附件19.1
特使医疗公司。
关于内幕信息和内幕交易的政策
A. | 背景/目的 |
根据联邦和州证券法,在 持有与本公司有关、影响或有关本公司的重大、非公开信息(该等信息,“内幕信息”), 或向随后交易本公司证券的其他人披露内幕信息时,买卖特使医疗公司(“本公司”)的证券是违法的。美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)和其他政府机构对内幕交易违规行为进行了严厉的追查,可能会受到严厉的处罚。 虽然监管机构通常集中力量打击进行交易的个人,或者将内幕信息泄露给其他交易者,但联邦证券法也规定,如果公司和其他“控制人” 未能采取合理措施防止公司人员进行内幕交易,他们将承担潜在的责任。
本公司已 制定本关于内幕信息和内幕交易的政策(下称“政策”),以履行本公司防止内幕交易的义务,并帮助本公司的员工及其外部顾问避免违反内幕交易法律。
B. | 政策的适用性 |
1. | 承保人员 |
本政策适用于以下人员(统称为“承保人员”):
● | 公司的所有员工和高级管理人员; |
● | 公司董事会全体成员(“董事”); |
● | 为公司提供服务或以其他方式访问公司机密信息的所有合作伙伴、成员或公司附属公司的员工 ;以及 |
● | 与上述任何人居住在同一家庭的任何家庭成员或个人。 |
任何受本政策约束的人员未能始终遵守和严格遵守本政策规定的政策和程序,将受到纪律处分,直至被解聘。为确保最大限度地保护公司机密 除特别授权人员外,任何个人不得向公众发布重要信息,或回应媒体、分析师或公司以外其他人的询问 。
所有在敏感问题上协助本公司的顾问和外部顾问都应遵守本政策,尽管本公司对不受其直接控制的人员的行为不承担任何责任。但是,顾问和外部顾问未能遵守此处规定的政策和程序将成为终止顾问或外部顾问与公司的关系的理由。
2. | 承保交易 |
本政策 适用于公司证券的所有交易,包括普通股(包括可行使普通股、可转换或可交换为普通股的任何证券)、单位、认股权证以及公司可能不时发行的任何其他证券。
除本政策规定的其他限制外,任何时候都严格禁止以下交易:
● | 交易涉及公司证券和其他衍生证券的看涨期权或看跌期权; |
● | 从事卖空公司证券 (即出售卖方不拥有的证券); |
● | 从事与公司证券有关的套期保值或货币化交易,如预付可变远期、股权互换、套期和交易所基金;以及 |
● | 在保证金账户中持有公司证券。 |
如果您 不确定本政策是否禁止某项特定交易,您应在 参与或达成协议、谅解或安排从事此类交易之前咨询合规官。合规官将是公司的总法律顾问(或在公司没有指定的总法律顾问时,为首席财务官),合规官可以根据需要将合规官的职责委托给其他个人 ,以确保职责范围。
C. | 一般政策 |
持有内幕信息的承保人士不得直接或间接(包括但不限于通过您或您的任何家庭成员是董事、高管或控股股东的家族成员、朋友或实体,或 受益人),(I)买卖本公司的证券,(Ii)从事任何其他利用内幕信息的行动,或(Iii)向公司以外的任何人,包括家人和朋友提供内幕信息。
此外, 承保人士不得购买或出售任何其他公司的任何证券,例如本公司的贷款人、可能的收购目标或竞争对手 ,而该等公司是在受雇于本公司或其任何附属公司或为其提供服务的过程中获得的有关该等其他公司的重要非公开资料。
2
D. | 具体政策 |
1. | 停电期 |
a. | 一般信息 |
本合同附表A所列公司所有董事和高管,以及某些关键员工(可由合规官或首席执行官指定担任这一职务的人不时修订),以及任何家庭成员 或与该等人士居住在同一家庭的其他人士(所有上述人士均为“受限制人士”) 在从事涉及本公司证券的买卖交易方面受到额外限制。 受限制人士因其在本公司的职位或关系而更有可能接触到有关本公司的内幕消息 ,因此,他们的本公司证券交易更有可能受到更严格的审查。因此,除本条款特别规定外,受限制人士在本节D.1所述期间内不得进行交易。
b. | 季度停电期 |
