附件10.30
Vivint智能家居公司。限制性股票单位授予长期激励计划通知




/$ParticipantName$/
/$ParticipantAddress$/
祝贺您被选为Vivint智能家居公司2020年综合激励计划(以下简称计划)的参与者。根据本计划,您已被选中接收受限股票单位(“RSU”)。本限制性股份单位授出通知书(“授出通知书”)及随附的限制性股份单位协议(统称为“协议”)构成阁下与NRG Energy,Inc.(“本公司”)根据本计划第9节订立的协议。如果本协议的条款与本计划的条款有任何不一致之处,本计划的条款将取代本协议中相互冲突的条款。本协议中使用但未定义的大写术语应具有本计划中赋予它们的含义。您有时被称为本协议的“参与者”。
/$ParticipantName$/现授予RSU如下:

批地日期:/$授予日期$/
归属生效日期:批地日期
归属期间:
请参阅本协议的第二节
RSU总数:/$AwardsGranted$/

在符合本协议第8条的前提下,如果您在授权期内没有一直是公司的雇员,本奖励将终止,您将无权获得任何与RSU相关的NRG Energy,Inc.普通股或与此相关的任何应计股息等价物。

如果您不同意本奖项的任何条款或选择不接受本奖项,请在授予之日起45天内联系Peter Johnson,电话:609-524-4759。否则,您将被视为已根据本协议和本计划中规定的条款和条件接受本奖项。

        
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本协议(“本协议”)由NRG Energy,Inc.(“本公司”)与授出通知所载参与者之间订立,日期为“限制性股票单位授出通知”(“授出通知”)所载授出日期,连同本协议所附的本限制性股票单位协议“协议”。授予通知包含在本协议中,并作为本协议的一部分。
1.批予供应单位
在符合本协议和Vivint Smart Home,Inc.2020综合激励计划(“计划”)的规定下,公司特此向参与者授予授予通知中规定的限制性股票单位(“RSU”)数量。
2.归属附表
如果您在归属期间连续受雇于本公司,则RSU将从授予之日起每年授予三分之一。为免生疑问,第二部分和第三部分RSU的归属期限从前三分之一的RSU完成归属时开始。
3.转股及发行股份
在按照第12(G)节的规定履行适用的预扣税义务后,公司应尽快在合理可行的范围内尽快向参与者支付在该归属日期归属的每个RSU的一(1)股NRG Energy,Inc.普通股,但如果参与者因第8节所述有资格归属的服务终止,则应在下一个行政上可行的定期计划工资发放日支付,但不得超过第8节适用分节所述的归属日期后六十(60)天,并且,根据第12(G)节的规定,RSU的公平市场价值应在该归属日期减去适用税金后确定。
尽管本第3节的前述规定与此相反,但如果参与者在守则第409a节所指的离职时是守则第409a节所指的“指定雇员”,则根据本守则第409a条构成“延期补偿”的任何款项,以及因此种离职而到期的任何款项,均应延迟支付。并应在以下两个日期中较早的一个日期全额支付:(A)自离职后六(6)个月开始的三十天期间和(B)参加者去世之日。
4.股利等价权
根据本协议可发行的普通股股票的现金股利应代表参与者就授予参与者的每个RSU记入股利账簿记账账户;但此类现金股息应被视为紧随按当时普通股公允市值宣布的时间后再投资于普通股股票,并应在RSU相关普通股股票归属并按照本章程规定交付给参与者的同时归属和支付。可根据本协议发行的普通股的股票股息应代表参与者就授予参与者的每个RSU记入股利账簿记账账户;但此类股票股息应在授予RSU的普通股股份归属并按照本章规定交付给参与者的同时支付。尽管有上述规定,如果本计划中没有足够的普通股可用来结算普通股的应计股息,则该普通股应以现金形式结算,其金额应等于该普通股在结算时的公平市价。除本协议另有规定外,参与者对任何RSU的任何普通股股份不享有股东权利,除非及直至该参与者成为该等股份的记录持有人。
5.RSU的转让
除非委员会或本计划第13条另有许可,否则不得出售、转让、质押、转让或以其他方式转让或抵押除
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根据遗嘱或世袭和分配法则。任何违反本计划第5款和第13款的处置企图均无效。
6.参赛者身份
除本合同另有规定外,参赛者不得作为公司的股东持有任何受本奖励规限的普通股股份,除非该奖项已授予参赛者,且以RSU为基础的普通股股票已发行并交付给参赛者。授予奖状后,本公司无须发行或转让任何普通股股票,直至所有适用的法律规定均已符合,而该等股票已在普通股当时可能上市的任何证券交易所正式上市。
7.对资本结构没有影响
本裁决不影响本公司或任何附属公司对其资本或债务结构进行重新分类、资本重组或以其他方式改变其资本或债务结构或合并、合并、转让其任何或全部资产、解散、清算、结束或以其他方式重组的权利。
8.裁决的有效期届满及没收
本奖励应在本节第8款所述情况下授予和/或终止。如本文所用,“终止服务”是指终止参与者对公司(包括其任何子公司)的雇用或对其提供的服务。
(A)死亡
一旦因死亡而终止服务,奖励应全部授予,并根据第3节的规定发行和交付作为RSU基础的普通股给参与者的法定代表人、继承人、受遗赠人或被分配者。
(B)退休
退休指(I)就任何非董事人士而言,除非委员会另有决定,否则指(A)有关非董事人士服务至少10年后终止作为非董事人士的服务;及(B)年满55岁后终止作为董事的服务;及(Ii)就任何董事而言,除非委员会另有决定,否则指有关董事在担任董事会职务至少五年后终止作为董事的服务。
在退休后服务终止时,奖励应继续根据归属时间表授予;但退休发生在授予之日后十二(12)个月以上。归属后,以RSU为标的的普通股股份应按照第3节的规定发行和交付给参与者。
(C)残疾人士
在因残疾而终止服务时,奖励应全部授予,RSU的基础普通股应根据第3节的规定发行和交付给参与者。就本协议而言,“残疾”是指符合条件的参与者有权根据任何公司长期残疾计划或委员会另有决定获得每月残疾赔偿金的残疾。
(D)管制的改变
即使本第8条有任何相反的规定,如果公司因控制权变更(以下定义的合并除外)而无故终止参与者的雇佣,RSU应在控制权变更或雇佣终止后立即全部归属。作为RSU基础的普通股应根据第3节的规定发行和交付给参与者。只有在控制权变更前六(6)个月开始至控制权变更后二十四(24)个月结束的期间内,公司终止参与者的雇佣才可被视为与控制权变更有关。委员会应以其唯一和绝对的酌情决定权确定参与者的雇佣是否因控制权的变更而被无故终止。
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(E)符合条件的终止合同
由于符合条件的终止(定义见下文)而终止服务时,应授予参与者并交付给参与者的RSU数量应为授予的RSU总数的按比例百分比,该百分比等于在总计归属期间授予的所有RSU实际受雇于公司的时间百分比(“按比例奖励”)。如果(I)如果适用于放行的合计对价和撤销期限跨越两(2)个日历年,则按比例分配的奖励应在第二个日历年进行;以及(Ii)如果适用于放行的合计考虑和撤销期限在12月结束,则按比例分配的奖励应在12月结束。获奖后,按比例发放奖金,并按照第3节的规定交付给参赛者。
就本第8(E)条而言,“合格终止”是指因出售业务部门、重组或裁员而非自愿终止服务。为了被视为合格的终止,参与者必须签署而不是撤销以公司为受益人的索赔的全面解除,其形式和条款和条件由公司起草并为公司所接受,该条款和条件由参与者签署而不是撤销,作为获得本合同所述利益的条件(下称“解除”)。为免生疑问:(I)因控制权变更、原因变更、死亡或残疾而非自愿终止服务不是符合条件的终止;(Ii)如果发生符合条件的终止,且该奖项也符合退休要求,则应根据第(8)(B)节授予该奖项。委员会应以其唯一和绝对的酌处权确定服务的终止是否是由于有资格的终止。

