根据1934年《证券交易法》第12(B)或(G)条作出的注册声明 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的空壳公司报告 |
每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所的名称: 在哪一天注册的 | ||
大型数据库加速的文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | ☒ | ||||||
新兴市场和成长型公司 |
国际财务报告准则 | 其他客户:☐ | |||||||
国际会计准则理事会 | ☐ |
前瞻性信息 |
1 | |||||
第一部分 |
2 | |||||
第1项。 |
董事、高级管理人员和顾问的身份 | 2 | ||||
第二项。 |
优惠统计数据和预期时间表 | 2 | ||||
第三项。 |
关键信息 | 2 | ||||
第四项。 |
关于公司的信息 | 31 | ||||
项目4A。 |
未解决的员工意见 | 44 | ||||
第5项。 |
经营与财务回顾与展望 | 44 | ||||
第6项。 |
董事、高级管理人员和员工 | 57 | ||||
第7项。 |
大股东和关联方交易 | 61 | ||||
第8项。 |
财务信息 | 64 | ||||
第9项。 |
报价和挂牌 | 64 | ||||
第10项。 |
附加信息 | 64 | ||||
第11项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 | 85 | ||||
第12项。 |
除股权证券外的其他证券说明 | 86 | ||||
第II部 |
87 | |||||
第13项。 |
违约、拖欠股息和拖欠股息 | 87 | ||||
第14项。 |
对担保持有人权利和收益使用的实质性修改 | 87 | ||||
第15项。 |
控制和程序 | 87 | ||||
项目16A。 |
审计委员会财务专家 | 88 | ||||
项目16B。 |
道德守则 | 88 | ||||
项目16C。 |
首席会计师费用及服务 | 88 | ||||
项目16D。 |
对审计委员会的上市标准的豁免 | 89 | ||||
项目16E。 |
发行人及关联购买人购买股权证券 | 89 | ||||
项目16F。 |
更改注册人的认证会计师 | 89 | ||||
项目16G。 |
公司治理 | 89 | ||||
项目16H。 |
煤矿安全信息披露 | 89 | ||||
项目16I. |
关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 | 89 | ||||
第三部分 |
90 | |||||
第17项。 |
财务报表 | 90 | ||||
第18项。 |
财务报表 | 90 | ||||
第19项。 |
陈列品 | 90 |
• | 未来的经营业绩或财务业绩; |
• | 全球和区域经济和政治状况,包括乌克兰冲突和相关制裁; |
• | 影响 新冠肺炎大流行的关键是 世界各地遏制其蔓延的努力,包括对全球经济活动的影响、对石油和石油产品海运的需求、承租人履行对我们的义务的能力和意愿以及现行的租船费率、提供洗涤器安装的造船厂、干船坞和修理、更换船员和获得融资; |
• | 待完成或最近的收购、业务战略和预期的资本支出或运营费用; |
• | 海洋运输业的竞争; |
• | 航运市场趋势,包括租船费率、影响供需的因素和世界油轮船队组成; |
• | 事故、疾病、流行病、政治事件、海盗或恐怖分子行为可能造成的航运路线中断,包括影响 新冠肺炎大流行的关键是 世界各地正在进行的遏制危机和乌克兰冲突的努力以及相关的全球应对措施; |
• | 有利可图地使用我们的船只的能力; |
• | 我们租船协议的对手方履行情况; |
• | 未来成品油和石油价格及产量; |
• | 未来石油和成品油的供需情况; |
• | 我们的财务状况和流动性,包括我们未来获得融资为资本支出、收购和其他一般企业活动提供资金的能力、此类融资的条款以及我们遵守融资安排中规定的公约的能力; |
• | 建造我们订购的任何新造船的造船厂履行的义务;以及 |
• | 对船舶收购和处置的预期。 |
A. |
[已保留] |
B. |
资本化和负债化 |
C. |
提供和使用收益的原因 |
D. |
风险因素 |
• | 石油和石油产品海运需求的周期性,目前处于较低水平,这可能导致我们的包租和船舶利用发生重大变化,这可能导致难以为我们的船舶找到有利可图的包租。 |
• | 经济和政治因素,包括贸易保护主义和关税增加,以及卫生流行病,如 随着新冠肺炎的大流行,中国可能会 对我们的业务、财务状况和经营结果产生重大不利影响。 |
• | 新一轮新冠肺炎大流行将继续 这将继续对航运业产生负面影响,包括对石油和租船费率的需求,这可能会继续对我们的业务结果产生负面影响。 |
• | 油轮行业高度依赖原油和石油产品行业,对石油和石油产品的供应和需求水平很高。 |
• | 船舶供应过剩可能导致租船费、船舶价值和盈利能力下降。 |
• | 我们在美国以外的行动使我们面临全球风险,如政治冲突、恐怖主义和公共卫生问题,包括乌克兰冲突和相关制裁,这可能会干扰我们船只的运营。 |
• | 根据环境、健康和安全法律,我们受到监管和责任的约束,这可能需要大量支出。 |
• | 我们的船舶的市值可能会在较长一段时间内保持在相对较低的水平,并且随着时间的推移可能会大幅波动。当我们的船只市值较低时,我们可能会在出售船只时蒙受损失或记录减值费用,这可能会对我们的盈利能力造成不利影响,并可能导致我们的贷款协议违约。 |
• | 技术创新可能会减少我们的租赁费收入和我们船只的价值。 |
• | 燃料或燃油价格的变化可能会对利润产生不利影响。 |
• | 根据环境法,我们受到监管和责任的约束,这可能需要大量支出,并影响我们的财务状况和运营结果。 |
• | 经营远洋轮船涉及的风险可能会影响我们的业务和声誉,这将对我们的收入和股票价格造成不利影响。 |
• | 在战争或紧急时期,各国政府可以征用我们的船只,海上声索国可以扣押我们的船只。 |
• | 我们的船队规模较小,以及这些船只的供应或运营受到任何限制,都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生重大不利影响。 |
• | 我们依赖于租船人的能力和意愿来履行他们对我们所有收入的承诺。 . |
• | 我们受到波动的现货市场的影响,当我们的船舶租赁到期时,可能无法以有吸引力的费率租用,这将对我们的收入和财务状况产生不利影响。 |
• | 我们船队的平均船龄高于全球油轮船队的平均船龄,随着我们的船只老化,我们可能难以与更年轻、技术更先进的油轮竞争石油巨头的包租 以及其他一些顶级租船公司。 |
• | 除非我们为更换船只预留储备,否则在船只使用年限结束时,我们的收入将会下降,这将对我们的现金流和收入产生不利影响。 |
• | 我们很大一部分收入依赖于少数几个重要客户。失去一个或多个这样的客户可能会对我们的财务业绩产生不利影响。 |
• | 我们现有的贷款协议包含,我们未来的贷款协议可能也将包含可能限制我们流动性和企业活动的限制性契约。 |
• | 我们船舶的市场价值可能会下降,这可能会导致我们违反信贷和贷款安排的契约,并可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。 |
• | 我们船只的账面价值目前大大高于其市场价值,如果我们在船只价格没有上涨的情况下出售船只,出售价格可能低于船只的账面价值,这将导致我们的利润减少。 |
• | 我们债务水平的显著增加可能会对我们和我们的现金流产生不利影响。 |
• | 我们依赖我们的经理,隐形海事公司来经营我们的业务。 |
• | 我们同意收购的任何新建或二手油轮的交付延迟可能会损害我们的经营业绩。 |
• | 我们面临着伦敦银行间同业拆借利率的波动,并与逐步退出Libor相关。 |
• | 我们可能会签订衍生品合约,以对冲利率波动带来的风险,因为利率波动可能会导致利率高于市场利率,并从我们的收入中收取费用。 |
• | 我们可能不得不为来自美国的收入缴税,或者可能成为一个被动的外国投资公司。 |
• | 作为一家外国私人发行人,我们有权要求免除某些纳斯达克公司治理标准的约束,如果我们选择依赖这一豁免,您可能无法获得受到纳斯达克公司治理要求的公司股东所享有的同等保护。 |
• | 我们是在马绍尔群岛共和国注册成立的,那里没有完善的公司法或破产法,可能很难执行针对我们和我们的高级管理人员和董事的法律程序和判决的送达。 |
• | 作为一家独立的上市公司,我们可能无法享受到作为StealthGas一部分时的同样好处,我们满足资本需求的能力可能会因失去StealthGas的财务支持而受到损害。 |
• | 我们的历史财务信息可能不代表我们作为一家独立上市公司所取得的结果,也可能不是我们未来业绩的可靠指标。 |
• | 我们普通股的市场价格一直在波动,未来可能还会继续波动,我们的普通股可能不会分红。 |
• | 您可能会因为未来的股权发行和我们普通股、优先股或其他证券的其他发行而经历未来的摊薄。 |
• | 我们的组织文件和其他协议中的反收购条款可能会使我们的股东难以更换或撤换我们目前的董事会,或者产生阻止、推迟或阻止合并或收购的效果,这可能会对我们的普通股和A系列优先股的市场价格产生不利影响。 |
