EX-4.1

附录 4.1

帝国石油公司

和

美国股票转让与信托公司有限责任公司为

搜查令代理人

认股权证代理协议

截至 2022 年 5 月 19 日

认股权证代理协议

根据马绍尔群岛共和国法律组建的公司与美国股票转让与信托公司（以下简称 “权证代理人”）之间的认股权证代理协议（协议），日期为2022年5月19日。

W IT N E S S S E

鉴于根据公司注册发行 72,7272 个单位（以下简称 “本次发行”），每个单位由公司的一股普通股组成，面值为每股 0.01 美元（普通股）（或一份预先筹集资金的认股权证），以每股 0.01 美元的行使价购买一股普通股（预筹认股权证），适用于因购买本次发行证券的任何买方，将与其关联公司和其他关联方一起立即实益拥有公司4.99％以上的已发行普通股发行完成后）和一份 C类认股权证（C类认股权证，以及预先注资的认股权证、认股权证和行使认股权证时可发行的普通股，即认股权证），以每股0.55美元（或本次发行中出售的每单位价格的100％）的价格购买一股普通股；以及

鉴于公司授予了超额配股权，向承销商购买最多占已售股票和/或预先筹资认股权证和/或认股权证总数的百分之十五（15％），包括额外购买10,909,090股普通股（超额配股期权）的认股权证（为避免疑问，固定期权证包括作为超额配股期权的一部分发行的任何认股权证）；以及

鉴于根据下文规定的条款和条件，并根据经修订的 F-1 表格（文件编号 333-264675）（注册声明）的有效注册声明（注册声明）以及认股权证证书的条款和条件，公司希望以账面记账形式发行认股权证，赋予认股权证相应持有人（持有人、受让人、继任者）的权利如果认股权证以街道名义持有，则受让人和持有人应包括参与者（如定义）（见下文）或该参与者指定的指定人员）；以及

鉴于，与发行相关的普通股（或预筹认股权证）和认股权证应立即分开，并将单独发行，但将在本次发行中一起购买；以及

鉴于公司希望认股权证代理人代表公司行事，认股权证代理人也愿意就认股权证的发行、注册、转让、交换、行使和替换以及以认股权证代理人的身份代表公司行事，认股权证股份的交付（定义见下文）。

因此，现在，考虑到前提和此处规定的共同协议，双方特此协议如下：

第 1 节。某些定义。就本协议而言，此处未定义的所有大写术语均应具有以下含义：

(a) 关联公司的含义与经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第12b-2条规定的含义相同。

(b) 工作日是指除任何星期六、任何星期日、美国州的联邦法定假日的任何一天或法律或其他政府行动授权或要求纳斯达克股票市场关闭的任何一天之外的任何一天。

(d) 个人是指个人、公司、协会、合伙企业、有限责任公司、合资企业、信托、非法人组织、其政府或政治分支机构或政府机构或其他实体。

(e) 认股权证是指本协议附录1A（与 C类认股权证有关）或附录1B（与预融资认股权证有关）所附形式的证书，代表其中所示的认股权证数量，前提是本协议中提及的认股权证交付均应包括最终证书或全球认股权证（定义见下文）的交付。

此处使用但未另行定义的所有其他大写术语应具有认股权证中此类术语的含义。

第 2 节。委任认股权证代理人。公司特此任命认股权证代理人根据本协议条款和条件在担任公司的代理人，认股权证代理人特此接受此类任命。

第 3 节。全球认股证。

(a) 认股权证应为注册证券，由全球认股权证（全球认股权证）作证，其形式为认股权证，该认股权证应存放在认股权证代理人，并以存托信托公司（DTC）提名人Cede & Co. 的名义注册，或按DTC的指示以其他的名义注册。认股权证受益权益的所有权应显示在 (i) DTC或其被提名人为每份全球认股权证或 (ii) 在DTC开设账户的机构（此类机构，就其账户中的权证而言，为参与者）保存的记录，此类所有权的转让应通过这些记录来实现。

(b) 如果DTC随后停止为认股权证提供账面记账结算系统，则公司可以就其他账面记账结算安排向认股权证代理人发出指示。如果认股权证没有资格获得或不再需要在账面登记表中提供认股权证，则认股权证代理人应向DTC提供书面指示，要求其向认股权证代理人交付每份全球认股权证的取消，公司应指示认股权证代理人向每位持有人交付认股权证证书。