在以下期间内禁止交易本公司的证券:(I)自每个财政季度最后一个月的第15天收市时(即3月31日第一季度结束前的3月15日)和(Ii)在本公司财务业绩公开披露和提交适用期间的Form 10-Q或Form 10-K之后的第二个交易日收盘时结束。在这些期间,受限制人士通常拥有或被推定拥有关于公司财务业绩的重大非公开信息 。
c. | 特定事件的停电期 |
时不时地,与公司有关的其他类型的重大非公开信息(如临床试验结果、监管决定、合并或收购讨论或其他重大事件)可能悬而未决,不会公开披露。在此类重大非公开信息悬而未决期间,公司可能会实施特别封闭期,在此期间,受限制的人不得交易公司的证券 。如果公司规定了特殊的封闭期,它将通知受影响的受限制人士。
d. | 例外情况 |
这些交易限制不适用于根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)规则10b5-1规定的预先存在的书面计划、合同、指示或安排进行的交易,这些交易符合以下 要求:(I)至少在订立前五天已由合规官员审查和批准(或者,如果进行修订或修订,则该等拟议的修订或修订至少在生效前五天已由合规官员审查和批准);(Ii)它规定,在规则10b5-1(C)(Ii)(B)规定的适用的冷静期到期之前,不得根据该规则进行任何交易,并且在该冷静期之后之前不得进行任何交易,(Iii)该交易是受限制人出于诚信而订立的,而不是作为逃避规则10b5-1的禁止的计划或计划的一部分,而当时受限制人并不掌握有关公司的重大非公开信息;而且,如果受限制人士是董事或高管,则10b5-1计划必须包括受限制人士作出的声明,以证明此意;(Iv)它赋予 第三方酌情决定权,可在受限制人士控制之外执行此类购买和销售,只要该第三方不掌握有关公司的任何重大非公开信息;或明确指定要购买或出售的证券或证券、股票数量、交易价格和/或交易日期,或描述此类交易的其他公式(S);以及(Iv)这是受限制人士签订的唯一尚未完成的核准10b5-1计划(受规则10b5-1(C)(Ii)(D)所列的例外情况的规限)。
3
停电期间不得采用经批准的10b5-1计划。如果您正在考虑加入、修改或终止已批准的10b5-1计划,或 对已批准的规则10b5-1计划有任何疑问,请联系合规官。在加入、修改或终止已批准的10b5-1计划之前,您应咨询您自己的法律顾问和税务顾问。交易计划、合同、指示或安排 在没有上述合规官员事先审查和批准的情况下,不符合批准的10b5-1计划的资格。
2. | 信息的“小费” |
承保人员 不得通过向任何人提供内幕信息而向其披露、传达或“提示”内幕信息,但在履行公司职责的过程中向公司高级管理人员和员工或外部顾问进行“需要知道”的披露除外。在与公司其他高级管理人员和员工或外部顾问或参与公司业务和事务的其他人员共享内幕信息时,此类信息应限制在尽可能小的群体内。 非法小费包括将内幕信息传递给朋友、家人或熟人,在这种情况下, 受本政策约束的人员试图通过基于这些信息交易公司证券来帮助此类信息的接收者获利或避免损失。
3. | 预净空 |
受限制人士 必须事先获得合规主任(或,如果受限制人员是首席执行官)或首席执行官指定担任该角色的人或该人指定的人的许可,才能购买或出售公司的证券,无论当时是否有禁售期。 在评估每笔拟议交易时,合规主任或首席执行官指定担任该角色的人或该人指定的人,在清算任何拟议的交易之前,将在必要时咨询高级管理层和外部法律顾问。交易清算的有效期不超过受限制的 个人收到此类清算后的五个工作日。如果拒绝放行,要求放行的人必须对拒绝放行的事实保密。
4
E. | 合规性 |
所有承保人员 必须立即向合规官或首席执行官指定担任此职的人员报告任何承保人员对公司证券的任何交易,或该承保人员有理由相信可能违反本政策或联邦或州证券法律的任何内幕信息或有关其他公司的重大非公开信息 。
在受雇或服务终止时拥有内幕信息的人员,在该信息公开或不再重要之前,不得交易本公司的证券。
F. | 附加信息 |
1. | 什么是内幕消息? |