• | 我们的A系列优先股从属于我们的债务义务,投资者的利益可能会因发行额外的优先股和其他交易而被稀释。 |
• | 我们A系列优先股的持有者投票权极其有限。 |
• | A系列优先股代表永久股权,持有者在任何情况下都无权获得比清算优先股更高的付款。 |
• | 能源和石油及石油产品的供需情况; |
• | 与石油生产区域地理位置相比,区域炼油能力和库存的可用性; |
• | 关于战略石油库存的国家政策(包括是否随着石油在能源组合中的减少而将战略储备设定在较低水平); |
• | 全球和区域经济和政治状况,包括武装冲突、恐怖主义活动、禁运和罢工; |
• | 货币汇率; |
• | 石油和石油产品通过海上运输的距离; |
• | 海运和其他运输方式的变化; |
• | 政府或海事自律组织规章制度的变更或监管机构采取的行动; |
• | 环境及其他法律和法规的发展; |
• | 天气和自然灾害; |
• | 国际贸易的发展,包括与征收关税有关的发展; |
• | 来自替代能源的竞争;以及 |
• | 国际制裁、禁运、进出口限制、国有化和战争。 |
• | 能源和石油及石油产品的供需情况; |
• | 对替代能源的需求; |
• | 新建筑订单和交付数量,包括交付延迟; |
• | 船舶伤亡人数; |
• | 油轮设计和运力方面的技术进步; |
• | 船厂数量和船厂交付船舶的能力; |
• | 新船和航运活动的融资情况; |
• | 旧船的报废程度或回收率,除其他外,取决于报废或回收率以及国际报废或回收条例; |
• | 钢材和船舶设备价格; |
• | 将油轮改装为其他用途或将其他船只改装为油轮的次数; |
• | 交易原油或“脏”油品(如燃料油)的成品油油轮数量; |
• | 停用的船舶数量,即搁置、停靠、等待修理或因其他原因无法租用的船舶; |
• | 可能限制油轮使用寿命的政府和行业环境法规和其他法规的变化以及对环境的关注和法规; |
• | 产品不平衡(影响交易活动水平); |
• | 国际贸易的发展,包括炼油厂的增加和关闭; |
• | 港口或运河拥堵;以及 |
• | 船舶运行速度。 |
• | 原油和石油产品的需求和价格涨跌; |
• | 原油和石油产品的可得性; |
• | 对原油和石油产品替代品的需求,如天然气、煤炭、水电和除其他外可能受环境法规影响的其他替代能源; |
• | 欧佩克和主要产油国和炼油商采取的行动; |
• | 产油国或其周边的政治动荡; |
• | 全球和区域政治经济形势; |
• | 国际贸易的发展; |
• | 国际贸易制裁; |
• | 环境因素; |
• | 自然灾害; |
• | 恐怖主义行为; |
• | 天气;以及 |
• | 海运和其他运输方式的变化。 |
• | 影响航运业的一般经济和市场状况; |
• | 我们船只的船龄、精密程度和状况; |
• | 容器的类型和大小; |
• | 其他运输方式的可用性; |
• | 成本和交付 新建筑的日程表; |
• | 政府和其他法规; |
• | 成品油的供需情况; |
• | 成品油船租费率和原油船费率的现行水平;以及 |
• | 技术进步。 |
• | 海上事故或灾难; |
• | 海盗和恐怖主义; |
• | 爆炸声; |
• | 环境事故; |
• | 污染; |
• | 生命损失; |
• | 货物和财产损失或损坏;以及 |
• | 由于机械故障、人为错误、战争、各国的政治行动、劳工罢工或恶劣天气条件造成的业务中断。 |
• | 招致额外的债务; |
• | 对我们的资产设立留置权; |
• | 出售子公司的股本; |
• | 进行投资; |
• | 从事兼并、收购; |
• | 派发股息;及 |
• | 进行资本支出。 |
• | 管理、包租和运营监督我们的船队; |
• | 我们作为成品油和原油运输船船东的认可和接受,包括我们吸引租船人的能力; |
• | 我们有能力获得石油巨头的审批; |
• | 与租船人和租船经纪人的关系; |
• | 业务专长;以及 |
• | 管理经验。 |
• | 寻找和获取合适的船只; |
• | 确定并完成收购或合资企业; |
• | 将收购的任何业务与我们现有的业务成功整合; |
• | 扩大我们的客户基础;以及 |
• | 获得所需的融资。 |
• | 我们经营业绩的季度和年度变化的实际或预期波动; |
• | 市场估值、销售额或盈利预期的变化,或者分析师发布研究报告的变化; |
• | 收益预期的变化或经营业绩与证券分析师预测的水平存在差距; |
• | 新闻界或投资界对我们的业务或航运业,特别是成品油和原油油轮行业的猜测; |
• | 同类公司的市场估值变化以及股票市场价格和成交量的普遍波动; |
• | 支付股息; |
• | 我们或我们的竞争对手的战略行动,如合并、收购、合资企业、战略联盟或重组; |
• | 政府和其他监管发展的变化; |
• | 关键人员的增减; |
• | 一般市况及证券市场的状况;及 |
• | 国内外经济、市场和货币因素与我们的业绩无关。 |
名字 |
年 已建成 |
国家 已建成 |
船舶 大小 (DWT) |
船舶 类型 |
就业 状态 |
每天 宪章 费率 |
有效期届满 宪章(1) |
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魔棒 |
2008 | 韩国 | 47,000 | MR成品油轮 | 定期租船 | $ | 12,250 | 2022年4月(2) | ||||||||||||||||||||
清洁脱粒机 |
2008 | 韩国 | 47,000 | MR成品油轮 | 《时间宪章》 | $ | 13,250 | 2022年3月(3) | ||||||||||||||||||||
Falcon Maryam |
2009 | 韩国 | 46,000 | MR成品油轮 | 光船 | $ | 7,800 | 2022年9月 | ||||||||||||||||||||
秘密行动Berana |
2010 | 韩国 | 115,804 | Aframax:油轮 | 《时间宪章》 | $ | 16,450 | 2022年3月(4) | ||||||||||||||||||||
机队总数 |
255,804载重吨 |
(1) | 最早的日期包机可能会到期。 |
(2) | 承租人有权选择将租船合同再延长一年,每日租金为14,500美元。 |
(3) | 承租人有权选择再租45天,每日租金为14,500美元。 |
(4) | 承租人拒绝行使其租船延期选择权,并于2022年3月4日将在现货市场运营的隐形贝拉纳重新交付给我们,直到开始 2个月 2022年3月24日定期包机,每日租金33,000美元。 |
• | 自然资源损害及其评估费用; |
• | 不动产和个人财产损失; |
• | 税收、特许权使用费、租金、手续费和其他收入损失净额; |
• | 因财产或自然资源受损而造成的利润损失或盈利能力减值; |
• | 应对泄漏所需的公共服务的净成本,如防火、安全或健康危害,以及失去对自然资源的维持生计的使用。 |
• | 的车载和安装方案 自动信息系统,或AIS,以加强船对船、船对岸通信; |
• | 的车载和安装方案 船舶安全警报系统; |
• | 制定船舶保安计划;以及 |
• | 遵守船旗国安全认证要求。 |
• | 日历日。 包括休租天数 进行大修、干船坞或特殊或中间检查。日历天数是一段时间内我们机队规模的一个指标,它影响着我们在这段时间内记录的收入和费用。在……里面。我们也可能不时选择出售我们船队中的船只。 |
• | 航次天数 与之相关的停工天数净额 进行大修、干船坞或特殊或中间检查。航运业使用航行天数(也称为可用天数)来衡量一段时间内船只可用来产生收入的天数。 |
• | 舰队利用率;舰队运行利用率 由于种种原因,停租船舶被取消。 例如定期维修、船只升级或干船坞和其他调查,并使用船队运营利用率来衡量公司为其船只找到合适工作的效率。 |
• | 周期性 第二次新冠肺炎大流行, 这减少了对石油的需求,进而在2020年下半年和2021年减少了对石油和石油产品海运的需求,并削减了产量。虽然全球经济已开始在世界部分地区复苏,部分原因是可获得性在新冠肺炎的疫苗中, 反过来,能源需求和油价最近也出现了一些改善,取得了成功,也出现了时机关于新冠肺炎的遏制和战略 仍然不确定,特别是考虑到达美航空和奥密克戎等变种的出现,租船费率面临重大下行风险,包括全球经济再次疲软以及成品油和原油海运需求下降的情况,特别是由于未能遏制中国的新冠肺炎引发了大流行。 此外,乌克兰的冲突正在扰乱能源生产和贸易模式,包括黑海和其他地方的航运,它对能源价格和油轮费率的影响最初有所上升,但目前还不确定,特别是如果它导致经济低迷和石油需求减少的话。 |
• | 季节性。 |
截至2013年12月31日止的年度, |
||||||||||||
2019 |
2020 |
2021 |
||||||||||
机队数据 |
||||||||||||
平均船只数(1) |
4.0 | 4.0 | 4.0 | |||||||||
船队总航程天数(2) |
1,456 | 1,417 | 1,428 | |||||||||
船队总定期租船天数(3) |
569 | 615 | 762 | |||||||||
船队光船租赁天数合计(3) |
880 | 446 | 365 | |||||||||
船队现货市场总天数(4) |
7 | 356 | 301 | |||||||||
机队的总日历天数(5) |
