正如 于 2024 年 3 月 29 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册 编号 333-
美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 S-8
注册 声明
下
1933 年的 证券法
Genelux 公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
特拉华 | 77-0583529 | |
(州 或其他司法管辖区 公司 或组织) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号。) | |
汤斯盖特路 2625 号,230 套房 加利福尼亚州西湖 村 91361 |
91361 | |
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
2022 年股权激励计划
2022 年员工股票购买 计划
(计划的完整 标题)
托马斯 津德里克,法学博士
总裁 兼首席执行官
Genelux 公司
汤斯盖特路2625号,230号套房
加利福尼亚州西湖 村 91361
(805) 267-9889
(服务代理的姓名、 地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
将 复制到:
杰森 L. Kent
克里斯汀 S. Kim
Cooley LLP
科学中心大道 10265 号
加利福尼亚州圣地亚哥 92121
(858) 550-6000
用复选标记指明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司、 还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“规模较小 申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型 加速过滤器 | ☐ | 加速 过滤器 | ☐ |
非加速 过滤器 | 规模较小的 报告公司 | ||
新兴 成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
解释性 注释
这份 S-8 表格上的 注册声明由 Genelux 公司提交(”注册人”) 用于 登记 (i) 额外注册人1,339,449股普通股,面值每股0.0001美元 (”普通股票 ”),根据注册人的2022年股权激励计划(”2022 年计划”) 根据 2022年计划的条款,该计划规定自动增加根据2022年计划预留和可供发行的 普通股数量,以及 (ii) 注册人2022年员工股票购买 计划下增加267,890股普通股(”2022 特别是”)根据2022年ESPP的规定,该条款规定自动增加根据2022年ESPP预留和可供发行的 普通股数量。
第二部分
项目 3。以引用方式纳入文件。
注册人向美国证券交易委员会(SEC)提交的以下 文件以引用方式纳入本 注册声明:
● | 先前于 2023 年 1 月 26 日向委员会提交的 S-8 表格注册声明的 内容; |
● | 注册人于2024年3月29日向美国证券交易委员会提交了截至2023年12月31日年度的10-K表年度报告 ;以及 |
● | 注册人于 2023 年 1 月 23 日向美国证券交易委员会提交的 8-A 表格注册 声明中包含的注册人普通股的 描述,包括 为更新此类描述而提交的任何修正案或报告。 |
注册人根据经修订的1934年《证券交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)条提交的所有 报告和其他文件,但根据第2.02项或第7.01项提供的与这类 物品以及已提供但未归档或未纳入注册声明的文件其他部分相关的证物的当前报告除外 } 根据美国证券交易委员会颁布的适用规则,在本注册声明发布之日之后以及提交生效后 修正案表明特此发行的所有证券均已出售或注销所有当时仍未出售的证券, 应视为以引用方式纳入此处,并自提交此类报告 和文件之日起成为本注册声明的一部分。就本注册声明而言,包含在以引用方式纳入或视为纳入此处的文件中的任何声明均应被视为修改或取代 ,前提是此处或随后提交的任何其他 文件中的声明修改或取代了该声明。经修改或取代的任何此类声明 均不构成本注册声明的一部分,除非经修改或取代。
项目 8。 展品。
下面列出了本注册声明的 附件:
展览 数字 |
描述 | |
4.1 | 经修订的 和重述的注册人公司注册证书(参照注册人于2023年1月30日向美国证券交易委员会提交的当前 表格8-K报告(文件编号001-41599)附录3.1纳入)。 | |
4.2 | 修订的 和重述了注册人章程(参照注册人于 2023 年 1 月 30 日向美国证券交易委员会提交的 8-K 表格(文件编号 001-41599)的附录 3.2 纳入)。 | |
4.3 | 普通股证书表格 (参照2022年8月29日向委员会提交的经修订的 S-1表格注册声明附录4.1纳入此处)(文件编号333-265828)。 | |
4.4 | 注册人与艾伯维公司和阿拉达尔·萨莱博士于2010年1月签订的投资者的 权利协议(参照注册人于2022年6月24日向委员会提交的经修订的S-1表格注册声明(文件编号333-265828)附录4.2纳入此处 )。 | |
4.5 | 2020年9月向WDC Fund I发行的普通股购买权证的 表格(参照 2022年6月24日向委员会提交的经修订的S-1注册人注册声明(文件编号333-265828)附录4.3纳入此处)。 | |
