或其他情况下)或持有人经纪公司购买,普通股 以兑现持有人出售的认股权证股票预计在此类行使后会收到(a “买入”),则公司应(A)以现金向持有人支付金额(如果有)持有人购买的普通股 的总购买价格(包括经纪佣金,如果有)超过了(y)获得的金额 乘以公司必须向持有人交付的认股权证数量与行使有关 在发行时间 (2) 导致此类购买义务的卖单的执行价格,以及 (B) 的期权 的执行价格持有人,要么恢复认股权证中未兑现认股权证的部分和等量认股权证股份 (在这种情况下,此类行使应被视为撤销),要么向持有人交付如果公司及时遵守本协议下的行使和交付义务本应发行的普通股数量 。例如,如果持有人购买总购买价为11,000美元的普通股 ,以支付试图行使普通股的买入, 的总销售价格为10,000美元,则根据前一句的条款(A),公司 必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,说明应向 持有人支付的买入金额,并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人 寻求本协议、法律或衡平法规定的任何其他补救措施的权利,包括但不限于就公司未能根据本协议条款在行使 认股权证时及时交付普通股一事发布具体 履约令和/或禁令救济。
v. 没有 份股或股票。行使本 认股权证时,不得发行零股或代表部分股份的股票。对于持有人通过行使本来有权购买的任何一部分股份, 公司应根据自己的选择,对该最后一部分支付现金调整,金额等于该部分乘以 行使价,或者四舍五入至下一整股。
六。费用、 税费和开支。认股权证股份的发行应免费向持有人收取任何发行或转让税或与发行此类认股权证股份有关的其他 杂费,所有这些税款和费用均应由公司支付, 此类认股权证应以持有人名义或以持有人可能指示的姓名发行;但是,前提是 ,如果认股权证是本认股权证将以持有人姓名以外的其他名义签发, 交出行使时应附有持有人和公司正式签署的随附转让表 可能要求支付一笔足以偿还其附带的转让税的款项,以此作为条件。公司 应支付当日处理任何行使通知所需的全部过户代理费,以及向存托信托公司 (或其他履行类似职能的知名清算公司)支付当日电子交割认股权证所需的所有费用。
七。关闭 本书。根据本文条款,公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。
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e) 持有人的 行使限制。公司不得行使本认股权证的任何行使,持有人也无权根据第 2 节或其他方式行使 本认股权证的任何部分,前提是持有人(连同持有人的关联公司)以及持有人或持有人的任何关联公司作为一个团体行事 的任何其他人员(此类个人,“归属方”), 将拥有超过实益所有权限制的实益所有权(定义如下)。就前一句而言, 持有人及其关联方和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股 股数,但应不包括持有人行使本认股权证剩余、未行使部分后可发行的 普通股数量;或其任何关联方或归属方,以及 (ii) 行使或转换未行使的或公司任何其他证券(包括但不限于任何其他普通股等价物)的未转换的 部分,在转换或行使时受 限制,类似于此处包含的由持有人或其任何关联公司或归属 方实益拥有的限制。除非前一句另有规定,否则就本第 2 (e) 节而言,实益所有权应根据《交易法》第 13 (d) 条及据此颁布的规章制度计算 ,持有人承认 公司没有向持有人陈述此类计算符合 《交易法》第 13 (d) 条,持有人对任何所需的时间表承担全部责任将据此提交。在 本第 2 (e) 节中包含的限制适用的范围内,本认股权证是否可行使(与 持有人以及任何关联方和归因方拥有的其他证券有关)以及本认股权证的哪一部分 可行使,应由持有人自行决定是否可以行使,行使通知的提交应被视为持有人 对此的决定认股权证可行使(涉及持有人与任何关联公司拥有的其他证券) 和归属方)以及本认股权证的哪部分可以行使,在每种情况下均受实益所有权限制的约束, 和公司没有义务核实或确认此类决定的准确性。此外,应根据《交易法》第13(d)条以及据此颁布的规则和 条例确定 上述任何团体地位。就本第 2 (e) 节而言,在确定已发行普通股数量时, 持有人可以依据(A)公司向委员会提交的最新定期或年度 报告(视情况而定)、(B)公司最近的公告或(C)公司或转让代理最近发布的 书面通知中反映的已发行普通股数量,该通知中载有已发行普通股数量。应持有人的书面或 口头要求,公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量 。