1,460 | 1,464 | 1,460 | |||||||||
机队使用率(6) |
99.7 | % | 96.8 | % | 97.8 | % | ||||||
机队使用情况(7) |
99.7 | % | 95.7 | % | 90.5 | % | ||||||
日均成绩 |
||||||||||||
调整后的平均租船费率(8) |
8,762 | 12,073 | 9,649 | |||||||||
船舶营运费用(9) |
2,603 | 4,891 | 5,091 | |||||||||
一般和行政费用(10) |
227 | 150 | 421 | |||||||||
管理费(11) |
250 | 344 | 361 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
每日运营费用总额(12) |
2,830 | 5,041 | 5,512 | |||||||||
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|
|
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|
|
(1) | 平均船只数是指在有关期间内组成我们船队的拥有船只的数目,计算方法为每艘船只在该期间成为我们船队的一部分的天数除以该期间的历日数目。 |
(2) | 我们船队的总航程天数反映了在相关期间我们运营的船只的总天数,净额 停雇 与大修、干船坞或特殊或中期调查有关的天数。 |
(3) | 船队总时间和光船租赁天数是指我们船队中的船舶在相关期间按时运营或光船租赁的航行天数。 |
(4) | 船队现货市场租赁总天数是指在相关期间,我们船队中的船舶在现货市场租赁上运营的航行天数。 |
(5) | 总日历日是指在有关期间内我们管理的船只的总天数,包括 停雇 与大修、干船坞或特殊或中期调查有关的天数。 |
(6) | 船队利用率是我们的船只可用于创收航程天数的时间百分比,通过将相关期间的航程天数除以船队日历天数来确定。 |
(7) | 船队运营利用率是我们的船只产生收入的时间的百分比,通过将相关期间的航行天数(不包括商业闲置天数)除以船队日历天数来确定。 |
(8) | 调整后的平均租船费率是衡量船舶在每个航程上的平均每日收入表现的指标。我们通过将航次收入(扣除航次费用)除以相关时间段的航次天数来确定调整后的平均租船费率。航程费用主要包括特定航程独有的港口、运河和燃料费,由我们根据现货租船支付(否则将由承租人根据定期或光船租赁合同支付),以及在船舶空闲时产生的佣金或任何航程费用。租船等值收入和调整后的平均租船费率为 非公认会计原则 与航次收入一起提供更多有意义信息的措施,这是GAAP最直接的可比性指标,因为它们帮助公司管理层就其船只的部署和使用做出决策,并评估其财务业绩。它们也是航运业的标准业绩衡量标准,主要用于比较逐个周期 |
截至2013年12月31日止的年度, |
||||||||||||
2019 |
2020 |
2021 |
||||||||||
航次收入 |
$ | 13,329,640 | $ | 20,302,052 | $ | 17,362,669 | ||||||
航程费用 |
$ | 572,553 | $ | 3,194,312 | $ | 3,584,415 | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
包机等值收入 |
$ | 12,757,087 | $ | 17,107,740 | $ | 13,778,254 | ||||||
船队总航程天数 |
1,456 | 1,417 | 1,428 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
调整后的平均租船费率 |
$ | 8,762 | $ | 12,073 | $ | 9,649 | ||||||
|
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|
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|
(9) | 船舶营运开支,包括关联方船舶营运开支,包括船员成本、给养、甲板及引擎物料、润滑油、保险、保养及维修,计算方法为船舶营运开支除以有关期间的船队历日。 |
(10) | 每日总务和行政费用的计算方法是将总务和行政费用总额除以有关期间的船队历日。 |
(11) | 管理费是根据现货或定期租船的每艘船每天440美元的固定费率管理费和以光船租赁的每艘船每天125美元的固定费率管理费计算的。每日管理费的计算方法是将管理费用总额除以相关期间的机队历日。 |
(12) | 总运营费用,或“TOE”,是对我们与船舶运营相关的总费用的衡量。评估目标是船舶营运费用和一般及行政费用的总和。每日评估目标的计算方法是将评估目标除以相关时间段的舰队日历天数。 |
百分比差异 之间 2021年平均 汇率计算较 基本利率 |
5年期 历史学 平均费率 |
3年制 历史学 平均费率 |
一年制 历史学 平均费率 |
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不是的。的 船只 |
金额 (2000万美元) |
不是的。的 船只 |
金额 (2000万美元) |
不是的。的 船只 |
金额 (2000万美元) |
|||||||||||||||||||||||
成品油油轮 |
-13.04 | % | 3 | 33.9 | 3 | 33.9 | 3 | 33.9 | ||||||||||||||||||||
Aframax油轮 |
-12.39 | % | — | — | — | — | — | — |
百分比差异 之间 平均2020年 汇率计算较 基本利率 |
5年期 历史学 平均费率 |
3年制 历史学 平均费率 |
一年制 历史学 平均费率 |
|||||||||||||||||||||||||
不是的。的 船只 |
金额 (2000万美元) |
不是的。的 船只 |
金额 (2000万美元) |
不是的。的 船只 |
金额 (2000万美元) |
|||||||||||||||||||||||
成品油油轮 |
-20.45 | % | 3 | 34.6 | 3 | 34.6 | 3 | 34.6 | ||||||||||||||||||||
Aframax油轮 |
0.33 | % | — | — | — | — | — | — |
• | 根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404(B)节,在评估新兴成长型公司对财务报告的内部控制时,豁免审计师的认证要求; |
• | 豁免适用于上市公司的新财务会计准则或经修订的财务会计准则,除非此类准则也适用于私营公司;以及 |
• | 豁免遵守上市公司会计监督委员会(PCAOB)通过的任何新要求,这些要求要求强制轮换审计公司或补充审计师报告,要求审计师提供有关审计和财务报表的额外信息。 |
• | 确保我们的杠杆率,即总负债与总资产的比率,在任何时候都不超过70%; |
• | 将担保贷款的船舶的总市值与此类贷款项下未偿还本金的比率(我们有时称为保值或担保条款)始终保持在125%以上; |
• | 确保我们在过去12个月的EBITDA与利息支出的比率始终高于2.5倍;以及 |
• | 从2021年12月31日至贷款协议两周年(即2023年11月10日),保持每艘船50万美元和250万美元的现金、现金等价物和限制性现金。此后,所需现金、现金等价物和受限现金余额将分别为每艘船100万美元和500万美元,两者以较高者为准。 |
第6项。 |
董事、高级管理人员和员工 |
名字 |
年龄 |
职位 |
年 成为 董事 |
年 董事 当前 术语 过期 |
||||||||||
Harry n. vafias |
43 | 首席执行官、总裁和三级董事 | 2021 | 2024 | ||||||||||
约翰·科斯托扬尼斯 |
55 | 二级导演 | 2021 | 2023 | ||||||||||
乔治·希拉达基斯 |
57 | 第I类董事 | 2021 | 2022 | ||||||||||
艾菲吉尼亚(Fenia)Sakellari |
41 | 临时首席财务官 |
• | 商业行为和道德守则; |
• | 提名和公司治理委员会章程; |
• | 薪酬委员会约章;以及 |
• | 审计委员会章程。 |
• | 公司财务报表的完整性,包括其内部控制系统; |
• | 公司遵守法律和法规要求的情况; |
• | 独立审计师的资格和独立性; |
• | 保留、确定薪酬、终止和评估公司独立审计师的活动,但须经股东批准;以及 |
• | 履行公司的独立审计职能和独立审计师, |
• | 审查董事会的结构、规模和组成,并就认为必要的任何调整向董事会提出建议; |
• | 确定供董事会批准的候选人,以便在出现空缺时填补董事会空缺,并制定继任计划,特别是董事长和执行干事的继任计划; |
• | 监督董事会对自身业绩和其他董事会委员会业绩的年度评估; |
• | 保留、设定薪酬和留任条款,以及终止任何用以识别候选人的猎头公司;以及 |
• | 制定并建议董事会采纳一套适用于本公司的公司治理准则,并定期对其进行审查。 |
• | 建立并定期审查公司的薪酬计划; |
