附录 4.1

代表购买普通股的认股权证表格

本购买权证（定义见下文）的注册持有人在接受本认股权证时同意不会出售、转让或转让本购买权证，除非此处另有规定，并且本购买权证的注册持有人同意不会出售、转让、转让、质押或抵押本购买权证，也不会使其成为任何可能导致本次收购有效经济处置的对冲、卖空、衍生品、看跌期权或看涨交易的标的任何人发出的为期一百八十 (180) 天的逮捕令自开始向除以下任何人出售本次发行（定义见下文）之日起，根据FINRA规则 5的规定，向以下任何人出售本次发行（定义见下文）：（I）KINGSWOOD、KINGSWOOD Capital Partners, LLC的分支机构或任何此类承销商或选定交易商的承销商或选定交易商，或（II）KINGSWOOD、Kingswood Capital Partners, LLC的一个分支机构的善意高管或合伙人 110 (E) (2)。

本购买权证在2024年2月29日之前不可行使，在2029年2月12日美国东部时间下午5点之后失效。

普通股购买权证

用于购买36万股普通股

的

SOLARMAX 科技股份有限公司

1。购买认股权证。这证明，根据内华达州的一家公司SolarMax Technology, Inc.（以下简称 “公司”）与作为其附件A所列承销商代表的金斯伍德资本合伙人分公司金斯伍德于2024年2月27日签订的某些承销协议（“承销协议”），该协议规定了面值普通股的公开发行（“发行”）公司（“普通股”）、金斯伍德（Kingswood Capital Partners, LLC的分支机构）或其受让人（“持有人”）的每股0.001美元，即本购买权证（本 “购买权证”）的注册所有者有权从2024年2月29日（“生效日期”）以及美国东部时间2029年2月12日下午5点或之前（“到期日”）随时或不时地认购、购买和接收最多36万股普通股（“股票”），但此后无权全部或部分认购、购买和接收最多36万股普通股（“股票”），但须根据第 6 节的规定进行调整。如果到期日是法律或行政命令授权银行机构关闭的日子，则本购买权证可以在第二天行使，但根据此处的条款，该日子不是这样的日期。在自本协议发布之日起至到期日止的期限内，公司同意不采取任何终止本购买权证的行动。本收购权证最初可按每股4.80美元的价格行使；但是，在第6节规定的任何事件发生时，本收购权证授予的权利，包括每股行使价和行使时获得的股份数量，应按其中规定的方式进行调整。本购买权证是根据规定本次发行的承保协议签发的。“行使价” 一词是指初始行使价或调整后的行使价，视情况而定。

2。运动。

2.1 练习表。为了行使本收购权证，必须正式签署并填写此处所附的行使表格，连同本购买权证和所购股票的行使价的支付，以现金支付，将即时可用资金汇入公司指定的账户，或通过经认证的支票或官方银行支票支付给公司。如果在到期日美国东部时间下午 5:00 或之前未行使此处所代表的订阅权，则本购买权证无效且无进一步的效力或效力，此处代表的所有权利均应终止并到期。

2.2 无现金运动。在生效之日之后的任何时候，持有人可以选择通过向公司交出本购买权证以及随附的行使表来获得与本购买权证（或其行使的部分）价值相等于本购买权证（或其行使的部分）价值的股份，在这种情况下，公司应按照以下公式向持有人发行股票，而不是通过支付应付给公司订单的现金或支票来行使本购买权证（或其行使的部分）的价值:

Y (A-B)

X = A

哪里，

X = 向持有人发行的股票数量；

Y = 行使本购买权证时可发行的股票数量，前提是根据第 2.1 节通过现金行使而不是根据本第 2.2 节进行无现金行使；

A = 根据本第 2 节的规定确定的一股股票的公允市场价值；以及

B = 根据本第 2 节选择以无现金方式行使本购买权证时根据本购买权证生效的行使价。

就本第 2.2 节而言，股票的公允市场价值定义如下：

(i) 如果普通股在国家证券交易所交易，则持有人可自行决定将公允市场价值视为VWAP或该交易所的收盘销售价格，要么是向公司提交与行使本购买权证有关的行使表之日前一交易日的收盘销售价格；或

(ii) 如果普通股在场外交易（即在场外市场集团公司运营的OTCQB或OTCQX市场或任何类似的场外交易市场）进行交易，则持有人可自行决定将公允市场价值视为VWAP或在向公司提交行使表前一交易日的普通股收盘价本购买权证；或