无论如何,已发行普通股的数量应在持有人或其关联公司或归属方自报告此类已发行普通股之日起 转换或行使包括本认股权证在内的公司证券 生效后确定。在行使本认股权证 时可发行的普通股生效后,“实益所有权限制” 应为已发行普通股数量的 4.99%。持有人在通知公司后,可以增加或减少本 第 2 (e) 节的实益所有权限制条款,前提是在持有人行使本认股权证后立即生效普通股发行后,实益所有权限制在任何情况下均不超过已发行普通股数量的 9.99%,并且本第 2 (e) 节 的规定将继续适用。实益所有权限制的增加要等到 61 才会生效st在向公司发出此类通知的第二天。本段条款的解释和实施 应严格遵守本第 2 (e) 节的条款,以更正本段(或其中的任何部分 ),使其可能存在缺陷或不符合此处包含的预期受益所有权限制,或者进行必要或理想的更改 或补充以使此类限制生效。本段中包含的限制应适用于 本认股权证的继任持有人。
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f) [已保留].
g) [已保留].
第 3 部分。某些 调整。
a) 股票 股息和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候:(i)支付股票股息或 以普通股形式分配或分配其普通股或任何其他股权或股权等价证券 (为避免疑问,不包括公司在行使本认股权证时发行的任何普通股),(ii) 将 已发行普通股细分为更多数量的股份,(iii) 将 已发行普通股细分为更多数量的股份,(iii)) 将(包括通过反向股票拆分)已发行的普通股 股票合并为少量股票,或(iv)通过对普通股进行重新分类发行公司任何股本 ,然后在每种情况下,行使价应乘以一小部分,其分子应为该事件发生前夕已发行的 普通股(不包括库存股)的数量,分母应为该事件发生后立即已发行的 普通股数量以及行使时可发行的股票数量本认股权证应按比例调整 ,使本认股权证的总行使价达到该认股权证认股权证将保持不变。根据第 3 (a) 节 对本第 3 (a) 节进行的任何调整应在决定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期之后立即生效,对于细分、 合并或重新分类,应在生效日期之后立即生效。
b) [已保留].
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c) 后续的 权利发行。如果公司在认股权证未偿还期间随时向所有普通股持有人 (而不是持有人)发行权利、期权或认股权证,使他们有权在下述记录日期以低于 VWAP 的每股价格认购或购买普通股,则行使价应乘以分数,其中分母应为 普通股的数量在发行此类权利、期权或认股权证之日未偿还的加上可供认购的额外普通股 股数量或购买,其分子应为 发行此类权利、期权或认股权证之日已发行的普通股数量,加上所发行股票总数 的总发行价格(假设公司收到行使此类权利、期权或认股权证时应付的所有对价)将在该VWAP上购买的股票数量。此类调整应在发行此类权利、期权或认股权证时进行,并应在确定有权获得此类权利、期权或认股权证的股东的记录日期之后立即生效 。
d) Pro 数据分布。在本认股权证未到期期间,如果公司应通过资本返还或其他方式(包括不限 ,通过股息、分割、重新分类、 公司重组、安排计划或其他方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权),向普通股持有人申报或进行任何股息或其他分配 类似的交易)(“分配”),在 发行本认股权证之后的任何时间,然后,在每份此类认股权证中案例,持有人有权参与此类分配,其参与程度应与持有人在完成行使本认股权证 后所持有的普通股数量相同(不考虑行使本认股权证的任何限制,包括但不限于受益所有权限制) ,或者,如果未记录此类记录,确定普通股 记录持有人的日期参与此类分配(但是, 如果持有人参与任何此类分配的权利会导致持有人超过受益所有权 的限制,则持有人无权在这样的程度上参与此类分配(或因此类分配而获得任何普通股的受益所有权 ),此类分配的部分应暂时搁置 } 为了持有人的利益,直到持有人的权利不会这样做(如果有的话)导致持有人超过受益 所有权限制)。
