美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第16号修正案)*
美国战略投资公司 |
(发行人名称) |
A类普通股,每股面值0.01美元 |
(证券类别的标题) |
649439205 |
(CUSIP 号码) |
迈克尔·R·安德森 总法律顾问 贝尔维尤资本合伙人有限责任公司 贝尔维尤大道 222 号 罗得岛州纽波特 02840 212-415-6500 |
(姓名、地址和电话号码) 有权接收通知和通信) |
2024年4月1日 |
(需要提交本声明的事件发生日期) |
如果申报人此前曾在附表13G中提交过 声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且是因为 规则13d-1 (e)、13d-1 (f) 或13d-1 (g) 条而提交本附表,请选中以下复选框。§
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份经签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方 ,请参阅规则 13d-7。
*本封面的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次申报证券标的类别时填写 ,以及随后任何包含 将改变前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》第18条而言,本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”, 受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 2 页,总共 12 页 |
1 |
举报人姓名
贝尔维尤资本合伙人有限责任公司 |
|
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) ☐ (b) |
3 |
仅限秒钟使用
|
|
4 |
资金来源
厕所 |
|
5 |
如果根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
☐ |
6 |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 举报人 和 |
7 |
唯一的投票权
0 |
8 |
共享投票权
1,222,318 | |
9 |
唯一的处置力
0 | |
10 |
共享的处置权
1,222,318 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
1,222,318 |
|
12 |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
49.0% |
|
14 |
举报人类型
OO |
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 3 页,总共 12 页 |
1 |
举报人姓名
AR 环球投资有限责任公司 |
|
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) ☐ (b) |
3 |
仅限秒钟使用
|
|
4 |
资金来源
OO |
|
5 |
如果根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
☐ |
6 |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 举报人 和 |
7 |
唯一的投票权
0 |
8 |
共享投票权
437,123 | |
9 |
唯一的处置力
0 | |
10 |
共享的处置权
437,123 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
437,123 |
|
12 |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
17.5% |
|
14 |
举报人类型
OO |
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 4 页,总共 12 页 |
1 |
举报人姓名
美国房地产资本三期有限责任公司 |
|
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) ☐ (b) |
3 |
仅限秒钟使用
|
|
4 |
资金来源
OO |
|
5 |
如果根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
☐ |
6 |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 举报人 和 |
7 |
唯一的投票权
0 |
8 |
共享投票权
437,123 | |
9 |
唯一的处置力
0 | |
10 |
共享的处置权
437,123 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
437,123 |
|
12 |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
17.5% |
|
14 |
举报人类型
OO |
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 5 页,总共 12 页 |
1 |
举报人姓名
纽约市特别有限合伙有限责任公司 |
|
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) ☐ (b) |
3 |
仅限秒钟使用
|
|
4 |
资金来源
OO |
|
5 |
如果根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
☐ |
6 |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 举报人 和 |
7 |
唯一的投票权
0 |
8 |
共享投票权
437,123 | |
9 |
唯一的处置力
0 | |
10 |
共享的处置权
437,123 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
437,123 |
|
12 |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
17.5% |
|
14 |
举报人类型
OO |
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 6 页,总共 12 页 |
1 |
举报人姓名
纽约市顾问有限责任公司 |
|
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) ☐ (b) |
3 |
仅限秒钟使用
|
|
4 |
资金来源
OO |
|
5 |
如果根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
☐ |
6 |
国籍或组织地点
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 举报人 和 |
7 |
唯一的投票权
0 |
8 |
共享投票权
437,123 | |
9 |
唯一的处置力
0 | |
10 |
共享的处置权
437,123 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
437,123 |
|
12 |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
17.5% |
|
14 |
举报人类型
OO |
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 7 页,总共 12 页 |
1 |
举报人姓名
尼古拉斯·肖尔什 |
|
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) ☐ (b) |
3 |
仅限秒钟使用
|
|
4 |
资金来源