(c) 持有人有权根据认股权证证书申请通知（定义见下文）随时或不时选择权证交易所（定义见下文）。持有人向公司和认股权证代理人发出书面通知，要求他们将部分或全部此类持有人的全球认股权证换成一份单独的证书，其形式视情况而定，如附录1A 或附录1B（此类单独的证书，最终证书），该请求应采用附录2（认股权证证书申请通知所附的形式和日期）持有人交付此类认股权证申请通知后，认股权证申请通知日期而且，持有人向认股权证代理人交出多份份全球认股权证（以认股权证证书、权证交易所为证据），公司和认股权证代理人应立即签发认股权证交易所，公司应立即签发和以认股权证申请通知中规定的名义向持有人交付此类数量认股权证的最终证书。此类最终证书的日期应为认股权证的首次行使日期，应由公司的授权签署人手动签署，视情况而定，应以附录1A或附录1B的形式作为附录1A或附录1B附后，并且该持有人在所有方面均可合理接受。关于认股权证交换，公司同意根据认股权证申请通知（认股权证交付日期）中的交付指示，在认股权证申请通知发出后的十（10）个工作日内向持有人交付最终证书。如果公司出于任何原因未能在认股权证交付日期之前向持有人交付受认股权证申请通知约束的最终证书，则公司应以现金形式向持有人支付由该最终证书（基于认股权证申请通知中普通股的VWAP（定义见认股权证）的每1,000美元认股权证股作为违约赔偿金而不是罚款

日期），在该认股权证交付之后的每个工作日每个工作日为10美元，直到该最终证书交付为止，或者在该认股权证交付之前，持有人撤销此类认股权证交换。公司承诺并同意，自认股权证申请通知交付之日起，持有人应被视为最终证书的持有人，尽管此处有任何相反的规定，但无论出于何种目的，最终证书均应被视为包含该认股权证和本协议条款所证明的所有条款和条件，第 3 (c)、3 (d) 和本文第 9 条不适用于最终证书所证明的认股权证。无论此处有任何相反的规定，公司均应就根据本节要求和签发的任何最终证书充当认股权证代理人。尽管本协议中有任何相反的规定，但如果本协议中的任何条款与最终证书中的任何条款之间存在不一致之处（可能随时修订），则以该最终证书的条款为准。

(d) 最终证书（根据认股权证交易所或其他规定）的持有人有权根据全球认股权证申请通知（定义见下文）随时或不时选择全球认股权证交易所（定义见下文）。在持有人向公司发出书面通知交换部分或全部此类持有人的认股权证后，该认股权证由通过DTC以账面记账形式持有的全球认股权证的权益的最终证书作证，该请求应采用作为附录3（全球认股权证申请通知）所附的表格以及持有人交付此类全球认股权证申请通知的日期、全球认股权证申请通知日期和所证明认股权证持有人交付后的退出对于通过全球认股权证交易所（DTC 交易所）以账面记账形式持有的全球认股权证的同等数量的认股权证的权益证明的权益，公司应立即启动全球认股权证交易所，并应立即指示认股权证代理人在全球认股权证申请通知中为相同数量的认股权证发行和交付全球认股权证，此类全球认股权证的实益权益应为根据以下规定，由 DTC 在托管系统进行存款或提款交付给持有人全球认股权证申请通知中的说明。对于全球认股权证交易所，公司应指示认股权证代理人根据全球认股权证申请通知（全球认股权证交付日期）中的交割指示，在收到全球认股权证申请通知后的十（10）个工作日内向持有人交付此类全球认股权证的实益权益。如果公司出于任何原因未能在全球认股权证交割日之前向持有人交付受全球认股权证申请通知约束的全球认股权证，公司应以现金向持有人支付此类全球认股权证证明的每1,000美元认股权证（基于全球认股权证上普通股的VWAP（定义见认股权证）申请通知日期），此类全球认股权证交付日期之后的每个工作日每个工作日为10美元，直到此类全球认股权证交付为止，在交付此类全球认股权证之前，持有人撤销此类全球认股权证交易所。公司承诺并同意，在全球认股权证申请通知交付之日，持有人应被视为此类全球认股权证的受益持有人。

第 4 节。认股权证的形式。认股权证连同购买普通股的选择形式（行使通知）和将在其背面打印的转让形式，视情况而定，应基本采用附录1A或附录1B的形式。

第 5 节反签名和注册。全球认股权证应由公司首席执行官官、首席财务官或副总裁以传真签名代表公司签署，并在上面盖上公司的印章或传真，由公司秘书或助理秘书通过传真签名进行证明。全球认股权证应由权证代理人通过电子或传真签名会签，除非会签，否则对任何目的均无效。如果在认股权证代理人会签以及公司发行和交付之前，已签署任何全球认股权证的公司任何高级管理人员不再是公司的高级管理人员，则此类全球认股权证可以由认股权证代理人会签，其签发和交付的效力与效力与效力与效力相同，就好像签署该全球认股权证的人尚未停止担任公司的此类高级管理人员一样；任何全球认股权证都可以由在实际执行日期的任何人代表公司签署在这类全球认股权证中，应是本公司签署此类全球认股权证的适当官员，尽管在本协议执行之日任何此类人员都不是此类高管。

认股权证代理人将在其办公室或其代理人的办公室保留或安排保留根据本协议发行的全球认股权证的注册和转让账簿。此类账簿应显示全球认股权证相应持有人的姓名和地址、每份份此类全球认股权证正面证明的认股权证数量以及每份此类全球认股权证的日期。认股权证代理人将为发行全球认股权证创建一个特别账户。公司将或安排将根据本协议签发的任何最终证书的注册和转让账簿保存在其办公室之一，认股权证代理人没有任何义务保留任何最终认股权证的账簿和记录。此类公司账簿应显示最终证书相应持有人的姓名和地址、每份此类最终证书正面证明的认股权证数量以及每份此类最终证书的日期。