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e) 基本的 交易。如果,在本认股权证未兑现期间,(i) 公司在一项或多项 关联交易中直接或间接影响公司与另一人的任何合并或合并,(ii) 公司(或任何 子公司)直接或间接影响对所有 或几乎所有资产的任何销售、租赁、许可、分配、转让、转让或其他处置一系列相关交易,(iii)任何直接或间接的收购要约、 要约或交换要约(无论是公司还是其他要约)Person) 已完成,根据该规定,普通股持有人 有权出售、投标或将其股份换成其他证券、现金或财产,并已被已发行普通股50%或以上的持有人 或公司普通股投票权的50%或以上的持有人接受, (iv) 公司在一项或多项相关交易中直接或间接影响任何重新分类、重组或 普通股的资本重组或普通股所依据的任何强制性股票交易所有效将 转换为或交换为其他证券、现金或财产,或 (v) 公司在一项或多项相关 交易中直接或间接完成了与另一个人或群体签订的股票或股票购买协议或其他业务合并(包括但不限于 重组、资本重组、分割、合并或安排计划),据此 其他个人或集团收购 50% 或以上的股份已发行普通股或公司普通股 投票权的50%或以上(每股a “基本交易”),那么,在随后行使本认股权证时, 持有人有权根据持有人选择(不考虑关于行使本认股权证的 第 2 (e) 节的任何限制)获得继任者或收购公司的普通股数量或 公司(如果它是幸存的公司)以及任何其他对价(“备选公司”)对价”) 应收账款是由持有本认股权证 的普通股数量的持有人在该基本交易前夕进行此类基本交易(不考虑第 2 (e) 节中对 行使本认股权证的任何限制)。就任何此类行使而言,应根据此类基本交易中一股普通股 股份可发行的替代对价金额,对行使价的确定进行适当调整 ,使其适用于此类替代对价,公司应以 合理的方式将行使价分配给替代对价,以反映替代对价中任何不同组成部分的相对价值。如果普通股 股票的持有人在基本交易中获得的证券、现金或财产有任何选择权,则持有人 在基本交易后行使本认股权证时获得的替代对价的选择应与其在行使本认股权证时获得的替代对价相同。公司应促使 基本交易中公司不是幸存者的任何继承实体(“继承实体”)根据本 第 3 (e) 节的规定,以书面形式和实质内容承担本认股权证和其他交易文件下的 公司的所有义务,在此之前经持有人 持有人 批准基本交易,应由持有人选择向 持有人交付作为本认股权证的交换,继承实体的证券由与本认股权证的 形式和实质内容基本相似的书面文书作为证据,该文书可对此类继任者 实体(或其母实体)的相应数量的股本行使,相当于行使本认股权证时可获得和应收的普通股(不包括 考虑行使本认股权证的任何限制),并附行使价哪个 将此处的行使价应用于此类人股本(但考虑到此类基本交易中普通股 股的相对价值以及此类股本的价值,此类资本 股票数量和此类行使价的目的是在此类基本交易完成之前 保护本认股权证的经济价值),其形式和实质内容令持有人感到合理满意。 发生任何此类基本交易时,应将继承实体添加到本 认股权证下的 “公司” 一词中(因此,从此类基本交易发生或完成起,本 认股权证和其他提及 “公司” 的交易文件中的每一项条款均应改为指公司和 继承实体或继任实体,共同和单独提及继任实体)以及继任者实体或继承实体可以与公司共同和 单独行使所有权利在此之前的公司权力以及继承实体或继任实体 实体应承担公司在此之前根据本认股权证和其他交易文件 承担的所有义务,其效力与公司和此类继承实体或继承实体在本协议中共同或单独被命名为 公司相同。为避免疑问,不论 (i) 公司是否有足够的授权普通股用于发行 认股权证股票和/或 (ii) 基本交易是否发生在初始行使日之前,持有人都有权享受本 第 3 (e) 条规定的好处。
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f) 计算。 视情况而定,本第3节下的所有计算均应按每股的最接近的美分或最接近的1/100进行计算。就本第 3 节而言,截至给定日期视为已发行和流通的普通股数量应为 已发行和流通的普通股(不包括库存股,如果有)数量的总和。
g) 通知持有人 。
i. 对行使价进行调整 。每当根据本第3节的任何规定调整行使价时,公司应立即 通过电子邮件向持有人发送通知,说明调整后的行使价以及由此对认股权证数量的任何调整,并简要陈述需要进行此类调整的事实。
二。通知 允许持有人行使。如果 (A) 公司宣布 普通股的股息(或任何其他形式的分配),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股,(C) 公司应授权授予所有普通股权利或认股权证持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何资本 股票,(D) 普通股的任何 重新分类、任何合并都必须得到公司任何股东的批准公司(或其任何子公司)参与的合并、对全部或几乎全部资产的任何 出售或转让,或将普通股 转换为其他证券、现金或财产的任何强制性股份交换,或者 (E) 公司应授权自愿或非自愿解散、清算 或清算公司事务,则在每种情况下,公司均应促成通过电子邮件发送给持有人 