(iii) 如果普通股没有活跃的公开市场，则其价值应为其公允市场价值，由公司董事会真诚地确定。

“VWAP” 一词是指截至任何交易日纽约证券交易所、纳斯达克股票市场或OTCQX或OTCQB市场（由彭博有限责任公司（或其继任者）报告或道琼斯公司（如果没有，则由道琼斯公司报告）的普通股或其任何后续证券的交易量加权平均每股价格（基于上午 9:30（纽约时间）至下午 4:00（纽约时间）的交易日）。

为避免疑问，如果持有人没有有效的注册声明来记录持有人转售本购买权证所依据的股份，或者目前没有招股说明书，则可以根据本购买权证的规定在此时通过无现金行使全部或部分行使本购买权证。

2.3 运动力学。

2.3.1 行使时交割股份。如果公司当时是该系统的参与者，并且 (A) 有允许发行股票或转售股份的有效注册声明，或 (B) 本次收购，公司应通过托管信托公司的存款或提款系统（“DWAC”）将持有人的主要经纪人账户存入存托管信托公司的账户，从而使本公司的过户代理人将根据本协议发行的任何股票转移给持有人认股权证是通过无现金行使的，以其他方式通过交付到指定的地址来行使持有人在 (A) 向公司交付行使通知后、(B) 交出本购买权证（如果需要）以及（C）公司收到上述总行使价（包括无现金行使，如果允许）（该日期，即 “股票交割日期”）之后的两个交易日内，即行使通知的持有人。自本购买权证行使之日起，公司已收到总行使价（或在允许的情况下通过无现金行使）向公司支付的总行使价（或在允许的情况下通过无现金行使）以及根据第2.3.5条要求持有人缴纳的所有税款（如果有）之日起，股票持有人或任何其他被指定在该股票中的姓名的人均应被视为已发行该股票在发行此类股票之前已经支付。

2.3.2 行使后交付新认股权证。如果本购买权证已部分行使，则公司应在交出本购买权证后，在股份交付时向持有人交付一份新的购买权证，证明持有人有权购买本购买权证所要求的未购买股票，新的购买权证在所有其他方面均应与本购买权证相同。

2.3.3 撤销权。如果公司未能使其过户代理人在股票交割日之前根据第2.3.1节向持有人转让股份，除非此类失败不是由公司的过失或疏忽造成的，否则持有人有权在股票交割日后的一个交易日内向公司发出书面通知后撤销此类行使。

2.3.4 对未能在行使时及时交割股票时买入的补偿。除持有人拥有的任何其他权利外，如果持有人已根据本收购权证的条款采取了所有必要行动以使持有人获得股份，如果公司未能促使公司的过户代理人在股票交割日当天或之前根据行使向持有人转让股份，除非这种失败不是由公司的过失或疏忽造成的，并且在该日期之后经纪人要求持有人购买（在公开市场交易中（或其他方式）或持有人的经纪公司以其他方式购买普通股，以满足持有人预计通过此类行使获得的出售（“买入”），则公司应（A）以现金向持有人支付金额（如果有），该金额（x）持有人购买的普通股的总购买价格（包括经纪佣金和任何其他适用费用，如果有）超过（y）乘以（1）获得的金额公司在发行时必须向持有人交付的与行使相关的股票数量 (2)执行产生此类买入义务的卖出订单的价格，以及（B）持有人可以选择恢复本购买权证中未兑现的部分和同等数量的股份（在这种情况下，此类行使将被视为已取消），或者向持有人交付如果公司及时履行本协议规定的行使和交付义务本应发行的普通股数量。例如，如果持有人购买总收购价为11,000美元的普通股，以支付试图行使股票的买入，而总销售价格为10,000美元，则根据前一句的A条款，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。本购买权证中的任何内容均不限制持有人根据本协议、法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使本购买权证时及时交付普通股的特定履约令和/或禁令救济。

2.3.5 费用、税收和开支。股票的发行应免费向持有人收取任何与发行此类股票有关的发行税或转让税或其他附带费用，所有税款和费用均应由公司支付，此类股票应以持有人名义或以持有人可能指示的名称发行；但是，前提是如果股票以持有人名义以外的名义发行，本购买权证在交出行使时应附上随附的正式转让表作为条件，持有人和公司可能要求支付一笔足以偿还其所附带的转让税的款项。公司应支付处理任何行使通知所需的所有过户代理费。