• | 审查任何计划或计划下有资格获得奖励和福利的公司董事、高级管理人员和员工的业绩,并根据业绩适当调整薪酬安排; |
• | 审查和监测管理发展和继任计划及活动; |
• | 向董事会报告薪酬安排和奖励赠款; |
• | 保留、确定薪酬委员会为协助其履行职责而雇用的任何顾问、法律顾问或其他顾问的薪酬和聘用条件,并将其终止;以及 |
• | 准备我们年度委托书中包含的任何薪酬委员会报告。 |
第7项。 |
大股东和关联方交易 |
• | 我们所知的每个个人或实体实益拥有我们普通股的5%或更多; |
• | 我们的首席执行官和其他高管; |
• | 我们每一位董事;以及 |
• | 作为一个整体,我们所有现任董事和高管。 |
普通股 实益拥有 |
首选A系列 实益股份 拥有 |
|||||||||||||||
实益拥有人姓名或名称 |
数 |
百分比 |
数 |
百分比 |
||||||||||||
主要股东 |
||||||||||||||||
没有。 |
||||||||||||||||
行政人员及董事 |
||||||||||||||||
哈里·N·瓦菲亚斯(1) |
1,032,382 | 1.5 | % | 172,063 | 21.6 | % | ||||||||||
约翰·科斯托扬尼斯 |
1,412 | * | 235 | * | ||||||||||||
乔治·希拉达基斯 |
— | — | — | — | ||||||||||||
艾菲吉尼亚(Fenia)Sakellari |
399 | * | 66 | * | ||||||||||||
全体执行干事和董事(四人) |
1,034,194 | 1.5 | % | 172,364 | 21.6 | % |
* | 不到1%。 |
(1) | 哈里·N·瓦菲亚斯实益拥有的股份包括,根据无瑕疵管理公司和哈里·N·瓦菲亚斯先生于2021年12月13日联合提交给美国证券交易委员会的关于我们普通股的附表13D,哈里·N·瓦菲亚斯对无瑕疵管理公司或哈里·N·瓦菲亚斯先生直接拥有的所有股份拥有唯一投票权和唯一处置权。 |
第8项。 |
财务信息 |
第9项。 |
报价和挂牌 |
第10项。 |
附加信息 |
• | 优先于我们所有类别的普通股,以及在我们董事会首次发行A系列优先股后设立的其他类别或系列股票,条款是哪一类 |
或系列没有明确规定其在股息分配和清算时的分配方面优先于A系列优先股或与A系列优先股平价, 美国石油公司的解散或清盘 事务,无论是自愿还是非自愿(统称为“初级证券”); |
• | 按与本公司董事会在A系列优先股初始发行日期后设立的任何类别或系列股票的平价计算,该类别或系列股票的条款在股息分配和清算时的分配方面并不明确从属于或优先于A系列优先股, 美国石油公司的解散或清盘 自愿或非自愿的事务(统称为“平价证券”);以及 |
• | (I)吾等就可用来清偿对吾等的债权的资产而承担的所有债务及其他负债,及(Ii)在支付股息及清盘、解散或清盘(不论是自愿或非自愿)时应支付的股息及金额方面,每类或每一系列股本明确优先于A系列优先股(该等股份于本条款第(Ii)款所述的“高级证券”)。 |
• | 任何“个人”或“集团”(“交易所法案”第13(D)(3)节所指的)通过购买、合并或其他收购交易或一系列购买、合并或其他收购交易,直接或间接获得实益所有权,使该个人或集团有权行使我们所有有权在董事选举中投票的股份总投票权的50%以上(但该个人或集团将被视为拥有其有权收购的所有证券的实益所有权),无论这种权利是目前可行使的,还是只有在经过一段时间或发生后续条件时才可行使的);和 |
• | 在上述要点提及的任何交易完成后,吾等或收购实体或尚存实体均没有在纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)、纽约证券交易所美国交易所或纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场或纳斯达克资本市场(统称为“纳斯达克”)上市的一类普通证券(或代表该等证券的美国存托凭证),也没有在纽约证券交易所、纽约证券交易所美国交易所或纳斯达克的后续交易所或报价系统上市或报价。 |
• | 持有该法团15%或以上已发行有表决权股份的实益拥有人;及 |
• | 在确定其利益股东地位的日期前三年内的任何时间,持有该公司已发行的有表决权股票15%或以上的人。 |
• | 公司或公司的任何直接或间接控股子公司的某些合并或合并; |
• | 出售、租赁、交换、按揭、质押、转让或以其他方式处置的资产,其总市值相当于在综合基础上确定的该公司所有资产的总市值或该公司所有已发行股票的总价值的10%或以上; |
• | 导致公司向有利害关系的股东发行或转让公司任何股票的某些交易; |
• | 任何涉及该公司的交易,而该交易的效果是增加该公司的任何类别或系列的股票的比例份额,或任何可转换为该公司的任何类别或系列的股票的证券的比例,而该等股票是由有利害关系的股东直接或间接拥有的;及 |
• | 有利害关系的股东从公司提供或通过公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益中获得利益(股东除外)的任何收据。 |
• | 在某人成为利害关系人之前,公司董事会批准该股东成为利害关系人的企业合并或交易; |
• | 在导致利益股东成为利益股东的交易完成后,利益股东在交易开始时至少拥有公司已发行有表决权股票的85%,但某些排除在外的股份除外; |
• | 在该人成为有利害关系的股东的交易后,企业合并须(A)经公司董事会批准,(B)经股东例会或特别会议授权,而不是经至少 三分之二 并非由该股东拥有的该法团的有表决权股份;或 |
• | 与股东的交易,该股东在我们的首次公开募股完成之前是或成为有利害关系的股东。 |
• | 持有该法团15%或以上已发行有表决权股份的实益拥有人;及 |
• | 在确定其利益股东地位的日期前三年内的任何时间,持有该公司已发行的有表决权股票15%或以上的人。 |
• | 公司或公司的任何直接或间接控股子公司的某些合并或合并; |
• | 出售、租赁、交换、按揭、质押、转让或以其他方式处置的资产,其总市值相当于在综合基础上确定的该公司所有资产的总市值或该公司所有已发行股票的总价值的10%或以上; |
• | 导致公司向有利害关系的股东发行或转让公司任何股票的某些交易; |
• | 任何涉及该公司的交易,而该交易的效果是增加该公司的任何类别或系列的股票的比例份额,或任何可转换为该公司的任何类别或系列的股票的证券的比例,而该等股票是由有利害关系的股东直接或间接拥有的;及 |
• | 有利害关系的股东从公司提供或通过公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益中获得利益(股东除外)的任何收据。 |
• | 在某人成为利害关系人之前,公司董事会批准该股东成为利害关系人的企业合并或交易; |
• | 在导致利益股东成为利益股东的交易完成后,利益股东在交易开始时至少拥有公司已发行有表决权股票的85%,但某些排除在外的股份除外; |
• | 在该人成为有利害关系的股东的交易后,企业合并须(A)经公司董事会批准,(B)经股东例会或特别会议批准,而不是经股东书面同意,经股东投票表决通过。 全球至少有三分之二的人口 非该股东拥有的该公司的有表决权股份;或 |
• | 交易是与在此之前或之后成为或成为有利害关系的股东的股东进行的 第一次剥离交易的时间已经基本完成。 |
• | 帝国石油公司是在外国或其组织国成立的,给予在美国成立的公司“同等豁免”;以及 |
• | 帝国石油公司股票价值的50%以上直接或间接由“合格股东”拥有,“合格股东”是外国的“居民”,对在美国组织的公司给予“同等豁免”,我们称之为“50%所有权测试”,或 |
• | 帝国石油公司的股票在一个给予美国公司“同等豁免”的国家“主要和定期在一个成熟的证券市场上交易”,或者在美国,我们称之为“公开交易测试”。 |
• | 帝国石油公司在美国有或被认为有一个固定的营业地,从事赚取航运收入;以及 |
• | 帝国石油公司在美国的几乎所有航运收入都来自定期运输,例如按照公布的时间表运营船只,在同一地点之间定期重复航行,开始或结束于美国的航程。 |
• | 帝国石油公司在该纳税年度的总收入中至少有75%是被动收入(例如,股息、利息、资本收益和租金,而非从积极经营租赁业务中获得);或 |
• | 在该课税年度内,帝国石油公司资产的平均价值中至少有50%产生或持有用于生产被动收入,即我们所称的“被动资产”。 |
• | 这样的收益有效地联系在一起 与第一个非美国律师霍尔德的行为有关 在美国的贸易或企业,如果第一个非美国的持有者是 享有与该收益有关的美国所得税条约的利益,该收益只有在可归因于维持的常设机构的情况下才应纳税由世界上第一个非美国的银行持有者在 美国;或 |
• | 第一个非美国的持有者名单是 在纳税年度处分期间在美国停留183天或以上的个人符合其他条件。 |
• | 未提供准确的纳税人识别码的; |
• | 被美国国税局通知,他没有报告你的美国联邦所得税申报单上要求显示的所有利息或股息;或 |
• | 在某些情况下,不符合适用的认证要求。 |
第11项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
第12项。 |
除股权证券外的其他证券说明 |
第13项。 |
违约、拖欠股息和拖欠股息 |
第14项。 |
对担保持有人权利和收益使用的实质性修改 |
第15项。 |
控制和程序 |