第 6 节。权证证书的转让、拆分、合并和交换；损坏、丢失或被盗的认股权证证书。关于全球认股权证，根据认股权证证书的规定和第 6 节第一段的最后一句的规定，以及适用的法律、规章或法规，或公司可能在发行截止日期之后的任何时间、终止之日营业结束当天或之前（该术语在认股权证证书中定义）向权证代理人发出的任何停止转让指令，任何全球认股权证或全球认股权证可以转让、拆分、合并或交换为其他全球认股权证认股权证或全球认股权证，使持有人有权购买与全球认股权证或全球认股权证交出相同数量的普通股，然后该持有人有权购买。任何希望转让、拆分、合并或交换任何全球认股权证的持有人应以书面形式向认股权证代理人提出此类请求，并应在权证代理人的主要办公室交出要转让、拆分、合并或交换的全球认股权证。任何要求的认股权证转让，无论是账面记账形式还是证书形式，均应附上权证代理人可能要求的请求方的合理权威证据。然后，根据第 6 节第 1 段最后一句的规定，权证代理人应会签全球认股权证或全球认股权证（视情况而定），并按要求向有权获得认股权证的人交付。公司可能要求持有人支付足以支付与全球认股权证的任何转让、拆分、合并或交换相关的任何税收或政府费用的款项。公司应根据本协议双方共同商定的费用表向认股权证代理人提供补偿，并在本协议发布之日单独提供。

认股权证代理人收到令其合理满意的关于认股权证证书丢失、被盗、销毁或损坏的证据后，该证据应包括损失宣誓书，如果证书已损坏，则应包括证书的剩余部分或其余部分，如果丢失、被盗或毁坏，则按惯常形式和金额支付赔偿（但是，就任何最终证书而言，不包括张贴持有人的任何保证金），以及满足第 8-405 节规定的任何其他合理要求在特拉华州生效的《统一商法》，并向公司和认股权证代理人偿还所有与之相关的合理费用，在向认股权证代理人交出并注销认股权证后，公司将制作一份内容相似的新认股权证并交付给权证代理人，以代替因此丢失、被盗、销毁或残损的认股权证证书。

第 7 节。认股权证的行使; 行使价; 终止日期.

(a) 认股权证自首次行使之日起可行使。根据认股权证的规定，认股权证应停止行使。根据前述规定和下文第 7 (b) 节，认股权证持有人可以根据认股权证第 2 节全部或部分行使认股权证。根据下文第7（b）节，持有人可以选择通过电汇或经认证的美元或官方银行支票，向认股权证代理人主要办公室的认股权证代理人或认股权证代理人可能不时指定的其中一位代理人的办公室支付行使价（除非通过无现金行使）的支付。对于全球认股权证的持有人，持有人应按本文所述的交付已执行的行使通知和行使价的支付。尽管本协议中有任何其他规定，但如果持有人在全球认股权证中的权益是通过DTC（或其他履行类似职能的知名清算公司）以账面记账形式持有的全球认股权证的受益权益，则其行使权益的持有人应通过以下方式行使

按照 DTC（或其他清算公司，如适用）要求的行使程序，向DTC（或其他清算公司，视情况而定）交付相应的行使指示表。公司承认，认股权证代理人开设的与本协议下提供的服务相关的银行账户将以其名义开立，认股权证代理人可以获得与权证代理人风险投资相关的投资收益，以及不时从这些账户中持有的资金中获益。公司和持有人均不会因任何存款或行使价格而获得利息。无需提供原版行使通知，也不要求对任何行使通知提供任何奖章担保（或其他类型的担保或公证）。公司特此承认并同意，对于其在全球认股权证中的权益是通过DTC（或其他履行类似职能的知名清算公司）以账面记账形式持有的全球认股权证的受益权益的持有人，在向此类持有人发出行使此类认股权证的不可撤销指示后，仅出于SHO监管的目的，该持有人应被视为行使了此类认股权证。

(b) 收到无现金行使通知后，公司将立即计算并向认股权证代理人传送与此类无现金行使相关的可发行认股权证股份数量，并将行使通知副本交付给认股权证代理人，认股权证代理人应发行与此类无现金行使相关的相同数量的认股权证。