3.转移-一般限制。持有人在接受本协议时同意，该持有人在自本次发行开始出售之日起的一百八十（180）天内，不得：（a）出售、转让、转让、转让、质押或抵押本购买权证或本协议下可发行的证券：（i）Kingswood、Kingswood Capital Partners, LLC的分支机构或其他承销商以外的任何人或参与本次发行的选定交易商，或 (ii) 金斯伍德分部的真正高级管理人员或合伙人，或注册人员或关联公司Kingswood Capital Partners, LLC或任何此类承销商或选定交易商，在每种情况下均符合FINRA第5110 (e) (1) 条的规定，但须遵守FINRA规则5110 (e) (2) 规定的例外情况，或 (b) 使本购买权证或根据本协议可发行的证券成为任何可能导致有效经济的对冲、卖空、衍生品、看跌期权或看涨交易的标的根据FINRA第5110（e）（1）条处置本购买权证或本协议下可发行的证券，除非FINRA规则5110（e）（2）另有规定。在本次发行开始销售之日起一百八十 (180) 天后，可以向他人进行转让，但须遵守或豁免适用的证券法。为了进行任何允许的转让，持有人必须向公司交付此处正式签署和填写的转让表，以及本购买权证以及与之相关的所有转让税（如果有）的支付。公司应在五（5）个工作日内将本收购权证转入公司账簿，并应执行新的购买权证或类似期限的购买权证并将其交付给相应的受让人，明确证明有权购买本协议下可购买的股票总数或任何此类转让所考虑的部分股份。公司应根据公司为此目的保存的记录，不时以本协议记录持有者的名义登记本购买权证。在没有实际相反通知的情况下，公司可以将本购买权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者，以行使本认股权证或向持有人进行任何分配，以及出于所有其他目的。

4。注册。

4.1 总的来说。公司必须保留一份在S-1表格（或S-3表格，如果公司有资格使用此类表格）上生效的注册声明，直至持有人公开出售本购买权证所依据的所有股票之日中较早的日期，或者根据经修订的1933年《证券法》第144条或其他类似豁免可以出售本购买权证所依据的所有此类持有人的股份期限为三个月内无需注册。

4.2 需求登记。

4.2.1 权利的授予。除非所有可注册证券（定义见下文）均包含在有效的注册声明中，根据该声明，所有可注册证券在行使本购买权证后均可交易，否则公司根据持有人的书面要求（“需求通知”），同意有一次注册本购买权证所依据的1933年《证券法》允许注册的全部或任何部分，经修订（统称为 “可注册证券”）。在这种情况下，公司将在收到需求通知后的四十五（45）天内向美国证券交易委员会提交一份涵盖可注册证券的注册声明（“需求登记声明”）；但是，如果公司已提交了注册声明，持有人有权根据第4.3节搭便车，则公司无需遵守要求通知书，而且：(i) 持有人已选择参与此类注册所涵盖的发行声明；或（ii）如果此类注册声明与本公司承销的证券初次发行有关，则在该注册声明所涵盖的发行被撤回之前或在该发行完成后的三十（30）天内。根据FINRA规则5110 (g) (8) (C)，注册要求可以在自本次发行开始销售之日起的五年内随时提出。尽管如此，但仍须遵守上述FINRA规则要求，如果为遵守经修订的1933年《证券法》第S-X条而言，四十五（45）天期限的最后一天是公司财务报表 “过期” 的日期，则公司提交注册声明的截止日期应延长至（x）中较早者之后的五（5）个日历日公司下次需要根据10-K表格或10-Q表格提交财务报表的日期1934年《证券交易法》，以及（y）公司根据1934年《证券交易法》在10-K表或10-Q表格上实际提交财务报表的日期，在每种情况下均不考虑根据1934年《证券交易法》第12b-25条进行的任何延期。

4.2.2 条款。根据第 4.2.1 节，公司应承担与需求登记声明相关的所有费用和开支，但与出售可注册证券相关的经纪佣金和承保折扣除外。公司同意尽其合理的最大努力使此处所要求的需求登记声明立即生效，并在持有人合理要求的州注册或注册可注册证券；但是，在任何情况下，都不得要求公司在此类注册会导致公司有义务注册或许可在该州开展业务或在该州接受一般程序服务的州注册可注册证券州。公司应使根据第4.2.1节授予的要求权提交的任何注册声明自该注册声明所涵盖的可注册证券的第一位持有人首次有机会出售所有此类证券之日起至少连续12个月内保持有效。持有人只能使用公司提供的招股说明书出售此类注册声明所涵盖的股票，如果公司告知持有人由于重大错误陈述或遗漏或公司告知持有人需要更新注册声明以反映新信息，则持有人将立即停止使用公司提供的任何招股说明书。尽管有本第4.2.2节或此处任何其他条款的规定，但持有人只有一次有权根据本第4.2.2节获得需求登记声明，根据FINRA规则5110 (g) (8) (C)，该需求登记权将在发行开始销售五周年之际终止。尽管如此，根据本第4.2.2节，持有人仍有权获得一份额外的需求登记声明，费用由持有人承担，根据FINRA规则5110 (g) (8) (C)，此类额外需求登记权将在发行开始销售五周年之际终止。

4.3 “搭便车” 注册。

4.3.1 权利的授予。除非所有可注册证券均包含在有效的注册声明中，并附有当前的招股说明书，根据该招股说明书，所有可注册证券均可在行使本购买权证后进行交易，否则持有人有权在根据FINRA规则第5110 (g) (8) (D) 条开始销售本次发行之日起的五年内将可注册证券列为任何其他证券的一部分公司提交的证券的登记（与公司考虑的交易无关）根据经修订的1933年《证券法》（或根据S-3表格或S-8表格或任何同等形式）颁布的第145条。

4.3.2 条款。公司应承担根据第 4.3.1 节注册可注册证券所产生的所有费用和开支，但与出售可注册证券相关的经纪佣金和承保折扣除外。如果提议进行此类注册，公司应在拟议的注册声明提交日期前不少于三十（30）天向持有人发出书面通知。向持有人发出的此类通知还应描述拟纳入此类发行的证券的金额和类型、预期的分配方法以及此类发行的拟议管理承销商的名称（如果有），还应在该通知中向持有人提供在收到此类通知后的十天内以书面形式登记出售一定数量的可登记证券的机会。公司提交的每份注册声明应继续向持有人发出此类通知，直到所有可注册证券均根据有效的注册声明进行注册为止。持有人应在收到公司打算提交注册声明的通知后十 (10) 天内发出书面通知，行使此处规定的 “搭便车” 权利。除非本购买权证中另有规定，否则持有人根据本第 4.3.2 节申请注册的次数没有限制。尽管本4.3.2节或此处有任何其他条款的规定，但根据FINRA规则5110 (g) (8) (D)，此类搭便车注册权应在产品开始销售五周年之际终止。如果搭便车注册与公司为自己的账户承销发行有关，则公司可以从该注册声明中排除此类数量的股份，这可能是持有人提议包括的所有股份，前提是管理承销商告知公司，将此类股票纳入注册声明将对拟议的发行产生不利影响；前提是，其他拥有搭便权的股东将受到类似的待遇；此外，前提是，如果管理承销商对可能包含在注册声明中的股份数量，削减应根据持有注册权的股东提议在注册声明中包含的相应股份数量按比例适用于持有注册权的股东。

5。将发行新的购买权证。

5.1 部分行使或转让。在遵守第 3 节限制的前提下，本购买权证可以全部或部分行使或转让。如果仅部分行使或转让本协议，则在交出本收购权证以供取消后，连同正式签署的行使价或转让表以及根据本协议第2节行使后足以支付任何行使价和/或转让税的资金，公司应安排以持有人名义免费向持有人交付一份期限与本购买权证相似的新购买权证，以证明持有人有权购买该数量的股份可根据本次购买的内容购买认股权证尚未行使或转让。

5.2 丢失时更换。在公司收到令其合理满意的关于本购买权证或与股票有关的任何股票证书丢失、被盗、销毁或损坏的证据后，如果已发行股票证书，以及赔偿协议，公司应自费执行和交付与股票有关的新购买权证或与股票有关的新股票证书，其期限和日期相同。因此类丢失、盗窃、残损或毁坏而签订和交付的任何此类新购买权证均构成公司的替代合同义务。