项目16A。 |
审计委员会财务专家 |
项目16B。 |
道德守则 |
项目16C。 |
首席会计师费用及服务 |
2021 |
||||
审计费 |
$ | 194 | ||
与保证/审计相关的费用 |
— | |||
税费 |
— | |||
所有其他费用 |
— | |||
总计 |
$ |
194 |
项目16D。 |
对审计委员会的上市标准的豁免 |
项目16E。 |
发行人及关联购买人购买股权证券 |
项目16F。 |
更改注册人的认证会计师 |
项目16H。 |
煤矿安全信息披露 |
第17项。 |
财务报表 |
第18项。 |
财务报表 |
第19项。 |
陈列品 |
数 |
描述 | |
1.1 | 公司重订的公司章程(请参阅公司在表格上的注册声明的附件3.1) F-1(文件第333—262264号)2022年1月20日提交给SEC) | |
1.2 | 经修订及重述的公司章程(请参阅表格上的公司注册声明的附件3.2) F-1(文件第333—262264号)2022年1月20日提交给SEC) | |
1.3 | 8.75%系列A累计可赎回永久优先股的指定声明(通过引用本公司在表格上的注册声明的附件3.3纳入 F-1(文件第333—262264号)2022年1月20日提交给SEC) | |
2.1 | 证券说明 | |
4.1 | 帝国石油公司和隐形海事公司之间的管理协议(通过引用本公司表格注册声明附件10.1的方式并入F-1(文件第333—262264号)2022年1月20日提交给SEC) | |
4.2.1 | 公司与美国股票转让信托公司之间的权证代理协议,日期为2022年2月2日(通过参考公司报告表格附件4.1并入6-K2022年2月3日向美国证券交易委员会提交) | |
4.2.2 | 认股权证代理协议,日期为2022年3月23日,公司与美国股票转让信托公司之间的协议(通过参考公司报告表格附件4.1合并而成6-K(2022年03月23日向美国证券交易委员会备案) | |
4.3 | A类认股权证表格(参照公司表格报告附件4.2并入6-K2022年2月3日向美国证券交易委员会提交) | |
4.4 |
B类认股权证表格(参照公司表格报告附件4.2并入6-K于2022年3月23日向美国证券交易委员会提交)。 | |
4.5 | 表格预付资金认股权证(通过引用公司报告表格附件4.3并入6-K于2022年3月23日向美国证券交易委员会提交)。 | |
4.6 | 代表认购权证(参照公司报表附件4.3并入 6-K 2022年3月23日向美国证券交易委员会备案;表格中公司注册说明书附件4.5F-1 (文件第333—263593号) 于2022年3月16日提交给SEC;附件4.4至公司的表格报告 6-K 2022年3月23日提交给SEC) |
数 |
描述 | |
4.7 | 高级担保信贷融资(通过参考本公司在表格上的注册声明的附件10.2合并, F-1 (File号 333-260829) 于2021年11月12日提交给SEC)及其补充协议(通过引用本公司的注册声明的附件10.2.2纳入 F-1 (文件第333—263593号) 2022年3月16日提交给SEC) | |
4.8 | 帝国石油公司的贡献协议StealthGas Inc.(请参阅本公司在表格上的注册声明附件4.3, F-1(文件第333—262264号)2022年1月20日提交给SEC) | |
4.9 | 股权补偿计划(通过引用公司在表格上的注册声明的附件10.3合并, F-1(文件第333—262264号)2022年1月20日提交给SEC) | |
4.10 | 关于两艘成品油轮的协议说明(通过参考公司在表格上的注册声明的附件10.4纳入 F-1(文件第333—263593号)2022年3月16日提交给SEC) | |
8 | 子公司(通过引用公司在表格上的注册声明的附件21.1合并, F-1(文件第333—263593号)2022年3月16日提交给SEC) | |
11.1 | 商业行为和道德准则(通过引用公司注册声明的附件14.1纳入, 表格F—1(档案编号:333—260829)于2021年11月12日与SEC签署) | |
12.1 | 首席执行官的证明 | |
12.2 | 首席财务官的证明 | |
13.1 | 根据18 U.S.C.认证首席执行官2002年萨班斯—奥克斯利法案第906条增加的第1350条 | |
13.2 | 根据《美国法典》第18条对首席财务官的认证。2002年萨班斯—奥克斯利法案第906条增加的第1350条 | |
101.INS | 内联XBRL实例文档 | |
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构 | |
101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库 | |
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase | |
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase | |
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase | |
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。 |
Imperial Petroleum Inc. | ||
发信人: | 哈里·N·瓦菲亚斯 | |
姓名: | 哈里·N·瓦菲亚斯 | |
标题: | 总裁与首席执行官 |
书页 |
||||
独立注册会计师事务所报告(德勤会计师事务所(PCAOB ID号) |
F-2 |
|||
截至2020年和2021年12月31日的合并资产负债表 |
F-3 |
|||
截至2019年12月31日、2020年和2021年12月31日止年度的综合经营报表 |
F-4 |
|||
截至2019年12月31日、2020年和2021年12月31日止年度的合并股东权益报表 |
F-5 |
|||
截至二零一九年、二零二零年及二零二一年十二月三十一日止年度的合并现金流量表 |
F-6 |
|||
合并财务报表附注 |
F-7 |
截至12月31日, 2020 |
截至12月31日, 2021 |
|||||||
资产 |
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流动资产 |
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现金和现金等价物 |
||||||||
受限现金 |
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应收关联方款项(附注3) |
— | |||||||
贸易和其他应收款 |
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其他流动资产(附注10) |
— | |||||||
盘存 |
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预付款和预付款 |
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流动资产总额 |
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非流动资产 |
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船舶,净值(注4) |
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受限现金 |
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非流动资产总额 |
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总资产 |
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负债和母公司投资净额 |
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流动负债 |
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应付贸易帐款 |
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应付关联方款项(附注3) |
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应计负债(附注6) |
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客户存款(附注13) |
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递延收入 |
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长期债务的当期部分(附注5) |
— | |||||||
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流动负债总额 |
