美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 苹果公司 [AAPL ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 04/01/2024 | M | 196,410 | A | (1) | 3,476,590(2) | D(3) | |||
普通股(4) | 04/01/2024 | S | 99,183 | D | $170.03 | 3,377,407 | D(3) | |||
普通股(5) | 04/02/2024 | S | 97,062 | D | $168.62(6) | 3,280,345 | D(3) | |||
普通股(5) | 04/02/2024 | S | 165 | D | $169.3 | 3,280,180 | D(3) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (1) | 04/01/2024 | M | 111,329 | (7) | (7) | 普通股 | 111,329 | (1) | 111,329 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 04/01/2024 | M | 85,081 | (8) | (8) | 普通股 | 85,081 | (1) | 170,160 | D |
回复解释: |
1。每个限制性股票单位代表在结算时获得一股普通股的权利。该交易代表普通股限制性股票单位在预定归属日结算。 |
2。报告的证券数量反映了苹果公司于2024年1月31日收购的127股股票。”根据苹果公司员工股票购买计划(“ESPP”),ESPP购买期为2023年8月1日至2024年1月31日的普通股。 |
3.这些股份由库克先生的信托持有。 |
4。Apple 为满足限制性股票单位结算的预扣税要求而预扣的股票。 |
5。该交易是根据申报人于2022年11月28日通过的第10b5-1条交易计划进行的。 |
6。该交易以多笔交易执行,价格从168.255美元到169.195美元不等;上面报告的价格反映了加权平均销售价格。申报人特此承诺,应美国证券交易委员会工作人员、苹果或苹果证券持有人的要求,提供有关股票数量和交易价格的完整信息。 |
7。该奖励于2020年9月27日颁发。受该奖励约束的限制性股票单位分别于2023年4月1日和2024年4月1日结算,111,329个限制性股票单位计划于2025年4月1日结算。 |
8。该奖励于2021年9月26日颁发。受该奖励约束的85,081个限制性股票单位将于2024年4月1日结算,85,080个限制性股票单位计划于2025年4月1日和2026年4月1日结算。 |
备注: |
/s/ 山姆·惠廷顿,蒂莫西·库克的实务律师 | 04/03/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |