附录 1.01

美光科技公司

冲突矿产报告

2020 日历年

We1根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条编写了这份冲突矿产报告（“CMR”）。该CMR涵盖截至2020年12月31日的日历年度报告期，并作为我们的SD表格的附录提交。本CMR描述了我们为对冲突矿物3（特别是金，以及锡、钽和钨衍生物（统称 “3TG”））的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施，这些措施是我们在截至2020年12月31日的年度中生产的存储器和存储产品的功能或生产所必需的。

我们对负责任采购的承诺概述：

为支持全球负责任采购，我们致力于监控我们的供应链，目标是确保直接或间接支持刚果民主共和国（“DRC”）或邻近国家的民事暴力或侵犯人权行为的冲突矿产不用于制造美光产品。我们还认为，负责任的采购意味着继续支持刚果民主共和国地区的稳定经济发展（而不是刚果民主共和国的禁运），因此，我们不禁止供应商使用来自该地区的3TG金属。我们的冲突矿产供应链监测计划符合经济合作与发展组织的《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（第三版）（“经合组织指南”），并整合了负责任矿产倡议（“RMI”）开发的工具。

美光是RMI（成员编号MICR）的创始成员。我们将继续支持RMI及其Responsible Minerals4第三方审计计划，即责任矿产保障流程（“RMAP”），这是我们在整个供应链中推动3TG金属合乎道德采购的承诺的一部分。2020年，我们继续与RMI合作，并通过多个RMI领导工作组发挥领导作用，包括冶炼厂参与、多利益相关者、黄金、尽职调查实践、矿产报告模板和RMI全体工作组。马绍尔群岛全体会议工作组的任务是确定未来的方向、协议、程序、问题解决方案、对其他报告机构的认可、培训、监督以及冶炼厂和炼油厂的参与。要了解有关RMI帮助企业实现负责任矿产供应链和RMAP的举措的更多信息，请访问responsiblemineralsinitiative.org。

美光的负责任矿产政策发布在 micron.com/about/our-commitmint/sourcing-responsible/responsible-minerals-policy要详细了解我们的冲突矿产供应商要求，请参阅我们的美光供应商要求标准（“SRS”），网址为 micron.com/about/our-commitmint/sourcing-responsibly/sourcing-responsibly/供应商。本报告中提及的任何网站的内容仅供参考，未以引用方式纳入本报告。

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1 在本 CMR 中，除非另有说明或上下文另有要求，否则 “我们”、“我们的”、“美光” 和 “公司” 是指美光科技公司及其子公司。

2 除非另有说明，否则任何年份的指定均指日历年。

3 冲突矿产是受《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条监管的矿产。它们包括也称为钽铁矿石（及其衍生物钽）、锡石（及其衍生锡）、黑钨矿（及其衍生锡）、黑钨矿（及其衍生钨）和金。

4 此处的 “负责任矿产” 一词是指相关冶炼厂或炼油厂经验证符合RMI的RMAP或同等的第三方审计计划。

美光冲突矿产项目概述：

我们要求供应商5根据负责任的矿产采购标准（例如RMAP或伦敦金银市场协会（“LBMA”）或责任珠宝委员会（“RJC”）颁布的标准），从经认证为Conformant6的冶炼厂和精炼厂采购冲突矿产。为确保我们的供应商满足我们对负责任矿产采购的SRS要求，我们让所有供应商了解我们对负责任采购的承诺，以及我们对供应链中所有冶炼厂和炼油厂都遵守负责任矿产采购标准的期望；根据经合组织指导方针，对供应链中冲突矿产的来源和监管链进行持续的尽职调查；鼓励供应商采取负责任的采购做法；通过我们在RS中的领导地位与行业利益相关者合作 MI。为了进一步提高冲突矿产供应链的透明度，除了每年公开报告尽职调查结果外，我们还直接与客户分享我们的尽职调查结果。

2020年，我们要求所有新供应商参加供应商合规培训，这有助于提高人们对美光供应商只能使用Conformant冶炼厂和炼油厂的要求的认识和关注。因此，在2020年期间，我们的存储器和存储产品供应链中没有供应商提议增加任何不符合要求的冶炼厂或炼油厂。我们还维持了解决流程，以便在冶炼厂和炼油厂退出 RMI、LBMA 或 RJC 计划从而变得不合规时，迅速将其从我们的供应链中识别出来，并将其从我们的供应链中移除。

根据供应商提供的信息以及截至2020年12月31日的尽职调查工作，我们认为在截至2020年12月31日的年度中的任何时候，共有210家冶炼厂和炼油厂存在于我们的存储和存储产品供应链中，所有这些冶炼厂和炼油厂在进入我们的供应链时均被验证为Conformant。据报道，2020年期间进入我们的存储和存储产品供应链的七家冶炼厂和炼油厂随后被确定在2020年12月31日当天或之前停止运营或拆除。因此，我们确定，截至2020年12月31日，我们的存储和存储产品供应链中有203家冶炼厂和炼油厂，所有熔炼厂和炼油厂均被验证为符合标准。

1。我们与供应商的联系和合理的原产国查询

我们的目标是确保供应链中的所有 3TG 金属均来自负责任的矿产冶炼厂和精炼厂。为了进一步实现这一目标，我们要求存储器和存储产品供应链中的每个供应商都必须参与我们的供应商生命周期绩效管理流程。该流程始于我们每年向供应商提交问询函（包括指向 RMI 冲突矿产报告模板（“CMRT”）的链接）。通过CMRT，我们要求供应商提供有关其3TG供应链的信息，包括3TG的冶炼厂和炼油厂的名称和位置，以及这些冶炼厂和炼油厂加工的3TG的原产国。然后，我们要求供应商审查并确认我们的《负责任矿产政策》和《SRS》，其中规定了我们的期望，即供应链中的所有冶炼厂和炼油厂都经过并将继续被验证为 “合格者”。

我们对每位新供应商应用了供应商生命周期绩效管理流程，因为他们全年都被添加到我们的内存和存储产品供应链中，并要求所有新供应商完成我们的正式供应商合规培训计划。

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5 “供应商” 一词指现有和新的供应商及制造商，他们可能向我们提供含有3TG金属的产品，这些产品是我们的存储器和存储产品的功能或制造所必需的。

6 “合规” 一词是指经验证的冶炼厂或炼油厂符合RMI的RMAP或同等的第三方审计计划。

我们让供应商意识到，未能在一项或多项负责任的采购审计计划中达到合规要求的冶炼厂和炼油厂将成为从我们的存储和存储产品供应链中移除的目标。此外，我们在每份美光采购订单中包含的条款和条件直接参照我们的 SRS，进一步强化了我们对负责任的采购期望和要求。在整个2020年，我们与供应商合作，帮助提高对我们期望的认识，提供有关我们要求的持续教育，并通过我们的风险缓解和上报流程提供培训。

我们与供应商的接触，包括合理的原产国查询，并未向我们提供有关熔炼厂和炼油厂的3TG原产地的完整信息，据报道，这些冶炼厂和炼油厂在2020年出现在我们的存储和存储产品供应链中。但是，我们有理由相信，至少有一些采购来自刚果民主共和国和邻近国家。因此，我们对3TG的链条和托管进行了尽职调查，并编写了这份冲突矿产报告。