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非流动负债 |
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长期债务(附注5) |
— |
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非流动负债总额 |
— |
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总负债 |
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承付款和或有事项(附注14) |
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股东权益 |
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前母公司投资 |
— | |||||||
资本存量, , |
— |
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优先股, , |
— |
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其他内容 已缴费 资本(附注8) |
— |
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累计赤字 |
— |
( |
) | |||||
股东权益总额 |
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总负债和股东权益 |
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截至2013年12月31日止年度, |
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2019 |
2020 |
2021 |
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收入 |
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收入(附注10) |
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总收入 |
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费用 |
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航程费用 |
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航程费用—关联方(注3) |
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船舶营运开支(附注11) |
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船舶营运开支—关联方(注3、11) |
||||||||||||
干船坞 费用 |
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管理费—关联方(附注3) |
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一般和行政费用(包括#美元 及$ (注3) |
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折旧(附注4) |
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总费用 |
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运营亏损 |
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) |
( |
) |
( |
) | ||||||
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其他(费用)/收入 |
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利息和融资成本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
利息收入 |
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汇兑损益 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
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其他费用,净额 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
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净亏损 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
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普通股股东应占每股亏损 - 碱性和稀释(附注9) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
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加权平均基本股数和稀释股数 |
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股本 |
优先股 |
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数 的股份 (注8) |
金额 (注8) |
数 的股份 (注8) |
金额 (注8) |
其他内容 已缴费 资本(注 8) |
累计 赤字 |
原 父级 公司 投资 |
总计 |
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平衡,2019年1月1日 |
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前母公司净减少 投资 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
本年度净亏损 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
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平衡,2019年12月31日 |
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前母公司净减少 投资 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
本年度净亏损 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
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平衡,2020年12月31日 |
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前母公司净减少 投资 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
自1月1日起, 2021年至 衍生产品 |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
对原母公司的分红 (注5) |
— | — | — | — | — | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
资本化, 衍生品, 包括发行 资本和优先股 |
— | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||
发行优先股超过面值, 关闭Spin的一部分 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
优先股的推定贡献 作为.的一部分 衍生产品 (注8) |
— | — | — | — |
( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
自2009年12月24日起 衍生产品 至2021年12月31日 |
— | — | — | — | — | ( |
) | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
分红 宣布 优先股 |
— | — | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
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平衡,2021年12月31日 |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
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截至2013年12月31日止年度, |
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2019 |
2020 |
2021 |
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经营活动的现金流: |
||||||||||||
本年度净亏损 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
将净亏损调整为经营活动提供的现金净额: |
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折旧 |
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递延财务费用摊销 |
— | — | ||||||||||
经营性资产和负债变动情况: |
||||||||||||
(增加)/减少 |
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贸易和其他应收款 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
其他流动资产 |
— | ( |
) | |||||||||
盘存 |
( |
) | ( |
) | ||||||||
预付款和预付款 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
应付贸易帐款 |
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与关联方的平衡 |
— | ( |
) | |||||||||
应计负债 |
||||||||||||
递延收入 |
( |
) | ||||||||||
|
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经营活动提供的净现金 |
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投资活动产生的现金流: |
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船舶改进 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
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用于投资活动的现金净额 |
— |
( |
) |
( |
) | |||||||
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融资活动的现金流: |
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净转账至前母公司 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
支付给前母公司的股息 |
— | — | ( |
) | ||||||||
已支付的递延财务费用 |
— | — | ( |
) | ||||||||
已付客户押金 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
优先股支付的股息 |
— | — | ( |
) | ||||||||
长期收益 r m债 |
— | — | ||||||||||
|
|
|
|
|
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用于融资活动的现金净额 |
( |
) |
( |
) |
( |
) | ||||||
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|
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现金、现金等价物和限制性现金净增加/(减少) |
( |
) |
( |
) | ||||||||
年初现金、现金等价物和限制性现金 |
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年终现金、现金等价物和限制性现金 |
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补充现金流信息: |
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非现金投资活动—船舶改良列入负债 |
— | — | ||||||||||
现金、现金等价物和限制性现金的对账 |
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现金和现金等价物 |
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流动受限现金 |
— | |||||||||||
受限现金, 非当前 |
— | — | ||||||||||
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现金流量表所列现金、现金等价物和限制用途现金共计 |
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1. |
一般信息 |
公司 |
日期 参入 |
船名 拥有者 子公司 |
自重 吨位 ("载重吨") |
采办 日期 |
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7 | |
|
8 | | |||||||||||
|
7 | |
|
8 |
| |||||||||||
|
8 |
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9 |
| |||||||||||
|
8 | |
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0 |
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1. |
一般信息-续 |
截至2013年12月31日的一年, |
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租船人 |
2019 |
2020 |
2021 |
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A |
% | % |
||||||||||
B |
% | % |
% | |||||||||
C |
% | — |
||||||||||
D |
— | % |
||||||||||
E |
— | % |
||||||||||
F |
— |
% | ||||||||||
G |
— |
% | ||||||||||
H |
— |
% |
2. |
重大会计政策 |
2. |
重要会计政策--续 |
2. |
重要会计政策--续 |
2. |
重要会计政策--续 |
3. |
与关联方的交易 |
截至2013年12月31日止的年度, |
||||||||||||||
地点在运营部的声明中 |
2019 |
2020 |
2021 |
|||||||||||
管理费 |
管理费-关联方 | |||||||||||||
经纪佣金 |
航海费用关联方 | |||||||||||||
警司费用 |
船舶营运费用关联方 | |||||||||||||
船员管理费 |
船舶营运费用关联方 | |||||||||||||
高管薪酬 |
一般和行政费用 | |||||||||||||
一般和行政费用—前父母 |
一般和行政费用 |
4. |
船,网 |
船舶费用 |
累计 折旧 |
账面净值 |
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截至2020年1月1日的结余 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
|
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购置和装修 |
— | |||||||||||
当年折旧 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||
|
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截至2020年12月31日的结余 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