(c) 在根据认股权证第 2 节的条款行使认股权证证书时，权证代理人应安排将该认股权证或全球认股权证所依据的认股权证或全球认股权证的持有人的命令交付给该认股权证或全球认股权证的持有人的命令，该权证持有人可能指定的一个或多个名称注册，不得晚于认股权证股份交付日期（该术语在认股权证中定义）。如果公司当时是DTC的DWAC系统的参与者，并且（A）有一份有效的注册声明，允许持有人向持有人发行认股权证股份或由持有人转售认股权证，或者（B）通过无现金行使行使认股权证，则认股权证代理人应通过将存入持有人经纪商在DD的账户中向持有人转交认股权证 TC 通过其 DWAC 系统。为避免疑问，如果根据认股权证证书第2（d）（i）或2（d）（iv）节，公司有义务向任何持有人支付任何款项，则该义务应完全由公司承担，而不是认股权证代理人的义务。尽管本协议中有其他相反的规定，但无现金行使除外，如果任何持有人未能在认股权证股份交割日之前按本协议第7（a）节的规定向认股权证代理人按期向认股权证代理人按本协议第7（a）节的规定向认股权证代理人正式交付该认股权证股份的总行使价，权证代理人将没有义务交付此类认股权证股票（通过DWAC）或以其他方式）直到收到此类款项，适用的认股权证股份交割日期应为将每天（或其中的一部分）延长一天，直到将此类款项交付给认股权证代理人为止。

(d) 认股权证代理人应将其收到的用于支付所有认股权证行使价的所有资金存入公司为此目的在认股权证代理人开立的账户（或公司书面指示的其他账户）中，并应在每天结束时通过电子邮件告知公司收到的行使通知或收到的用于行使任何认股权证的资金存入其账户的款项。

第 8 节。权证证书的取消和销毁。为行使、转让、拆分、合并或交换而交出的所有认股权证如果交给公司或其任何代理人，则应交付给认股权证代理人取消或以取消形式交出认股权证代理人，或者，如果交给认股权证代理人，则应由其取消，除非本协议任何条款明确允许，否则不得签发任何认股权证代替认股权证。公司应向认股权证代理人交付认股权证代理人以供取消和撤销，认股权证代理人应这样取消并撤销公司购买或获得的任何其他认股权证行使时除外。认股权证代理人应向公司交付所有已取消的认股权证证书，或者应应公司的书面要求销毁此类已取消的认股权证证书，在这种情况下，应向公司交付销毁认股权证证书，但须遵守任何要求认股权证代理人保留此类已取消的证书的适用法律、规则或法规。

第 9 节某些陈述；普通股或现金的保留和可用性。

(a) 本协议已由公司正式授权、执行和交付，假设授权代理人执行和本协议的交付，构成了公司根据其条款对公司强制执行的有效且具有法律约束力的义务，认股权证已由公司正式授权、执行和签发，假设认股权证代理人根据本协议对其进行适当认证，并由持有人支付相应的款项注册声明中提供的构成有效且合法公司的具有约束力的义务可根据其条款对公司强制执行，并有权获得本协议的利益；在任何情况下，除非强制执行性可能受到破产、破产、重组、暂停和其他与债权人权利有关或影响债权人权利的类似法律的限制，或者受一般公平原则（无论在衡平程序还是法律程序中考虑这种可执行性）的限制。

(b) 截至本文发布之日，公司的法定股本包括 (i) 2,000,000股普通股，其中约 70,110,172股普通股已发行和流通，83,636,362股普通股留待行使认股权证时发行，以及 (ii) 2,000,000股优先股，面值每股0.01美元，其中795,878股A系列优先股目前已发行和流通。除非注册声明中披露，否则没有任何其他未清债务、认股权证、期权或其他权利可以向公司认购或购买公司任何类别的股本。

(d) 认股权证代理人将在行使认股权证时为发行普通股设立一个特别账户。

(e) 公司进一步承诺并同意，将在到期时支付所有联邦和州转让税和费用，这些税和费用可能与最初发行或交付认股权证或行使认股权证时证明普通股的证书有关。但是，对于涉及转让或交付认股权证或以认股权证持有人的名义发行或交付普通股证书的任何转让，公司无需缴纳任何税款或政府费用，或在行使任何认股权证时签发或交付任何普通股证书，除非产生任何此类税收或政府费用应已支付（任何此类税款或政府费用是由此类认股权证持有人支付（在交出时），或者直到公司合理满意地确定无需缴纳此类税款或政府费用为止。

第 10 节普通股记录日期.在行使认股权证时以其名义签发普通股证书（或通过DWAC系统向其经纪人账户存入普通股）的每一个人，无论出于何种目的，均应被视为已成为该认股权证所代表普通股的记录持有人，且此类证书的日期应为提交行使通知之日，前提是证明该认股权证的认股权证已正式交出（但前提是此处有要求）和行使价的支付（以及任何适用的）转让税）是在认股权证股份交割日当天或之前收到的；但是，如果行使通知的提交日期是公司普通股转让账簿关闭的日期，则该人应被视为已成为此类股票的记录持有者，且此类证书的日期应为公司普通股转让账簿开放的次日。

第 11 节。调整行使价、普通股数量或公司认股权证数量。根据认股权证第 3 节的规定，行使价、每份认股权证所涵盖的股数以及已发行的认股权证数量会不时进行调整。如果在任何时候，由于根据认股权证第 3 节做出的调整，