2。我们的冲突矿产尽职调查计划

2.1 我们的冲突矿产尽职调查计划设计

我们根据经合组织指南及其适用于下游公司的补充文件的原则设计了冲突矿产尽职调查计划。

2.2 我们对2020年产品的冲突矿产尽职调查

2.2.1 我们的管理系统

在截至2020年12月31日的年度中，我们的冲突矿产项目由一个跨职能的负责任矿产指导小组提供，该小组由美光采购、供应链、质量、财务、销售、可持续发展和法律部门的代表组成，由高级采购合规经理领导。在截至2020年12月31日的年度中，指导小组至少每月举行一次会议，审查我们在维持负责任供应链目标方面取得的进展。对负责任矿产指导小组的监督由跨职能的责任矿产执行团队负责，该团队由副总裁级高管组成，负责赞助和审查我们的冲突矿产计划。在截至2020年12月31日的年度中，指导小组每月向执行团队报告。此外，我们的全球供应链合规委员会（包括负责任矿产执行团队的一部分）负责直接监督我们的负责任采购计划。在截至2020年12月31日的年度中，指导小组定期向全球供应链合规委员会报告，审查我们在实现负责任供应链目标方面的进展情况。

我们还继续将冲突矿产供应商的要求（即供应商必须报告其供应链的100％，并且只能从Conformant冶炼厂和炼油厂采购）纳入我们的采购订单和供应商协议的条款和条件，并保持内部和第三方访问我们的道德与合规热线，该热线可用于报告与冲突矿物有关的问题。我们的计划包括对我们的冲突矿产文件实行十年记录保留政策。

2.2.2 我们的风险评估

我们收集、筛选和分析了截至2020年12月31日止年度所有暴露于3TG的供应商的CMRT。我们向供应商正式通知了美光的要求，以表达我们的期望，即他们在发生此类情况后的十四天内向我们报告供应链中可能影响其CMRT状态的任何变化。

2.2.3 我们的风险管理

我们审查了截至2020年12月31日的年度中收到的所有CMRT回复和最新情况，并确定了RMI或同等机构是否将披露的冶炼厂或炼油厂认定为3TG金属的加工商，如果是，它们是否已被验证为符合这些要求

组织。我们审查了供应商 CMRT 的准确性以及总体上是否符合我们的冲突矿产要求，这些要求是通过给供应商的问询函提交的，然后我们开始了冲突矿产程序中规定的风险缓解（必要时还会有上报流程），供应商披露了任何不符合要求的冶炼厂或炼油厂。如果供应商报告的CMRT包括尚未列为Conformant的冶炼厂或炼油厂，我们将实施风险缓解程序，首先是直接与供应商接触，然后逐步讨论各自公司的管理结构。我们在整个风险缓解过程中与这些供应商合作，让他们了解美光的目标，即仅从康福尔曼的冶炼厂或炼油厂采购。在截至2020年12月31日的年度中，我们的存储器和存储产品供应链中没有供应商在负责任的矿产审计计划中报告冶炼厂或炼油厂尚未被认证为合格企业。据报道，2020年期间进入我们的存储和存储产品供应链的七家冶炼厂和炼油厂随后被确定在2020年12月31日当天或之前停止运营或拆除。

我们是多个RMI工作组的成员，包括RMI冶炼厂参与工作组，该工作组的任务是识别和影响RMI成员供应链中的冶炼厂，使其加入RMI并获得认证，成为负责任的来源。美光还在多个RMI工作组中拥有额外的RMI正式代表和领导职位，包括多利益相关者、尽职调查惯例、矿产报告模板、黄金和RMI全体工作组。通过我们的会费，我们向刚果民主共和国地区内机构提供资金。

2.2.4 冶炼厂和炼油厂审计

由于我们不直接从冶炼厂或精炼厂采购3TG金属，因此我们依赖独立的第三方审计计划，例如RMAP、LBMA和RJC来协调对存储器和存储产品供应链中冶炼厂和精炼厂的审计。

2.2.5 报告

我们通过表格SD和CMR向美国证券交易委员会报告冲突矿产计划的年度尽职调查结果。我们在公司网站上公布 CMR。

3.我们的产品描述

概述

我们提供广泛的半导体存储器和存储产品组合。如本CMR所述，我们进行了尽职调查，试图确定这些存储和存储产品中包含的必要3TG金属的来源和监管链。我们的管理评估过程使我们相信，至少有一些采购来自刚果民主共和国和邻近国家。我们无法确定我们在截至2020年12月31日的年度中制造和销售的内存和存储产品中所含的部分3TG金属的原产国，和/或我们在截至2020年12月31日的年度中生产和销售的某些存储器和存储产品是否含有可能直接或间接资助或使刚果民主共和国或邻国武装团体受益的3TG金属。