“内幕信息”是不向公众开放的有关公司的重要信息。信息通常在公司或第三方在新闻稿或其他授权的公开声明中披露,包括向美国证券交易委员会提交的任何备案文件中向公众披露。一般来说,信息被认为是在信息正式发布后的第二个交易日向公众提供的。换句话说,假设公众需要大约一个完整的交易日 才能接收和吸收此类信息。
2. | 什么是材料信息? |
作为一般规则,如果可以合理地预期有关公司的信息会影响某人购买、持有或出售公司证券的决定,则有关公司的信息是“重要的”。特别是,如果信息向公众披露会合理地影响(I)投资者购买或出售与该信息相关的公司的证券的决定,或(Ii)该公司证券的市场价格,则该信息被视为重大信息。即使对于没有公开交易股票或股权证券的公司来说,非公开信息也可能是重要的。虽然不可能预先确定将被视为重要信息的所有信息,但与公司或其他公司相关的此类信息的一些例子包括:
● | 重要的临床试验结果、产品安全问题或监管决定; |
● | 财务结果和/或财务状况和财务预测发生重大变化; |
● | 重大新合同或可能的业务损失; |
● | 变更股利政策、宣布股票拆分或者增发证券; |
● | 股票赎回或回购计划; |
5
● | 管理或控制的变更; |
● | 变更审计师或通知可能不再依赖审计师的报告; |
● | 重大合并、收购、重组、处置资产或合资企业。 |
● | 重大诉讼、调查或监管动态; |
● | 未偿还证券或债务金额的重大增减; |
● | 资产减记或减记或变更会计核算方法 ; |
● | 可能对公司的收入、收益、财务状况或未来前景产生重大影响的行业环境或竞争条件的实际或预期变化;以及 |
● | 与董事、高级职员或主要证券持有人的交易。 |
有时很难知道信息是否会被视为“材料”。当信息对市场的影响可以量化时,信息是否重要的判断几乎总是在事后变得更加清晰。尽管您可能拥有您认为不重要的有关公司的信息 ,但联邦监管机构和其他人可能会得出结论(事后诸葛亮) 此类信息是重要的。因此,当您拥有有关本公司的非公开信息时,交易本公司的证券可能会有风险。当存在疑问时,信息应被推定为重要信息。如果您不确定您是否拥有重要的非公开信息,您应在参与或达成协议、谅解或安排以进行本公司任何证券的购买或出售交易之前,与合规主任或首席执行官指定的人员进行咨询。
3. | 对内幕交易的处罚是什么? |
利用内幕消息进行交易是犯罪行为。内幕交易和小费的后果是严重的,在某些情况下,可能适用于公司以及非法交易或小费的个人。可能的后果包括刑事起诉,如果罪名成立,可能会被判入狱和额外罚款,民事处罚,终止雇佣关系,以及因负面宣传而导致的个人尴尬 。
G. | 认证 |
您 必须签署、注明日期并返回随附的证书(或由合规官或首席执行官指定担任此职务的人员确定是否合适的其他证书),声明您已收到、阅读、理解并同意遵守公司的内幕信息和内幕交易政策。公司可能要求您每年签署此类证书,该证书可能是电子格式的。请注意,无论您是否签署证书,您都受本政策的约束。
如果您对此政策有任何疑问,请咨询合规官。
6
附表A
受限制的 人
● | 本公司全体董事; |
● | 公司所有高级职员; |
● | 向公司提供财务或会计服务的公司或其关联公司的所有员工;以及 |
● | 合规官员或其指定人员不时指定的任何其他人员,如下所述: |
更新日期:2023年11月8日
7
附表B
特使医疗公司。
公开 披露政策
特使医疗公司(“本公司”)致力于以遵守其法律和法规义务的方式,向股东、媒体和其他市场参与者提供准确和及时的有关本公司的信息。美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的“FD规则”或“公平披露”规范了美国上市公司向公众披露信息的方式。根据FD法规,公司必须采取合理步骤,同时向所有市场参与者披露重要的非公开信息。不遵守FD法规的后果是严重的,并可能使公司 和负责官员受到政府执法诉讼。
本公开披露政策旨在遵守FD法规,维护公司在市场上的信誉,并提升 股东价值。该政策的成功有赖于本公司所有高级职员和员工的努力,包括参与本公司业务和事务的任何人士,或以其他方式获得与本公司有关、影响 或与本公司有关的重大、非公开信息的任何人士(统称为“承保人士”)。请了解您在本披露政策下的职责 如果您未获授权代表公司向公众发表讲话,请将来自媒体、金融界和股东的任何信息查询转给适当的公司官员(如下所示)。此外,请 注意:(I)联邦法律禁止在持有重大非公开信息的情况下交易公司的证券(或向他人“通风报信”),以及(Ii)遵守FD法规并不保护公司或其他人免受因违反任何其他证券法律或法规(例如,1934年《证券交易法》(修订)的反欺诈条款和规则)而产生的责任。
A. | 获授权代表公司发言的公司发言人 |
以下 官员有权代表公司发言(每个官员都是“授权发言人”,统称为“授权发言人”):
● | 布伦特·卢卡斯,公司首席执行官-主要发言人,可接受所有适当的询问; |
● | 公司董事会主席查尔斯·布赖纳尔森; |
● | David·威尔斯,公司首席财务官; 和 |
● | 公司管理团队的其他成员或首席执行官指定的代表公司就特定主题或目的发言的第三方。这些人应仅在特定情况下作为公司发言人。 |
8
受权发言人应全面了解影响他们被授权讨论的事项的所有公司动态,以确保他们能够履行其披露义务。
以上未列出 的人员无权代表公司发言。以上未列出的人员从金融界、股东或媒体收到的任何询问都应提交给授权发言人。
B. | 合规官员对披露政策的监督 |
在监督公司遵守本政策的过程中,公司总法律顾问(在公司没有指定总法律顾问的任何时候,首席执行官应被视为总法律顾问,并在必要时与外部法律顾问合作) 应:
1. 全面了解公司的所有重大事态发展,以评估和讨论可能影响披露过程和公司披露义务的事件(例如,潜在的业务合并、非常交易、受到威胁的重大诉讼、重大管理层变动和影响公司证券的事件,如股票发行和拆分);
2. 监控公司的披露信息、美国证券交易委员会备案文件、互联网网站和其他公开声明,以及分析师发布的所有有关公司的报告,以做出披露决定,确保准确报告和遵守FD规定 ,并在必要时采取纠正措施;
3. 在使用前,审查所有关于公司财务业绩、前景和业务发展的书面声明、向证券分析师和机构投资者的演示文稿(包括电话会议的脚本)和其他对外沟通(包括新闻稿),以及与公司有关的其他重要信息;
4. 一般监督和协调公司的公开披露和本公开披露政策,包括就以下所述的非故意披露做出回应的决定 ;以及
5. 酌情向公司董事会(“董事会”)通报所有重大事态发展和向公众传播的重要信息。
C. | 披露的时间 |
公司应:
● | 同时公开披露有意向分析员、股东或其他市场参与者披露的重大非公开信息 ; |
● | 对于无意披露的重大非公开信息(即发言人不知道且不鲁莽不知道的信息,即发言人不知道且不鲁莽地不知道的信息,是重大的非公开信息),迅速公开披露(如果晚于24小时内,或在第二天纳斯达克(“纳斯达克”)交易开始前); |
9
● | 按照纳斯达克规章制度的要求进行披露;以及 |
● | 根据适用的判例法、美国证券交易委员会规则和法规以及适用的证券法的一般要求进行披露。 |
如果发生非故意的 披露,最先得知披露的被保险人必须立即联系总法律顾问。总法律顾问应确定是否发生了选择性披露,如果是,应制定符合上述时限的披露计划 。
如果有疑问, 授权发言人应避免回答敏感问题,直到他或她收到总法律顾问的指导。如果 授权发言人意识到口误可能是选择性披露,则授权发言人 应寻求接收方的明确同意,对信息保密,并避免在公司进行任何必要的公开披露之前利用信息进行交易。授权发言人应对任何明示的口头保密协议进行书面记录,并将副本交给总法律顾问。
本公司应以向公众广泛非排他性分发的方式披露新的重大信息。根据情况 需要,这将包括新闻稿、公开的电话会议和/或8-K表或定期提交给美国证券交易委员会的某种组合。美国证券交易委员会提供的指导表明,在某些情况下,可能允许通过在公司网站上发布信息来披露新材料 信息。《指导意见》根据几个因素确定了该方法的可用性,包括: 该网站是否被广泛认可为发行人的重要信息来源;该信息的发布方式;该公司是否已让投资者和市场意识到它将在其网站上发布重要信息;以及该网站是否保持最新和准确。鉴于对网站使用的这些限制,公司在尝试使用网站帖子以满足FD法规关于重大非公开信息的披露要求之前,应咨询法律顾问。