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船舶改造减少 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
当年折旧 |
— |
( |
) | ( |
) | |||||||
|
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截至2021年12月31日的余额 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||
|
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5. |
长期债务 |
定期贷款 |
拉制 |
12月31日, |
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发行日期 |
到期日 |
金额 |
2020 |
2021 |
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|
||||||||||||||||
|
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总计 |
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长期债务的当期部分 |
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— | ||||||||||||||
长 - 定期债务 |
— | |||||||||||||||
|
|
|
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|||||||||||||
债务总额 |
— |
|||||||||||||||
递延财务费用的当期部分 |
|
— | ||||||||||||||
递延财务费用 非当前 |
|
— | ||||||||||||||
|
|
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|
|||||||||||||
递延财务费用总额 |
|
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||
债务总额 |
— | |||||||||||||||
减去:递延财务费用总额 |
|
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||
债务总额,扣除递延财务费用后的净额 |
|
— |
||||||||||||||
减去:长期债务的当前部分, |
|
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||
长期债务总额 |
|
— |
||||||||||||||
|
|
|
|
• | 抵押船舶的总市值在任何时候都超过 |
• | 定义为总债务现金净额的公司杠杆率不应超过 |
• | 本公司的利息支付比率为EBITDA(如贷款协议所界定)与利息支出的比率始终大于2.5:1, |
• | 至少一定比例的公司股份将始终由Vafias家族成员拥有, |
• | 公司应将自由现金余额维持在较高的$ |
12月31日, |
金额 |
|||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
2025 |
||||
2026 |
||||
|
|
|||
总计 |
6. |
应计负债 |
截至12月31日, |
||||||||
2020 |
2021 |
|||||||
长期债务利息 |
||||||||
行政费用 |
||||||||
航程费用 |
||||||||
船舶营运费用 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
总计 |
$ |
$ |
||||||
|
|
|
|
7. |
金融工具公允价值与信用风险集中 |
8. |
股东权益 |
系列 |
描述 |
首字母 发行 日期 |
总计 股票 杰出的 |
清算 偏好 每股 (美元) |
携带 价值 (1) |
股息率 | ||||||||||||
A系列 |
2021 |
$ | $ | | ||||||||||||||
|
|
|
|
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|
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|
|
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|
总计 |
$ |
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) | 没有发行成本。 |
9. |
每股亏损 |
截至2013年12月31日止的年度, |
||||||||||||
2019 |
2020 |
2021 |
||||||||||
分子 |
||||||||||||
净亏损 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
减去:A系列优先股的累计股息 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
普通股股东应占净亏损,基本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
分母 |
||||||||||||
加权平均流通股、基本股数和摊薄股数 |
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|
|
|
|
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|||||||
每股基本亏损和稀释后每股亏损 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
10. |
收入 |
截至2013年12月31日止的年度, |
||||||||||||
2019 |
2020 |
2021 |
||||||||||
定期包机收入 |
||||||||||||
光船收入 |
||||||||||||
航次租船收入 |
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其他收入/(支出) |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
总计 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
11. |
船舶营运费用 |
截至2013年12月31日止的年度, |
||||||||||||
船舶营运费用 |
2019 |
2020 |
2021 |
|||||||||
船员工资及相关费用 |
||||||||||||
保险 |
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维修和保养 |
||||||||||||
备件和消耗品 |
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杂项费用 |
||||||||||||
|
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|
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|
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|||||||
总计 |
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12. |
所得税 |
13. |
客户存款 |
(a) | 2015年10月12日,一笔金额为$ 请注意 付给光船承租人。剩余金额$ |
(b) | 2015年2月21日,金额为$ |
14. |
承付款和或有事项 |
• | 公司预计在其正常业务过程中不时会受到法律程序和索赔的影响,主要是人身伤害和财产伤亡索赔。这种主张即使缺乏可取之处,也可能导致大量财政和管理资源的支出。关于我们的Aframax油轮“Stealth Berana”的租船合同协议,本公司于2020年就本协议引起的所有争议进行了仲裁,包括承租人对与向本公司交还船只有关的据称损失的索赔。本公司以支付下列款项的方式为承租人的索赔提供担保 $由StealthGas Inc.存入托管账户(注3)。截至2020年12月31日,对StealthGas Inc.的各自负债已计入合并资产负债表中的“应付关联方”。截至2020年12月31日, $保留在代管账户中,并在截至2020年12月31日的合并资产负债表中以流动限制性现金列报。2021年8月,公司与承租人达成和解协议。根据和解协议,代管账户中的资金已释放,公司收到净额# $全面及最终清偿本公司及承租人的索偿,包括本公司应付客户按金的负债(附注13)。 |
• | 未来最低合同租船收入,即佣金总额,基于截至2021年12月31日承诺的不可取消的定期和光船租赁合同,总额为。 $ |
15. |
后续事件 |