内存和存储产品的描述

我们的内存和存储解决方案、高级解决方案和存储平台产品组合基于我们的高性能半导体存储器和存储技术，包括动态随机存取存储器（“DRAM”）、NAND、NOR 和其他技术。我们通过业务部门以多种形式向各个市场销售我们的产品，包括晶圆、组件、模块、固态硬盘（“SSD”）、托管NAND和多芯片封装（“MCP”）产品。我们的系统级解决方案，包括固态硬盘、托管 NAND 和 MCP，通常包括控制器和固件，在某些情况下还会结合 DRAM、NAND 和/或 NOR。在截至2020年12月31日的年度中，我们生产或签约生产了以下含有3TG金属的存储器和存储产品。

动态随机存取信息

DRAM 产品是动态随机存取存储器半导体设备，具有低延迟，可提供具有各种性能特征的高速数据检索。DRAM 产品会在电源关闭时丢失内容（“易失性”），最常用于客户端、云服务器、企业、网络、显卡、工业和汽车市场。为满足性能和功耗标准而设计的低功耗 DRAM 产品销往智能手机和其他移动设备市场（包括 Chromebook 和笔记本电脑的客户市场），以及汽车、工业和消费市场。

NAND

NAND 产品是非易失性、可重写的半导体存储设备，可提供具有各种性能特征的高容量、低成本存储。NAND 用于企业和云、客户和消费市场的固态硬盘以及可移动存储市场。Managed NAND 用于智能手机和其他移动设备以及消费品、汽车和嵌入式市场。低密度 NAND 非常适合汽车、监控、机器对机器、自动化、打印机和家庭网络等应用。

也不

NOR 产品是非易失性可重写半导体存储器设备，可提供快速的读取速度。NOR 最常用于可靠的代码存储（例如，启动、应用程序、操作系统和嵌入式系统中的就地执行代码）和经常更改小型数据存储，是汽车、工业、网络和消费类应用的理想之选。

3D XPoint

3D XPoint 是内存和存储层次结构中介于 DRAM 和 NAND 之间的一类非易失性技术。自2021财年第二季度末起，我们停止了3D xPoint技术和产品的开发。

报告的冶炼厂和炼油厂用于加工 3TG 金属

我们确定了210家冶炼厂和炼油厂，这些冶炼厂和炼油厂被RMI、LBMA或RJC认定为3TG金属的加工商，我们认为这些冶炼厂和炼油厂有可能出现在截至2020年12月31日的年度内存和存储产品供应链中。所有这些冶炼厂和炼油厂均通过负责任的审计计划被验证为符合要求的冶炼厂和炼油厂，尽管据报告在2020年期间进入我们的存储和存储产品供应链的七家冶炼厂和炼油厂随后被确定为在2020年12月31日当天或之前停产或拆除。我们的许多供应商在公司层面报告了冶炼厂和炼油厂信息，而不是仅限于对与出售给美光的产品相关的冶炼厂和炼油厂的回应。因此，一些报告的冶炼厂和炼油厂可能与我们的存储和存储产品无关。附录A列出了供应商报告的截至2020年12月31日的年度中存储和存储产品供应链中所有冶炼厂和精炼厂的名称、位置和状态清单。

在整个 2020 年，我们与供应商合作，努力仅从通过负责任审计计划验证为 Conformant 的冶炼厂和炼油厂采购。截至2020年12月31日，我们的存储器和存储产品供应链包括203家冶炼厂和炼油厂，所有熔炼厂和炼油厂均通过验证，均为Conformant。