证书，此后行使的任何认股权证的持有人有权获得公司除普通股以外的任何股本，此后，行使任何认股权证时应收的这些其他股份的数量应不时进行调整，其方式和条款应尽可能与认股权证第 3 节和第 7、11 条的规定相等本协议中关于普通股的第 12 条应适用条件与任何此类其他股票相同。公司在根据认股权证对行使价进行任何调整后最初发行的所有认股权证均应证明行使认股权证时按调整后的行使价购买本协议下可不时购买的普通股数量的权利，所有认股权证均须按此处规定进行进一步的调整。

第 12 节。调整后行使价或普通股数量的认证。每当按照第 11 条或第 13 节的规定调整行使价或行使每份认股权证时可发行的普通股数量时，公司应 (a) 立即准备一份证书，列明经调整的每份认股权证的行使价，并简要说明此类调整的事实，(b) 立即向认股权证代理人和普通股的每位过户代理人提交此类证书的副本，以及 (c) 指示认股权证代理人向每位认股权证持有人发送一份简短的摘要。

第 13 节普通股的部分股份。

(a) 公司不得发行部分认股权证或分发作为部分认股权证的认股权证证书。每当需要发行或分发任何份权证时，实际发行或分配均应反映该部分四舍五入到最接近的整数权证（向上舍入）。

(b) 公司不得在行使认股权证时发行部分普通股，也不得分发证实部分普通股的股票证书。每当需要发行或分配普通股的任何部分时，其实际发行或分配均应根据认股权证证书的第 2 (d) (v) 节进行。

第 14 节。权证代理人义务的条件。认股权证代理人接受本协议条款和条件中规定的其在此处中规定的义务，包括公司同意的所有以下内容，以及认股权证持有人不时根据本协议享有的所有权利：

(a)

补偿和赔偿。公司同意立即向认股权证代理人支付报酬，该补偿详见本协议双方商定的费用表，并在本协议发布之日单独提供，以补偿认股权证代理人提供的所有服务，并向认股权证代理人偿还合理的报酬自掏腰包与授权代理人根据本协议提供的服务有关的非重大过失或故意不当行为而产生的费用（包括合理的律师费）。公司还同意赔偿认股权证代理人因其担任本协议授权代理人或与之相关的任何损失、责任或费用，包括为任何此类责任索赔进行辩护的合理费用和费用，并使其免受损失、责任或费用。除非事先得到令认股权证代理人满意的赔偿，否则认股权证代理人没有义务就与有关的任何诉讼、诉讼或法律诉讼进行辩护，也没有义务采取任何其他可能涉及权证代理人费用的行动。本段提供的赔偿在认股权证代理人辞职或解雇或本协议终止后继续有效。尽管本协议中有任何相反的规定，但在任何情况下，权证代理人均不对任何种类的间接、特殊、附带的、的惩罚性或间接损失或损害承担责任，包括但不限于利润损失，无论是否可预见，即使权证代理人已被告知这种可能性，也无论在中寻求此类损害赔偿的诉讼形式如何，以及认股权证代理人对公司的总责任，或任何一方

根据本第 14 (a) 条或本协议的任何其他条款或规定，公司的代表或代理人，无论是合同、侵权行为还是其他条款，均明确限于且在任何情况下均不得超过权证代理人根据本协议收取的一 (1) 年费用，但不包括公司先前根据本协议向认股权证代理人报销的可报销费用。

(b)

公司的代理人。在根据本协议和认股权证行事时，认股权证代理人仅作为公司的代理人行事，不为任何认股权证持有人或认股权证受益所有人承担任何义务或代理或信托关系。

(c)

律师。认股权证代理人可以咨询其满意的律师，其中可能包括公司的律师，该律师的书面建议应为其本着诚意和根据该律师的建议采取、遭受或不采取的任何行动提供全面和完整的授权和保护。

(d)

文件。认股权证代理人应受到保护，对其依据任何认股权证、通知、指示、同意、证书、宣誓书、声明或其他纸质或文件而采取或遗漏的任何行动均应受到保护，不承担任何责任。

(e)

某些交易。认股权证代理人及其高管、董事和员工可能成为认股权证的所有者或收购其任何权益，其权利与其不是本协议下的认股权证代理人时所拥有的权利相同，在适用法律允许的范围内，权证代理人可能与公司进行任何金融或其他交易或感兴趣，并可作为托管人、受托人或代理人行事、任何由公司认股权证或其他义务持有人组成的委员会或机构，就好像它不是本协议规定的认股权证代理人一样自由。本协议中的任何内容均不应被视为阻止认股权证代理人根据公司作为当事方的任何契约担任受托人。

(f)

不承担利息责任。除非与公司另有协议，否则认股权证代理人对其根据本协议或认股权证的任何条款在任何时候收到的任何款项的利息不承担任何责任。

(g)

对失效不承担任何责任。认股权证代理人对本协议或认股权证证书的任何无效性不承担任何责任（认股权证代理人会签本协议除外）。

(h)

对陈述不承担任何责任。认股权证代理人对本文或认股权证中的任何叙述或陈述（认股权证代理人会签除外）不承担任何责任，所有这些陈述或陈述均由公司单独制作。

(i)