的最后一个电子邮件地址,该地址应显示在公司认股权证登记册上,地址为在适用记录 或下文规定的生效日期前至少 20 个日历日,一份通知,注明 (x) 为这类 股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的记录的日期,或者如果不作记录,则说明登记在册的普通股 股东有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期确定或 (y) 此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换的预计日期为 生效或截止日期, 以及预计登记在册的普通股持有人有权将其普通股兑换成在此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换后可交割的 证券、现金或其他财产;前提是 未能发出此类通知或其中或其交付中的任何缺陷均不影响要求规定的公司 行动的有效性在这样的通知中。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重要 非公开信息,则公司应根据表格6-K的报告同时向委员会 提交此类通知。除非本文另有明确规定,否则持有人在自发出此类通知的 之日起至触发该通知的事件生效之日止的期限内仍有权行使本认股权证。
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h) 公司自愿 调整。根据当时普通股上市的交易市场的规章制度 ,经持有人事先书面同意,公司可以在本认股权证期限内的任何时间将当时的 行使价降至任何金额,在公司董事会认为适当的任何时间内。
第 4 部分。转让 的认股权证。
a) 可转让性。 在遵守任何适用的证券法和本协议第 4 (d) 节规定的条件以及购买协议第 4.1 节 条款的前提下,本认股权证及本认股权证下的所有权利(包括但不限于任何注册 权利)在向公司总部或其指定的 代理人交出本认股权证后,可全部或部分转让,同时附上书面转让本认股权证基本上采用本文所附的形式,由持有人或其 代理人或律师正式签署,以及足以支付进行此类转账时应缴的转让税的资金。在交出此类认股权证后,如果 要求支付此类款项,公司应以 适用的受让人的名义签订和交付一份或多份新的认股权证,并应向转让人签发新的 认股权证,以证明本认股权证中未如此转让的部分,本认股权证应立即取消。尽管此处 有任何相反的规定,除非持有人已全额转让 本认股权证,否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证,在这种情况下,持有人应在持有人向全额转让本认股权证的公司交出转让表之日起 个交易日内向公司交出本认股权证。如果根据本文正确分配 ,则新持有人可以在不发行新认股权证的情况下行使认股权证购买认股权证。
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b) 新的 认股权证。在向上述公司 办公室出示本认股权证后,本认股权证可与其他认股权证分割或合并,同时附上由 持有人或其代理人或律师签署的书面通知,具体说明发行新认股权证的名称和面额。在遵守第 4 (a) 节的前提下,对于此类分部 或合并中可能涉及的任何转让,公司应签署并交付一份或多份新的认股权证,以换取根据此类通知将 分割或合并的认股权证。在转让或交易所发行的所有认股权证的日期均应为原始发行日期 ,并且应与本认股权证相同,但根据该认股权证可发行的认股权证数量除外。
c) 认股权证 注册。公司应根据公司为此目的保存的记录(“认股权证 登记册”),不时以本认股权证记录持有者的名义注册本认股权证。在没有实际相反通知的情况下,公司可以将本认股权证的注册持有人 视为本认股权证的绝对所有者,以便行使本认股权证或向持有人进行任何分配,以及所有其他 目的。
d) 转移 限制。如果在交出与本认股权证的任何转让相关的本认股权证时,本 认股权证的转让不得 (i) 根据《证券法》和适用的 州证券或蓝天法律的有效注册声明进行注册,或 (ii) 根据规则144没有交易量或销售方式限制或当前公共信息 要求的转售资格,则公司可以要求作为条件允许此类转让,即本认股权证的持有人或受让人 视情况而定即,遵守购买协议第 5.7 节的规定。
e) 持有人的陈述 。持有人通过接受本认股权证声明并保证其正在收购本认股权证,并且在行使本认股权证 时,将为自己的账户收购可发行的认股权证股份,而不是为了分发或 转售此类认股权证股份或其任何部分,违反《证券法》或任何适用的州证券法,除非根据 适用于根据《证券法》注册或豁免的销售。
第 5 节。杂项。
