美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年《证券交易法》（第3号修正案）*
Pyxis Oncology, Inc
（发行人名称）
普通股，面值每股0.001美元
（证券类别的标题）
747324101
（CUSIP 号码）
帕梅拉·康尼利
Pyxis Oncology, Inc
哈里森大道 321 号
马萨诸塞州波士顿 02118
(617) 351-2575
（有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码）
2024年3月26日
（需要提交本声明的事件发生日期）
如果申报人之前曾就附表13G提交过声明，报告本附表13D所涉的收购，并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交此附表，请选中以下复选框。☐
注：以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本，包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方，请参阅规则 13d-7。
* 本封面页的其余部分应填写，以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别，以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》（“法案”）第18条而言，本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。
CUSIP 编号 747324101
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1 |
举报人姓名
拉拉·沙利文 |
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2 |
如果是群组的成员，请选中相应的复选框 |
(a) ☐ (b) ☐ |
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3 |
仅限秒钟使用 |
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4 |
资金来源（见说明）
PF |
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5 |
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序，请勾选复选框 |
☐ |
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6 |
国籍或组织地点
美利坚合众国 |
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每位申报人实益拥有的股份数量 |
7 |
唯一的投票权
0 |
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8 |
共享投票权
5,489,699 (1) |
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9 |
唯一的处置力
0 |
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10 |
共享的处置权
5,489,699 (1) |
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11 |
每个申报人实际拥有的总金额
5,489,699 (1) |
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12 |
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票，请选中复选框（参见说明） |
☐ |
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13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
8.89% (2) |
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14 |
举报人类型（见说明）
在 |
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(1) 该金额包括行使期权时可获得的3,085,817股股份（定义见此处）和在归属限制性股票单位（定义见此处）时可获得的537,335股股份。
(2) 计算基于（i）发行人于2024年3月21日提交的10-K表年度报告中报告的截至2024年3月20日的58,133,375股已发行股票的总和，加上（ii）行使授予申报人的期权后可发行的3,085,817股股份，以及（iii）537,335股
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根据该法第13d-3 (d) (3) 条，向申报人授予的限制性股票单位归属后可发行的股份，（ii）和（iii）均已添加到已发行股份总额中。
第 1 项。证券和发行人
本附表13D第3号修正案（“第3号修正案”）由下列签署人根据该法第13d-2（a）条提交，涉及Pyxis Oncology, Inc.（“发行人”）每股面值0.001美元的普通股（“股份”），该公司的主要执行办公室位于马萨诸塞州波士顿哈里森大道321号02118号。本第3号修正案修订和补充了2021年10月22日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表13D声明（“原始附表13D”），该声明经2022年5月23日提交的第1号修正案和2023年4月4日提交的第2号修正案（连同本第3号修正案，“附表13D”）修订。此处使用的大写术语以及本第3号修正案中未另行定义的术语具有先前在附表13D中定义的含义。除非本文另有特别规定，否则本第3号修正案并未修改附表13D中先前报告的任何信息。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额
特此对附表 13D 第 3 项进行如下修订和补充：
关于拉拉·沙利文担任发行人首席执行官一职，发行人于2024年3月26日授予申报人以每股3.83美元的行使价购买1,071,242股股票的股票期权。此类股票期权在四年期内归属，其中25％在授予之日一周年归属，其余75％将在授予日一周年之际分36次基本相等的每月分期归属，但须视申报人在适用的归属日期之前的持续就业情况而定。
第 4 项。交易目的
特此对附表 13D 第 4 项进行如下修订和补充：
对本第3号修正案第3项的答复以引用方式纳入此处。
第 5 项。发行人证券的权益
特此对附表13D的第5 (a) — (c) 项进行修订和补充，内容如下：
(a, b) 截至本文发布之日，申报人可能被视为5,489,699股股票的受益所有人，约占已发行股份总数的8.89％。该金额包括：(i) 行使期权后总共可获得的3,085,817股股份，其中一些股票将在适用的归属日期之前归属于申报人的持续工作；以及 (ii) 限制性股票单位归属后可获得的537,335股股份，所有这些股票均须在适用的归属日期之前归属于申报人的持续就业。
上述实益所有权百分比基于（i）发行人于2024年3月21日提交的10-K表年度报告中报告的截至2024年3月20日已发行的58,133,375股股票的总和，以及（ii）行使授予申报人的期权后可发行的3,085,817股股份，以及（iii）授予报告的限制性股票单位归属后可发行的537,335股股票个人，根据该法第13d-3（d）（3）条将其分别添加到已发行股份总额中。
(c) 对本第3号修正案第3项的答复以引用方式纳入此处。除了本第3号修正案中披露的内容外，申报人在过去六十天内没有进行任何股票交易。
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签名
经过合理的询问，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
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2024年4月3日 |
来自： |
/s/ 拉拉·沙利文 |
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拉拉·沙利文 |
注意：故意错误陈述或遗漏事实构成联邦违规行为（见 18 U.S.C. 1001）。