没有隐含的义务。认股权证代理人有义务仅履行本协议和认股权证证书中明确规定的职责，本协议或认股权证中不得解读针对认股权证代理人的任何隐含义务或义务。认股权证代理人无义务根据本协议采取任何可能导致其承担任何费用或责任的行动，其合理认为无法保证在合理的时间内支付这些费用或责任。对于公司使用由认股权证代理人认证并根据本协议交付给公司的任何认股权证证书，或对公司申请认股权证的收益，认股权证代理人不承担任何责任，也不承担任何义务或责任。如果公司在履行本协议或认股权证证书中包含的承诺或协议时出现任何违约行为，或者收到认股权证持有人就此类违约行为提出的任何书面要求，认股权证代理人不承担任何义务或责任，包括提起或试图提起任何法律诉讼的任何义务或责任，但不限制上述规定的一般性。

第 15 节。购买或合并或更改认股权证代理人的姓名。认股权证代理人或任何继任权证代理人可能合并或合并的任何公司，或因认股权证代理人或任何继任权证代理人为当事方的任何合并或合并而产生的公司，或任何继承权证代理人或任何继任权证代理人的公司信托业务的公司，应是本协议项下认股权证代理人的继任者，无需执行或提交任何文件或任何其他文件由本协议任何一方行事，前提是根据第17条的规定，该公司将有资格被任命为继任授权代理人。如果当时此类继任权证代理人继承本协议设立的机构，则任何认股权证证书均已会签但尚未交付，则任何此类继任权证代理人均可采用前任认股权证代理人的会签，并以会签方式交付此类认股权证证书；如果当时没有会签任何认股权证证书，则任何继任权证代理人均可以以下名义会签此类认股权证证书前任授权代理人或继任权证代理人的姓名；在所有此类情况下，此类认股权证应具有认股权证和本协议中规定的全部效力。

如果在任何时候权证代理人的姓名发生变更，并且当时任何认股权证都已被会签但尚未交付，则权证代理人可以采用其原来的名称进行会签，并以会签方式交付此类认股权证证书；如果当时任何认股权证未经会签，则认股权证代理人可以以其原有名称或更改后的名称对此类认股权证进行会签姓名；在所有此类情况下，此类认股权证应包含完整信息强制执行权证和本协议中规定。

第 16 节。授权代理人的职责。认股权证代理人根据以下条款和条件承担本协议规定的职责和义务，公司接受本协议后，将受所有这些条款和条件的约束：

(a) 认股权证代理人可以咨询公司合理接受的法律顾问（该法律顾问可能是公司的法律顾问），对于权证代理人本着诚意和根据该意见采取或不采取的任何行动，该法律顾问的意见应是对认股权证代理人采取或不采取的任何行动的充分和全面的授权和保护。

(b) 每当认股权证代理人在履行本协议的职责时，认为有必要或需要公司在根据本协议采取或遭受任何行动之前证明或证实任何事实或事项（除非此处特别规定的其他证据）可被视为由首席执行官、首席财务官或副总裁签署的证书得到最终证明和证实公司；此类证书应作为的全面认证向代理人保证其根据本协议的规定凭借此类证书真诚采取或遭受的任何行动。

(d) 认股权证代理人对本协议或认股权证书（其反签名除外）中包含的任何事实陈述或叙述不承担任何责任，也无需对其进行核实，但所有此类陈述和叙述都应被视为仅由公司作出。

(e) 认股权证代理人对本协议的有效性或本协议的执行和交付（权证代理人正当执行本协议除外）或任何认股权证的有效性或执行不承担任何责任（其反签名除外）；也不应对公司违反本协议或任何认股权证中包含的任何契约或条件承担任何责任；负责调整行使价或更改行使价第 11 或 13 节规定要求的普通股，或对任何此类变更的方式、方法或金额或确定其存在负责

需要进行任何此类调整或变更的事实（在实际通知行使价调整后由认股权证证明的认股权证的行使情况除外）；根据本协议的任何行为，也不得将其视为对根据本协议或任何认股权证发行的任何普通股的授权或保留或是否发行任何普通股在发行时作出任何陈述或保证，获得正式授权，有效发放，全额付清且不可课税。

(f) 本协议各方同意，其将履行、执行、承认和交付或促成执行、执行、确认和交付本协议另一方为执行或履行本协议条款而可能合理要求的所有进一步行为和其他行为、文书和保证。

(g) 特此授权认股权证代理人接受公司首席执行官、首席财务官或副总裁关于履行本协议职责的指示，并向这些官员申请与其职责有关的建议或指示，对于其根据指示真诚采取或遭受的任何行动，不承担责任，并应获得赔偿和免受损害任何此类官员，前提是特许代理人在执行此类指示时没有粗暴行为疏忽或故意的不当行为。

(h) 认股权证代理人和认股权证代理人的任何股东、董事、高级管理人员或雇员可以购买、出售或交易公司的任何认股权证或其他证券，或对公司可能感兴趣的任何交易产生金钱利益，或与公司签订合同或向公司贷款，或以其他方式像本协议下它不是认股权证代理人一样充分、自由地行事。此处的任何内容均不妨碍认股权证代理人以任何其他身份代表公司或任何其他法律实体行事。