6。调整。

6.1 行使价和股份数量的调整。行使价和本购买权证所依据的股票数量应不时进行调整，如下所示：

6.1.1 股票分红；拆分；特别现金分红。如果在本协议发布之日之后，根据下文第6.5节的规定，通过以股票分红或股票分配、分割、分割、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似事件增加已发行股份的数量，则在本协议生效之日，根据本协议可购买的股票数量应与已发行股票的增加成比例增加，行使价格应成比例急剧下降。如果公司在本购买权证未偿还期间的任何时候支付特别现金股息（定义见下文），则在每种情况下，都应通过将支付此类特别现金股息之前生效的行使价减少该特别现金股息的每股金额来调整行使价。“特别现金分红” 是指通常支付给普通股持有人的非经常性现金分红或现金分配，不包括公司董事会认定为定期现金分红或现金分配的任何现金分红或现金分配。

6.1.2 股份汇总。如果在本协议生效之日之后，根据下文第6.5节的规定，已发行股份的数量因股票合并、合并或重新分类、反向拆分或其他类似事件而减少，则在本协议生效之日，根据本协议可购买的股票数量应与已发行股份的减少成比例减少，行使价应按比例增加。

6.1.3 重组时替换股份等。如果对已发行股份进行任何重新分类或重组，但第 6.1.1、6.1.2 或 6.1.4 节所涵盖的变更除外，或者仅影响此类股份的面值，或者本公司与其他公司或其他实体的股份重组、合并或合并（本公司为持续经营公司的合并、股份重组或合并除外）而且这不会导致任何重新分类或重组已发行股份），或者如果向其他公司或实体出售或转让与公司解散相关的全部或基本上全部的公司财产，或者如果公司直接或间接地在一笔或多笔关联交易中影响普通股或任何强制性证券交易所的重新分类、重组或资本重组，则将普通股有效转换为或兑换成其他证券、现金或财产，然后是持有人此后（直到本购买权证的行使权到期为止），本购买权证的行使权证有权在行使本认股权证时，按在该事件发生前夕根据本协议应付的相同总行使价，获得此类重新分类、重组、股份重组或合并后或任何此类出售或转让后解散时应收的股票或其他证券或财产（包括现金）的种类和金额本公司股份数量的持有人可在此类事件发生前立即行使本购买权证时获得；如果任何重新分类也导致第 6.1.1 或 6.1.2 节所涵盖的股份发生变化，则应根据第 6.1.1、6.1.2 节和本第 6.1.3 节进行此类调整。本第 6.1.3 节的规定应同样适用于连续的重新分类、重组、股份重组或合并，或合并、销售或其他转让。

6.1.4 特定合并。尽管本购买权证第 6.1.3 节有规定，但如果进行特定合并（如下定义），则本购买权证如果未在特定合并生效之前行使，则在特定合并生效时，在持有人不采取任何行动的情况下，将成为并转换为获得现金或证券的权利，金额等于行使本购买权证时可发行的股票数量乘以所确定的金额 (x) 应付对价的金额特定合并中一股普通股的行使价超过（y）。“特定合并” 是指将公司合并或合并为另一家公司或实体，或者公司出售其全部或几乎全部业务和资产，在该交易中，此类出售的净收益或其他对价分配给公司股东进行普通股清算，前提是且仅当普通股持有人获得的唯一对价是现金，包括任何或有现金和/或证券它们都在纽约证券交易所上市，纳斯达克股票市场或OTCQX或OTCQB市场或公司董事会指定的类似场外交易市场或加拿大证券交易所或公司董事会指定的其他股票市场。特定合并中发行的证券在截至特定合并生效日期前一天的三天内，应按其在主要证券交易所或证券上市市场的平均收盘价进行估值，除非与特定合并有关的协议提供了另一种确定其价值的方法，在这种情况下，应以此类协议确定的估值为准。就任何此类证券向本购买权证持有人支付的款项应以现金或本公司确定的此类证券（按本文规定的估值）支付。如果在特定合并中，一股普通股的应付对价价值等于或小于行使价，则不得向本购买权证的持有人付款，本购买权证将终止。