4.6 | 关于家庭投资的总括协议表格 (参照注册人于2022年6月24日向委员会提交的经修订的S-1表格注册 声明附录4.5(文件编号333-265828)附录4.5纳入此处)。 | |
4.7 | 雨伞协议下的可转换票据购买协议表格 (参照注册人于2022年6月24日向委员会提交的经修订的S-1表格 注册声明(文件编号333-265828)附录4.6纳入此处)。 | |
4.8 | 代表认股权证表格 (参照注册人于2022年9月19日向委员会提交的经修订的S-1表格注册声明 附录4.7纳入此处)(文件编号333-265828)。 | |
4.9 | 普通股购买权证表格 (参照注册人于2023年5月15日向美国证券交易委员会提交的 10-Q表季度报告(文件编号001-41599)附录4.8纳入)。 | |
4.10 | 注册人和现有票据持有人于2023年4月4日签订的修订伞状协议的信函 (参照注册人于2023年5月15日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告(文件编号001-41599)附录4.10合并 )。 | |
4.11 | 2023年7月28日发行的与转换后的可转换应付票据相关的普通股购买权证 表格(参照注册人于2023年8月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告(文件编号001-41599)附录4.3合并 )。 | |
4.12 | 2023年8月1日发行的与转换后的可转换应付票据相关的普通股购买权证 表格(参照注册人于2023年8月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告(文件编号001-41599)附录4.4合并 )。 | |
5.1* | Cooley LLP 的意见 。 | |
23.1* | 宾夕法尼亚州温伯格公司的同意 ,一家独立注册会计师事务所。 | |
23.2* | Cooley LLP 的同意 (包含在附录 5.1 中)。 | |
24.1* | 委托书 (包含在签名页上)。 | |
99.1 | Genelux 公司2022年股权激励计划(参照2022年6月24日向委员会提交的经修订的S-1表格注册声明 附录10.5纳入此处)(文件编号333-265828)。 | |
99.2 | Genelux Corporation 2022年股权激励计划下的授予通知、股票期权协议和行使通知的表格 (参照注册人于2022年6月24日向委员会提交的经修订的S-1表格注册声明附录10.6, 纳入此处)。 | |
99.3 | Genelux 公司2022年员工股票购买计划(参照注册人于2022年6月24日向委员会提交的经修订的S-1表格注册声明(文件编号 333-265828)附录10.7纳入此处)。 | |
107* | 提交 费用表。 |
* 随函提交
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信 符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年3月29日在加利福尼亚州西湖村代表其签署本注册声明,经正式授权。
GENELUX 公司 | ||
来自: | /s/ 托马斯·辛德里克,法学博士 | |
Thomas Zindrick,J.D. | ||
总裁 兼首席执行官 |
授权书
通过这些礼物认识所有人,签名出现在下面 的每个人特此构成和任命 Thomas Zindrick、J.D 和 Lourie Zak,他们每人 都是他或她的真正合法的律师和代理人,每人都有完全的替代权和替代权,以自己的名义、地点和代替 以任何身份签署本 注册声明的任何和所有修正案(包括生效后的修正案),并签署任何注册声明根据经修订的1933年《证券法》第462 (b) 条,本注册声明所涵盖的同一项发行 将在申报时生效,以及所有生效后的修正案, ,并向美国证券交易委员会提交相同的修正案,连同其所有证物和其他相关文件, 赋予上述事实上的律师和代理人进行和执行与之相关的所有必要行为和事情,以及与之相关的所有必要行为和事情, 的全部意图和目的,特此批准 并确认上述事实上的律师和代理人或其替代人或替代者可能合法的所有内容依据本文做或促成这样做 。
根据 经修订的1933年《证券法》的要求,本注册声明由以下人员以 的身份和日期签署。
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/ 托马斯·辛德里克,法学博士 |
总裁、 首席执行官兼董事会主席 |
2024 年 3 月 29 日 | ||
Thomas Zindrick,J.D. | (主管 执行官) | |||
/s/ Lourie Zak |
主管 财务官 |
2024 年 3 月 29 日 | ||
Lourie 扎克 | (首席财务和会计官 ) | |||
/s/ 玛丽·米拉贝利 |
董事 | 2024 年 3 月 29 日 | ||
玛丽 米拉贝利 | ||||
/s/ 约翰·史密瑟 |
董事 | 2024 年 3 月 29 日 | ||
约翰 史密瑟 | ||||
/s/ 詹姆斯·L·泰里 |
董事 | 2024 年 3 月 29 日 | ||
詹姆斯 L. Tyree | ||||
/s/ 约翰·托马斯博士 |
董事 | 2024 年 3 月 29 日 | ||
约翰 托马斯博士 |