OO |
|
5 |
如果根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
|
6 |
国籍或组织地点
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 举报人 和 |
7 |
唯一的投票权
0 |
8 |
共享投票权
1,248,887 | |
9 |
唯一的处置力
0 | |
10 |
共享的处置权
1,248,887 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
1,248,887 |
|
12 |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
50.0% |
|
14 |
举报人类型
在 |
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 8 页,总共 12 页 |
1 |
举报人姓名
小爱德华·威尔 |
|
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
|
(a) ☐ (b) |
3 |
仅限秒钟使用
|
|
4 |
资金来源
OO |
|
5 |
如果根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
|
☐ |
6 |
国籍或组织地点
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 举报人 和 |
7 |
唯一的投票权
2,887 |
8 |
共享投票权
0 | |
9 |
唯一的处置力
2,887 | |
10 |
共享的处置权
0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
2,887 |
|
12 |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
|
☐ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
0.1% |
|
14 |
举报人类型
在 |
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 9 页,总共 12 页 |
解释性说明
本附表13D的第16号修正案(“修正案”) 修订并补充了最初于2022年2月11日向美国证券交易委员会( “SEC”)提交的附表13D,内容涉及美国战略投资公司的面值为每股0.01美元的A类普通股(“A类 普通股”)。(f/k/a 纽约市房地产投资信托基金有限公司),马里兰州的一家公司(“发行人”), 经随后修订(“附表13D”)。本修正案更新了附表 13D,以反映下文第 3 项下报告的某些近期交易 。
第 1 项。证券和发行人。
除非另有说明,否则所有留空的项目保持不变,报告的任何 项均被视为对附表 13D 中现有项目的修改和补充。此处使用的没有 定义的大写术语应具有原始附表 13D 中规定的含义。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额。
对附表 13D 第 3 项进行了修订和补充,插入了以下 信息:
贝尔维尤资本合伙人
2024年4月1日,纽约市顾问公司从发行人那里获得了68,308股完全归属的A类普通股,以代替根据咨询协议应付给纽约市顾问公司 的约43.5万美元。此外,2024年4月1日,纽约市顾问从发行人那里收到了22,857股 完全归属的A类普通股,以代替当日向作为发行人外部 物业经理的物业经理支付的约15.2万美元的费用,这些股份由物业经理转让给纽约市顾问公司。本段所述的所有股票均由发行人根据发行人的2020年Advisor Omnibus 激励性薪酬计划发行。
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 10 页,共 12 页 |
第 4 项。交易目的。
对附表 13D 第 4 项进行了修订和补充,以引用方式纳入了上文第 3 项中规定的信息。
第 5 项。发行人证券的利息。
对附表 13D 第 5 项进行了修订和补充,以引用方式纳入了本修正案封面方框 (11) 和 (13) 中为每位申报人提供的信息, ,此类信息以引用方式纳入此处。此处报告的百分比是根据截至2024年4月1日的2,496,112股A类普通股已发行的 股计算得出的。
第 6 项。与 签订的有关发行人证券的合同、安排、谅解或关系。
对附表 13D 第 6 项进行了修订和补充,插入了以下 信息:
2014年4月24日,发行人、运营合伙企业 和纽约市地产有限责任公司(“物业管理公司”)签订了该特定物业管理和租赁协议 (经先前修订的 “PMA”)。根据PMA,发行人向物业经理支付物业管理费, 会根据总收入和所管理物业的类型以及 物业级别开支的某些佣金和报销而有所不同,其中可能包括物业 经理雇用的某些个人的合理工资、奖金和福利。2024年3月29日,对PMA进行了修订(“PMA修正案”),允许物业经理选择以现金、A类单位、A类普通股或其任何组合形式支付的任何 费用。PMA和PMA修正案分别作为附录99.15和99.16附于此 。
第 7 项。将作为展品提交的材料。
展览 | 姓名 | |
99.15 | 美国房地产资本纽约市房地产投资信托基金有限公司、纽约市运营合伙企业有限责任公司和纽约市地产有限责任公司签订的截至2014年4月24日的物业管理和租赁协议(参照发行人于2014年8月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告附录10.3合并) | |
99.16 | 美国战略投资有限公司、纽约市运营合伙企业有限责任公司和纽约市顾问有限责任公司于2024年3月29日签订的《物业管理和租赁协议第三修正案》(参照发行人于2024年4月1日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告附录10.48并入) | |
99.17 | 美国战略投资有限公司、纽约市运营合伙企业有限责任公司和纽约市顾问有限责任公司于2024年3月29日签订的经修订和重述的第二份咨询协议第二修正案(参照发行人于2024年4月1日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告附录10.47纳入) |
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 11 页,共 12 页 |
签名
经过合理的询问, 尽我所知和所信,下列签署人保证本声明中提供的信息真实、完整且 正确。
日期:2024 年 4 月 3 日
贝尔维尤资本合伙人有限责任公司 | |||
来自: | /s/迈克尔·R·安德森 | ||
姓名:迈克尔·R·安德森 职务:总法律顾问 |
日期:2024 年 4 月 3 日
AR 环球投资有限责任公司 | |||
来自: | /s/迈克尔·R·安德森 | ||
姓名:迈克尔·R·安德森 职务:总法律顾问 |
日期:2024 年 4 月 3 日
美国房地产资本三期有限责任公司 | |||
来自: | AR 环球投资有限责任公司,其唯一成员 | ||
来自: | /s/迈克尔·R·安德森 | ||
姓名:迈克尔·R·安德森 职务:总法律顾问 |
日期:2024 年 4 月 3 日
纽约市特殊有限合伙企业有限责任公司 | |||
来自: | 美国房地产资本三期有限责任公司,其唯一成员 | ||
来自: | AR 环球投资有限责任公司,其唯一成员 | ||
来自: | /s/迈克尔·R·安德森 | ||
姓名:迈克尔·R·安德森 职务:总法律顾问 |
CUSIP 编号 649439205 | 附表 13D | 第 12 页,总共 12 页 |
日期:2024 年 4 月 3 日
纽约市顾问有限责任公司 | |||
来自: | /s/迈克尔·R·安德森 | ||
姓名:迈克尔·R·安德森 职务:首席执行官 |
日期:2024 年 4 月 3 日
尼古拉斯·舒尔什 | |||
来自: | /s/ 迈克尔·安德森 | ||
姓名:迈克尔·安德森,事实上是律师 |
日期:2024 年 4 月 3 日
小爱德华·威尔 | |||
来自: | /s/ 迈克尔·安德森 | ||
姓名:迈克尔·安德森,事实上是律师 |