3TG 金属的总原产国

由于RJC没有报告参与其计划的冶炼厂和炼油厂的原产国信息，我们的尽职调查工作没有产生足够的信息，无法最终确定我们产品中所有3TG金属的原产国。附录B根据我们提供给我们的信息，列出了可能存在于我们产品中的3TG金属的原产国清单

供应商和RMI，我们仅向符合RMAP标准的冶炼厂提供该信息（因此正在披露中）。

努力确定地雷或原产地

RMI制定了审计协议，以评估3TG金属的冶炼厂和精炼厂是否采用了政策、做法和程序来采购负责任来源的矿产。RMI通过RMAP收集有关RMAP负责任来源的冶炼厂和炼油厂加工的矿物来源的某些信息，并为其成员提供访问权限。

我们要求存储器和存储产品供应链中的供应商填写RMI CMRT，其中要求供应商确定可能与我们的3TG金属供应链相关的冶炼厂和精炼厂加工的必要冲突矿产的矿山或原产地信息。我们审查了供应商的回复以及通过RMI获得的有关这些冶炼厂和炼油厂共同加工的3TG金属的矿山或原产地的信息。由于我们无法确认供应商数据，我们在附录B中的原产国清单反映了RMI为RMAP负责任来源的冶炼厂和炼油厂提供的国家的汇总清单。

4. 2021 年尽职调查改进措施

在2021报告年度，美光打算：

•继续参与各RMI工作组，并积极参与和领导各RMI工作组；

•继续积极与所有供应商合作，努力实现我们的目标，即供应链中的所有冶炼厂和炼油厂都符合标准；

•继续完善和改进我们的上报流程，确保快速补救所有失去 Conformant 身份的冶炼厂或炼油厂，包括拆除；以及

•扩大我们的负责任矿产计划，确保负责任地采购更多矿产，并根据行业标准和RMI能力和计划，尽可能将更多地域包括在内。

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本冲突矿产报告包含与我们的2021年冲突矿产尽职调查计划相关的前瞻性陈述。我们谨提醒您，此类陈述是预测，实际事件或结果可能存在重大差异。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但我们无法保证未来的业绩、活动水平、业绩或成就。在本报告发布之日之后，我们没有义务更新任何前瞻性陈述，以使这些陈述与实际业绩保持一致。

附录 A

已报告的3TG冶炼厂和炼油厂名单

该表提供了供应商报告的截至2020年12月31日的年度中存储和存储产品供应链中所有冶炼厂和炼油厂的名称、位置和状态。截至2021年1月29日，冶炼厂和炼油厂的名称、位置和状态按照 RMI 冶炼厂数据库中列出的方式显示。我们无法确认本表中的任何或所有冶炼厂和精炼厂都加工了我们产品中所含的必要3TG金属，因为我们的许多范围内的供应商确定了其整个供应链中的所有冶炼厂和炼油厂，而不仅仅是那些与出售给我们的产品相关的冶炼厂和精炼厂。

本表中标有星号 (*) 的冶炼厂和炼油厂代表七家冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和炼油厂据报告在 2020 年期间进入我们的存储和存储产品供应链，随后被确定在 2020 年 12 月 31 日当天或之前停产或拆除。有关参与RMAP的冶炼厂和炼油厂验证状态的最新信息可在responsiblemineralsinitiative.org/smelters-refiners-lists上查阅。

附录 B

原产国汇总清单

本表根据 RMI 提供的经验证符合 RMAP 的冶炼厂或炼油厂原产国信息，列出了我们产品中可能含有的 3TG 金属原产国（或地区）的汇总清单。出于机密商业信息方面的考虑，RMI 以汇总方式提供此原产国信息。该表反映了截至2020年12月31日从RMI获得的信息。该表不包括任何仅通过RJC验证为Conformant的冶炼厂或炼油厂的原产国信息，截至2020年12月31日，其中有九家冶炼厂或炼油厂。