a) 行使前没有 股东权利;不以现金结算。除非第 3 节中明确规定 ,否则本认股权证不赋予持有人在行使本认股权证之前作为公司股东获得任何投票权、股息 或其他权利,如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据 第 2 (c) 节通过 “无现金行使” 获得认股权证股份或根据本文第 2 (d) (i) 条和第 2 (d) (iv) 节获得现金付款的任何权利的前提下,在 任何情况下均不得要求公司以净现金结算本认股权证的行使。
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b) 遗失、 失窃、销毁或毁坏认股权证。公司保证,在公司收到令其合理满意的证据后, 证明本认股权证或与认股权证相关的任何股票证书丢失、被盗、损坏或损坏,则给予其合理满意的赔偿或安全保障(就认股权证而言,不包括 发行任何债券),并在交出和取消此类认股权证后或股票证书,如果被损坏,公司将制作 并交付新的认股权证或类似的股票证书期限和取消日期,以代替此类认股权证或股票证书。
c) 星期六、 星期日、节假日等。如果采取任何行动的最后或指定日期或此处授予的任何权利或 的到期日不是工作日,则可以在下一个工作日采取此类行动或行使该权利。
d) 已授权 股票。
公司 承诺,在认股权证未兑现期间,它将从其授权和未发行的普通股中保留足够数量的股份 ,以便在行使本 认股权证下的任何购买权后发行认股权证股份。公司进一步承诺,其发行本认股权证将构成其官员的全部权力, 负责在行使本认股权证下的购买权时发行必要的认股权证。 公司将采取一切必要的合理行动,确保在不违反任何适用的法律或法规或普通股上市所依据的交易市场要求的情况下 可以按照此处的规定发行此类认股权证股票。公司承诺,在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份,在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证在 中支付此类认股权证股份后,将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可估税,免除公司为发行认股权证而产生的所有税收、留置权和费用 (与任何认股权证有关的税收除外)传输与 同时发生(此类问题)。
除非持有人放弃或同意 ,否则公司不得通过任何行动,包括但不限于修改其注册证书 或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或 任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款,但绝不会 真诚地协助执行所有此类条款和采取所有必要的行动,或适当 以保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制前述内容概括性的前提下, 公司将 (i) 在面值增加之前立即 将任何认股权证股份的面值增加到其应付金额之上,(ii) 采取所有必要或适当的行动,使公司 在行使本认股权证时能够有效合法地发行已全额支付和不可评估的认股权证股份,以及 (iii) 使用商业上 为获得任何公共监管机构的所有此类授权、豁免或同意所做的合理努力拥有必要的管辖权, 是公司履行本认股权证规定的义务所必需的。
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在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证股份数量或行使价的 行动之前, 公司应获得任何公共监管 机构或对其拥有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。
e) 管辖权。 与本认股权证的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应根据购买协议的规定确定 。
f) 限制。 持有人承认,在行使本认股权证时收购的认股权证股票,如果未注册,并且持有人 不使用无现金行使,则将受到州和联邦证券法规定的转售限制。
g) 非豁免 和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下的任何权利均不得构成对此类权利的放弃,也不得以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制 本认股权证或购买协议的任何其他条款的前提下,如果公司故意故意不遵守本认股权证的任何条款, 给持有人造成任何物质损失,则公司应向持有人支付足以支付 产生的任何费用 和开支,包括但不限于合理的律师费,包括上诉诉讼的费用持有人根据本协议收取任何应付款项或以其他方式执行其任何权利、权力或以下补救措施。