6.2 后续供股。除了根据第6.1节进行的任何调整外，如果在本购买权证到期期间的任何时候，公司向普通股的所有记录持有人（“购买权”）而不是持有人按比例授予、发行或出售本公司的任何证券，这些证券根据其条款可转换为普通股（“股份等价物”）或其他购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款收购如果持有人在授予、发行或出售此类购买权记录之日之前持有完全行使本购买权证现金后可获得的普通股数量，或者如果未记录在案，则在确定普通股记录持有人授予、发行或出售此类购买权的日期，则持有人本可以获得的总购买权。本第6.1.5节的规定不适用于任何未按比例分配给普通股记录持有人的股份等价物或其他购买公司股份、认股权证、证券或其他财产的权利。

6.3 购买权证形式的变更。根据第6.1节，由于任何变更，无需更改这种形式的购买权证，并且在此类变更之后发行的任何购买权证可能规定与初始购买权证中规定的相同的行使价和相同数量的股份。持有人接受发行反映必要或许可变更的新购买权证，不应被视为放弃对生效日期或计算生效日期之后发生的调整的任何权利。

6.4 替代购买担保证。如果公司与另一家公司或其他实体进行任何合并，或者将公司与另一公司或其他实体进行股份重组或合并（但不导致已发行股份的任何重新分类或变更的合并、股份重组或合并除外），则通过此类合并或股份重组或合并组成的公司或其他实体应执行补充购买权证，并向持有人交付补充购买权证，前提是每次收购的持有人当时尚未执行或待执行的逮捕令此后（直到该购买权证的规定到期），在行使此类购买权证后，有权获得此类合并、股份重组或合并、出售或转让前可能行使该购买权证数量的公司股份的种类和金额，以及其他证券和财产的种类和金额。此类补充购买权证应规定的调整，调整应与第 6 节中规定的调整相同。本节的上述规定同样适用于连续合并、股份重组或合并。

6.5 消除部分利益。在行使本购买权证时，不得要求公司发行部分股份或代表部分股份的证书，也不得要求公司发行股票或支付现金来代替任何部分权益，双方的意图是，应视情况将向上或向下舍入任何分数到最接近的股份或其他证券、财产或权利的整数，从而消除所有部分权益。

7。预订和上市。公司应始终保留和保留其授权股份，仅用于在行使本购买权证时发行的股份或其他证券、财产或权利。公司承诺并同意，在行使本购买权证并支付行使价时，根据本协议条款，行使后可发行的所有股票和其他证券均应按时有效发行，全额支付且不可估值，不受任何股东的先发制人或类似权利的约束，并且不含所有留置权、税收和费用。只要本购买权证尚未到期，公司就应尽其商业上合理的努力，促使所有行使本购买权证后可发行的股票在所有国家证券交易所（或，如果适用，在场外市场集团运营的OTCQB或OTCQX市场或任何类似的场外交易市场）上市（视发行正式通知而定），然后可以在本次发行中向公众发行的股票上市和/或引用。

8。某些通知要求。

8.1 持有人有权收到通知。此处的任何内容均不得解释为赋予持有人就董事选举或任何其他事项进行投票或同意或作为股东接收通知的权利，也不得解释为赋予持有人作为公司股东拥有任何权利。但是，如果在本购买权证到期及其行使之前的任何时候发生第8.2节所述的任何事件，则在上述一项或多起事件中，公司应在确定为记录日期或转让账簿截止日期（“通知日期”）前至少十五（15）天就此类事件发出书面通知，以确定有权获得此类股息、分配、转换的股东或交换证券或认购权，或有权对此类拟议的重新分类进行表决，合并、合并、强制证券交易、解散、清算、清盘或出售。此类通知应视情况具体说明记录日期或过户账簿截止日期，以及触发此类通知的事件的拟议生效日期。尽管如此，公司应以向股东发出通知的同时和相同的方式向每位持有人交付给公司其他股东的每份通知的副本；但是，如果公司通过全国发布的新闻稿或向美国证券提交的公开文件公开宣布适用事件，则没有义务根据本第8节提供任何书面通知。和交易委员会。除非本文另有明确规定，否则持有人在自该通知发布之日起至触发该通知的事件生效之日起的期间内仍有权行使本购买权证。