D. | 前瞻性信息 |
公司 可通过任何方式提供重要的前瞻性信息,以便在广泛的基础上向公众充分传播此类信息。任何重大前瞻性信息的发布应事先获得总法律顾问的批准。所有此类声明(无论口头或书面)均应附有符合《1995年私人证券诉讼改革法》中概述的“安全港”规则的有意义的警示声明和免责声明,并且不承担更新任何此类前瞻性信息的责任。如果已作出前瞻性陈述(即具有可合理预期各方可依赖的前瞻性意图和内涵的陈述),则知情人士应立即向总法律顾问报告可能导致该含义改变的任何事实或事件 。
10
E. | 媒体和投资界对信息的其他要求 |
1. | 行业会议。 |
有时,公司官员应被要求在由投资银行、工业和贸易协会或其他团体在不对公众开放的环境中主办的会议上发表演讲。此类陈述应仅由授权发言人进行 ,并应仅限于已公开的信息。在这些 会议上不得披露任何重要的非公开信息。如果提出涉及可能涉及重大非公开信息的敏感领域的问题,授权发言人 应解释回答必须至少推迟24小时,以确定FD规则是否适用以及 是否可以给出答案。
2. | 回应谣言。 |
该公司的政策是不对市场传言发表评论。获得授权的发言人应回应称:“我们的政策是不对谣言或猜测发表评论。”
其他回应,如“本公司不知道谣言的依据”或“管理层不确定是什么导致我们的股票波动”,与我们的“不予置评”政策不一致。这些回复可能会使公司承担责任 ,也可能被视为选择性地披露重要的非公开信息。如果发现谣言的来源是内部的,则应咨询总法律顾问以确定适当的回应。
在某些情况下,当明确本公司是影响本公司股价的谣言的来源时, 证券交易所准则可能会要求本公司作出更明确的声明。总法律顾问应决定是否以及何时要求披露。
3. | 互联网聊天室。 |
本公司的 政策是,包括授权发言人在内的任何承保人员不得参与或回应有关本公司的在线聊天室,如Silicon Investor、The Motley Fool、Rage Bull和Yahoo!金融学。无论您是在家中还是在办公室访问聊天室,此禁令都适用。
F. | 违反本政策 |
违反FD法规的行为将受到美国证券交易委员会执法行动的影响,这可能包括寻求停止令的行政行动,或者 寻求禁制令和/或民事罚款的针对公司或个人的民事诉讼。承保人如违反本政策,应提请总法律顾问注意,并可能构成终止 公司服务的理由。
* * * *
如果您对此 公开披露政策有任何疑问,请联系总法律顾问。
11
认证
本人特此证明:
● | 已阅读并理解内幕消息 及内幕交易政策及相关程序(包括附表A及B),该政策的副本已随本证书一并分发; |
● | 已遵守上述政策和程序;以及 |
● | 将继续遵守政策中规定的政策和程序; |
签署: | ||
姓名: | ||
(请打印) | ||
标题: | ||
日期: |
12
申请许可以 交易
姓名: | 标题: |
我特此请求批准我本人 (或我的直系亲属或家庭成员)执行以下与Envoy Medical,Inc.证券有关的交易。 (“公司”)。
交易类型:
我想购买证券。 证券的类型、数量和类型
采购:类型_
我想卖证券。待出售的 证券的类型和数量和类型:
类型 _;编号_
其他:_
如果申请是我的直系亲属或家庭成员:
姓名: _关系:_
本人在此声明,本人在提交本申请时并不 知悉有关本公司的任何重大非公开信息,且本人同意,如本人在完成批准的交易前知悉有关本公司的任何重大非公开信息 ,本人不会完成 此类交易。
本人明白,授权一经批准,即于批准之日起及其后五(5)个交易日内有效(除非本人在此期间知悉有关资料及非公开资料,在此情况下,本人会立即通知合规主任,不会完成本公司证券的任何交易 )。本人进一步理解,如果根据合规主任或首席执行官指定担任此职位的人员的判断,我很可能拥有重要的非公开信息,或在批准的交易窗口期满时(以最先发生的为准),批准将失效。
签名 | 日期 | |
审批人: | ||
合规官 | 日期 |
13