h) 通知。 公司要求或允许向持有人提供或交付的任何通知、请求或其他文件均应根据购买协议的通知条款交付 。
i) 责任限制 。在持有人未采取任何平权行动来行使本认股权证购买认股权证 股票的情况下,本协议中的任何规定均不导致持有人对购买任何普通股 价格或作为公司股东承担任何责任,无论此类责任是由公司还是 公司的债权人主张。
j) 补救措施。 持有人除了有权行使法律赋予的所有权利,包括追回损害赔偿外,还将有权特定 履行其在本认股权证下的权利。公司同意,金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证的规定而造成的任何损失 ,并特此同意在针对特定履行的任何 诉讼中放弃法律补救措施是充分的,也不会为之进行辩护。
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k) 继任者 和受让人。在不违反适用的证券法的前提下,本认股权证及其所证明的权利和义务应为 公司的继任者和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的 受让人受益并具有约束力。本认股权证的条款旨在为本认股权证不时的任何持有人谋利益 ,并应由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。
l) 修正案。 经公司和持有人书面同意,可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。
m) 可分割性。 尽可能将本认股权证的每项条款解释为根据适用法律是有效和有效的, 但是,如果本认股权证的任何条款被适用法律禁止或无效,则该条款应在该禁令或无效的范围内无效,而不会使此类条款的其余部分或本认股权证的其余条款无效。
n) 标题。 本认股权证中使用的标题仅供参考,无论出于何种目的,均不应被视为本 认股权证的一部分。
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(签名页如下)
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为此,公司 促使本逮捕令由该逮捕令的官员自上文所述之日起经正式授权执行,以昭信守。
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来自: | ||
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运动通知
至: Vision 海洋技术公司
(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司________股认股权证股份(仅在全额行使 的情况下),并随函全额支付行使价以及所有适用的转让税(如果有)。
(2) 付款 应采用(勾选适用复选框)的形式:
[]使用美国的合法货币; 或
[]如果允许,根据第 2 (c) 小节规定的公式,取消必要数量的 认股权证股票,以根据第 2 (c) 小节规定的无现金行使程序可购买的最大数量的认股权证 行使本认股权证 。
(3) 请 以下列签署人的名义或以下指定的其他名称发行上述认股权证股份:
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认股权证股份应交付到以下 的 DWAC 账号:
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(4) 合格投资者。 根据经修订的1933年《证券法》颁布的法规D,下列签署人是 “合格投资者”。
[持有人的签名 ]
投资实体名称: |
投资实体授权签署人的签名: |
授权签署人姓名: |
授权签署人的头衔: |
日期: |
附录 B
任务表
(要分配上述认股权证,请执行 此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)
对于收到的价值,特此将上述认股权证及由此证明的所有权利 转让给
姓名: | ||
(请打印) | ||
地址: | ||
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电子邮件地址: | ||
日期:_____________ __,______ | ||
持有人签名:________________________________________ | ||
持有人地址:__________________________________ |