8.2 需要通知的事件。公司必须就以下一项或多项事件发出本第8节所述的通知：(i) 如果公司记录了股份持有人的记录，以使他们有权获得以现金以外的应付股息或分配，或者公司账面上对此类股息或分配的会计处理方式所示，以非留存收益支付的现金分红或分配，(ii) 应向其股份的所有持有人提供任何额外的股份公司的股本或可转换为公司股本或可兑换为公司股本的证券，或任何认购该股权的期权、权利或认股权证，(iii) 如果任何重新分类、公司参与的任何合并或合并，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制性证券交易所，或 (iv) 解散均需要公司任何股东的批准，公司的清算或清盘（与公司无关）应提议合并、股份重组或合并）或出售其全部或几乎全部财产、资产和业务。

8.3 行使价变动通知；行使价通知。公司应在根据第 6 节要求更改行使价的事件发生后的五 (5) 个工作日内，向持有人发送有关此类事件和变更的通知（“价格通知”）。价格通知应列出调整后的行使价以及由此产生的股票数量调整，描述导致变更的事件和计算方法，并应由公司首席执行官兼首席财务官认证为真实准确。公司应在公司收到持有人书面请求后的五（5）个工作日内向持有人发出通知，告知当时有效的行使价以及行使本购买权证时可发行的股份数量或其他股票、证券或资产的金额（如果有），并应由公司首席执行官兼首席财务官认证为真实和准确。

8.4 通知的传送。本购买权证下的所有通知、请求、同意和其他通信均应以书面形式进行，并应被视为已按时发出，（1）亲自交付，（2）通过特快专递或私人快递服务邮寄，（3）在所有重要方面披露需要通知的事件并在通知日期之前向美国证券交易委员会公开且符合法律要求的文件中提交，或（4）如果通过电子邮件发送，则在如果在正常工作时间内，则通知的发送日期；如果在正常工作时间以外发送工作时间在下一个工作日寄往以下地址或公司或持有人可能通过通知另一方指定的其他地址；但是，如果持有人不是金斯伍德资本合伙人有限责任公司的分支机构金斯伍德，则应向公司认股权证登记册上列明的地址和人员发送通知：

如果对持有人说：

金斯伍德，金斯伍德资本合伙人有限责任公司的一个分支机构

7280 W Palmetto 公园路301 套房

佛罗里达州博卡拉顿 33433

注意：布莱恩·赫尔曼

电子邮件：bherman@kingswoodus.com

并附上一份副本（不构成通知）至：

K&L Gates LLP

东南金融中心，3900 套房

南比斯坎大道 200 号

佛罗里达州迈阿密 33131

注意：克莱顿 E. 帕克

电子邮件：clayton.parker@klgates.com

如果是给公司：

SolarMax 科技公司

第 12 街 3080 号

加利福尼亚州里弗赛德 92507

注意：首席财务官斯蒂芬·布朗

电子邮件：sbrown@solarmaxtech.com

并附上一份副本（不构成通知）至：

Ellenoff Grossman & Schole LLP

美洲大道 1345 号，11 楼

纽约州纽约 10105

注意：Asher S. Levitsky，PC

电子邮件：alevitsky@egsllp.com

9。杂项。

9.1 修正案。公司和持有人可以通过公司与持有人签署的书面协议不时补充、修改或修改本购买权证。所有修改或修正均需获得请求执行修改或修正案的当事方的书面同意并由其签署。

9.2 标题。此处包含的标题仅供参考，不得以任何方式限制或影响本购买权证中任何条款或条款的含义或解释。

9.3 完整协议。本购买证（以及根据本购买权证交付或与之相关的其他协议和文件）构成本协议双方就本协议标的达成的完整协议，并取代双方先前就本协议标的达成的口头和书面协议和谅解。

9.4 绑定效果。本购买权证仅为持有人和公司及其允许的受让人、各自的继承人、法定代表人和受让人提供保险，并对其具有约束力，任何其他人不得根据本购买权证或此处包含的任何条款拥有或被解释为拥有任何法律或衡平权利、补救措施或索赔。