(i) 认股权证代理人可以行使和行使特此赋予其的任何权利或权力，或自行或通过其律师或代理人履行本协议规定的任何职责，如果采取合理的谨慎措施，认股权证代理人不对任何此类律师或代理人的任何行为、过失、疏忽或不当行为或因任何此类行为、违约、疏忽或不当行为给公司造成的任何损失承担或承担任何责任在甄选和继续雇用他们的过程中。

第 17 节更换认股权证代理人。认股权证代理人可以在30天内向公司、普通股的每位过户代理人以及认股权证持有人发出书面通知后辞职并解除其在本协议下的职责。公司可以在收到30天书面通知后将认股权证代理人或任何继任认股权证代理人（视情况而定）、普通股股票的每位过户代理人和认股权证持有人发出书面通知后，将该认股权证代理人或任何继任权证代理人撤职。如果认股权证代理人辞职或被免职或以其他方式失去行动能力，则公司应任命认股权证代理人的继任者。如果公司未能在撤职后的30天内或在辞职或丧失行为能力的认股权证代理人或认股权证持有人以书面形式通知其辞职或丧失行为能力之后（后者应附带此类通知提交认股权证供公司检查），则任何认股权证的持有人均可向任何有管辖权的法院申请任命新的认股权证代理人，前提是就本协议而言，公司应在任命新的授权代理人之前，被视为认股权证代理人。任何继任认股权证代理人，无论是由公司还是由此类法院任命，均应是根据美国或其所在州的法律组建和开展业务的公司，信誉良好，根据此类法律有权行使公司信托权力，接受联邦或州当局的监督或审查，并且在被任命为认股权证代理人时，其总资本和盈余至少为5000万美元。任命后，继任权证代理人应被赋予与其最初被任命为权证代理人相同的权力、权利、义务和责任，无需采取进一步行动或契约；但前任认股权证代理人应将其当时根据本协议持有的任何财产交付并移交给继任权证代理人，并执行和交付为此目的所必需的任何进一步保证、转让、行动或契约。在任何此类任命的生效之日之前，公司应以书面形式向普通股的前任认股权证代理人和每位过户代理人提交书面通知，并以书面形式将通知邮寄给认股权证持有人。但是，未发出本第 17 节规定的任何通知或其中的任何缺陷，均不影响授权代理人辞职或免职或任命继任授权代理人（视情况而定）的合法性或有效性。

第 18 节。发行新的认股权证。尽管本协议或认股权证中有任何相反的条款，但公司可以选择以董事会批准的形式发行新的认股权证作为认股权证的证据，以反映每股行使价以及根据本规定制作的几份认股权证可购买的股票或其他证券或财产的数量、种类或类别的任何调整或变化协议。

第 19 节。通知。本协议授权的 (i) 认股权证代理人或持有人向公司发出或提出的通知或要求，(ii) 在遵守第 17 节规定的前提下，公司或任何认股权证持有人向认股权证代理人发出的通知或要求，或 (iii) 公司或认股权证代理人向任何认股权证持有人发出或提出的通知或要求，应视为在当日给出 (a) 如果亲自送达，(b) 在向联邦快递或其他认可机构隔夜存款后的第一个工作日送达快递，如果由联邦快递或其他认可的隔夜快递公司发送，(c) 在邮寄之后的第四个工作日预付邮费，如果是通过挂号信或挂号信邮寄的（需要回执收据），以及 (d) 的发送日期，前提是此类通知或通信是在工作日下午 5:30（纽约时间）或之前通过传真或电子邮件附件送达，以及 (e) 如果此类通知或通信是在当天通过传真或电子邮件附件送达的，则为传输之日后的下一个工作日不是工作日或不迟于任何工作日下午 5:30（纽约时间），每种情况均在以下地址（或类似通知中指明的方的其他地址）发送给各方：

(a)

如果是给公司，那就是：

帝国石油公司

基菲西亚斯大道 331 号

Erithrea 14561，希腊雅典

(b)

如果交给权证代理人，请：

美国股票转让与信托公司有限责任公司

第 15 大道 6201 号

纽约州布鲁克林 11219

注意：重组部门保证

要使通过电子邮件发送的任何通知被视为已发出或发出，则此类通知后必须由隔夜快递服务发送通知，通知将在该电子邮件之后的下一个工作日送达，除非此类电子邮件的收件人已通过回复电子邮件确认收到了此类电子邮件。

(c) 如果将任何认股权证的持有人寄到公司登记簿上显示的该持有人的地址。公司要求向任何认股权证持有人发出的任何通知均可由认股权证代理人代表公司发出。尽管本协议有任何其他规定，但如果本协议规定向任何认股权证持有人发出任何事件的通知，则如果根据DTC或其指定人的程序向DTC（或其指定人）发出此类通知，则应充分发出此类通知。