9.5 适用法律；服从司法管辖权；陪审团审判。本购买权证应受纽约州法律管辖，并根据纽约州法律进行解释和执行，但不影响其法律冲突原则。公司特此同意，因本购买权证引起或以任何方式与之相关的任何诉讼、诉讼或索赔均应在纽约州最高法院、纽约县或美国纽约南区地方法院提起和执行，并不可撤销地服从该司法管辖权，该管辖权是排他性的。本公司特此放弃对此类专属管辖权的任何异议，且此类法院是一个不便的法庭。向公司送达的任何程序或传票均可通过挂号信或挂号信发送副本，要求退货收据，邮资预付，邮资预付，发送至第 8.4 节中规定的地址。此类邮寄应被视为个人服务，在任何诉讼、诉讼或索赔中对公司具有法律约束力。公司和持有人同意，任何此类诉讼的胜诉方有权向另一方追回与该诉讼或诉讼相关的所有合理的律师费和开支，和/或与诉讼的准备工作相关的所有合理的律师费和开支。公司（代表公司，在适用法律允许的范围内，代表其股东和关联公司）和持有人特此不可撤销地在适用法律允许的最大范围内，放弃在因本购买权证或本文设想的交易引起或与之相关的任何法律诉讼中由陪审团审判的所有权利。

9.6 豁免等。公司或持有人未能在任何时候执行本购买权证的任何条款，不得被视为或解释为对任何此类条款的放弃，也不得以任何方式影响本购买权证或其任何条款的有效性，也不得影响公司或任何持有人此后执行本购买权证每项条款的权利。除非在寻求执行该豁免的一方或多方签署的书面文书中载明，否则对任何违反、不遵守或不履行本购买权证任何条款的豁免均无效；对任何此类违约、不遵守或不履行的豁免均不得解释或视为对任何其他或后续违约、不遵守或不履行的豁免。

9.7 继任者和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本购买权证及其所证明的权利和义务应使公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人受益，并具有约束力。本购买权证的条款旨在不时为本购买权证的任何持有人谋利，并应由本购买权证的持有人强制执行。

9.8 可分割性。应尽可能以适用法律有效的方式解释本购买权证的每项条款，但如果本购买权证的任何条款被适用法律禁止或无效，则该条款在该禁令或无效的范围内无效，则该条款在不使该条款的其余部分或本购买权证的其余条款无效的情况下无效。

[签名页面如下]

为此，公司已要求其正式授权官员自2024年2月29日起签署本购买权证，以昭信守。

已确认并同意

金斯伍德，

金斯伍德资本合伙人有限责任公司的一个部门

作者：

姓名：

标题：

运动形式

下列签名的持有人特此行使购买内华达州一家公司SolarMax Technology, Inc.（“公司”）的_______________股普通股（“认股权证”）的权利，附带的普通股购买权证（“购买权证”）为证。此处使用但未另行定义的大写术语应具有购买权证中规定的相应含义。请根据下述说明发行行使购买权证的认股权证股份，如果适用，请发行一份新的购买权证，代表未行使购买权证的认股权证的数量。

1。行使价的形式。持有人打算将行使价的支付方式为：________________ 对_____________认股权证股份的 “现金行使”；和/或____________ “无现金行使”

关于 _______________ 份认股权证。

2。行使价的支付。如果持有人选择对根据本协议发行的部分或全部认股权证进行现金行使，则持有人应根据购买权证的条款向公司支付总行使价，总额为1美元。

3.认股权证的交付。公司应根据购买权证的条款向持有人交付________份认股权证。请以下列签署人的名义或以下列其他名称发行上述认股权证股票：

_______________________________

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号：

_______________________________

_______________________________

_______________________________

日期：_______________，______

证券注册说明

姓名：____________________

（以大写字母打印）

地址：_________________

_________________________________

_________________________________

注意：本表格的签名必须与购买权证正面所写的名称一致，不得更改、扩大或任何更改，并且必须由储蓄银行以外的银行、信托公司或在注册国家证券交易所拥有成员资格的公司担保。

转让形式

对于收到的价值，以下签署的本购买权证的注册所有者特此出售、转让和转让以下签署人购买内华达州一家公司SolarMax Technology, Inc.（以下简称 “公司”）普通股的所有权利，以本购买权证为证，下文列出的普通股数量。

下列签署人还表示，通过本收购权证的转让，受让人承认本购买权证以及行使本认股权证或将要发行的股票进行投资收购，受让人不会出售、出售或以其他方式处置本购买权证或任何在行使或转换时发行的股票，除非在不会导致违反经修订的1933年《证券法》或任何情况下州证券法。此外，受让人承认，在行使本购买权证时，受让人应公司要求，以令公司满意的形式以书面形式确认，以此方式购买的股票是为了投资而收购，而不是为了分配或转售。

下列签名的受让人同意受本购买权证的所有条款和条件的约束。