第 20 节。补充和修正案。

(a) 公司和认股权证代理人可在未经任何全球认股权证持有人批准的情况下不时补充或修改本协议，以便为全球认股权证持有人的利益增加公司的契约和协议，或者交出本协议中保留给公司或授予公司的任何权利或权力，前提是这种的增加或交出不会对持有人的利益产生不利影响任何重大方面的全球认股权证或认股权证证书。

(b) 除上述内容外，经认股权证持有人的同意，有权获得不少于多数的认股权证下可发行的非本公司关联公司实益拥有的普通股，公司和认股权证代理人可以修改本协议，以向本协议中添加任何条款或以任何方式进行修改，或删除本协议的任何条款或以任何方式进行修改全球认股权证持有人的权利；但是，前提是不得修改未经受影响的每份未偿认股权证持有人的同意，可以订立认股权证可行使的条款（包括但不限于第 11 节所述的调整），或认股权证持有人从公司获得违约金或其他现金付款的权利，或减少同意修改本协议所需的百分比的权利；但是，此处项下的任何修正均不影响任何认股权证交易所发行的任何认股权证的条款。作为认股权证代理人执行任何修正案的先决条件，公司应向认股权证代理人交付公司正式授权的官员出具的证书，证明拟议修正案符合本第20节的条款。

第 21 节。继任者。本协议中由本公司或认股权证代理人签订或为其利益而订立的所有契约和条款均具有约束力，并使本协议下各自的继承人和受让人受益。

第 22 节本协议的好处。本协议中的任何内容均不得解释为向除公司、认股权证持有人和认股权证代理人以外的任何人提供了本协议项下的任何法律或衡平权利、补救措施或索赔。本协议仅供公司、认股权证代理人和认股权证证书持有人受益。尽管此处包含任何相反的规定，但如果认股权证的任何条款与本协议的任何条款相冲突，则认股权证的规定应具有管辖权证的规定并具有约束力。

第 23 节。管辖法律。本协议以及根据本协议签发的每份认股权证和全球认股权证应受纽约州法律管辖，并根据纽约州法律进行解释，但不影响其中的法律冲突原则。

第 24 节。同行。本协议可以在任意数量的对应方中签署，就所有目的而言，此类对应方均应被视为原件，所有此类对应方共同构成同一份文书。

第 25 节。字幕。插入本协议各部分的标题仅为方便起见，不得控制或影响本协议任何条款的含义或解释。

第 26 节。信息。公司同意立即向认股权证持有人提供给普通股持有人的任何信息，除非任何此类信息已在证券和交易委员会的EDGAR系统（或其任何继任者）上公开。

[签名页面待关注]

为此，本协议各方已促使本协议自上述第一天和第一年起正式执行，以昭信守。


帝国石油公司

来自：		/s/ Ifigeneia Sakellari
		姓名：Ifigeneia Sakellari
		职务：临时首席财务官

美国股票转让与信托公司有限责任公司

来自：		/s/迈克尔·莱格金
		姓名：迈克尔·莱格金
		职务：高级副总裁

附录 1A 和附录 1B

认股权证的形式

第 2 号附录

认股权证申请通知的表格

认股证证书申请通知

收件人：美国股票转让和信托公司，作为帝国石油公司（以下简称 “公司”）的认股权证代理人

下列签署人以公司发行的全球认股权证形式持有普通股购买权证（认股权证）的持有人特此选择获得认股权证证书，以证明持有人持有的认股权证，具体如下：

1.	全球认股权证形式的认股权证持有人姓名：_________________________

2.	认股权证持有人姓名（如果与全球认股权证形式的认股权证持有人姓名不同）：____________________________

3.	以持有人名义以全球认股权证形式发出的认股权证数量：_________________

4.	应签发认股权证的认股权证数量：__________________

5.	认股权证签发后以持有人名义以全球认股权证形式发出的认股权证数量（如果有）： ___________

6.	保修证书应交付到以下地址：

下列签署人特此承认并同意，就本次认股权证交易所和认股权证证书的发行而言，持有人以持有人的名义以全球认股权证的形式交出了认股权证的数量等于认股权证证书所证明的认股权证数量。

[持有人的签名]

投资实体名称： __________________________________________

投资实体授权签署人的签名: ______________________________

授权签字人姓名：________________________________________

授权签字人的头衔：____________________________________

日期：_____________________________________________

附录 3

全球认股权证申请通知的表格

全球认股权证申请通知

收件人：美国股票转让与信托公司，作为帝国石油公司（以下简称 “公司”）的认股权证代理人

下列签署人以公司发行的认股权证形式购买普通股认股权证（认股权证）的持有人特此选择接收一份全球认股权证，以证明持有人持有的认股权证，具体如下：

1.	认股权证证书形式的认股权证持有人姓名：___________________________

2.	全球认股权证持有人姓名（如果与认股权证证书形式的认股权证持有人姓名不同）：____________________________

3.	以认股权证证书形式以持有人名义签发的认股权证数量：___________________

4.	应发行全球认股权证的认股权证数量：__________________

5.	全球认股权证签发后以持有人名义以认股权证证书形式发出的认股权证数量（如果有）： ___________

6.	全球保修应交付到以下地址：