(F)服务终止,但因死亡、退休、残疾或控制权变更以外的原因而终止服务
除第8(I)节所规定的以外,本奖励的任何未授予部分应在服务终止时失效,并由公司参与者在服务终止时予以没收:(I)死亡、退休、残疾以外的任何原因,或与控制权变更相关的无故原因,包括但不限于退休或残疾,不符合计划或本协议中该等术语定义中规定的要求;(Ii)自愿辞职;或(Iii)因原因终止。
(G)追回/偿还
所有RSU应在遵守(I)董事会或委员会通过并不时生效的任何追回、没收或其他类似政策以及(Ii)适用法律所必需的范围内予以减少、取消、没收或退还。此外,除委员会另有决定外,如果参赛者因任何原因(包括但不限于财务重述、计算错误或其他行政错误)而收到超过参赛者在奖励条款下应获得的任何金额的任何金额,参赛者应被要求向公司偿还任何该等超额金额。
(H)有害活动
尽管本协议有任何相反规定,但如果参赛者从事了委员会认定的任何有害活动,委员会可全权酌情规定下列一项或多项规定:(I)取消该参赛者的任何或全部悬而未决的奖励;或(Ii)参赛者没收在获奖时实现的任何收益,并迅速将任何此类收益返还给公司。就本协议而言,“有害活动”是指下列任何行为:(I)未经授权披露公司或任何子公司的任何机密或专有信息;(Ii)任何可能以任何理由终止参与者受雇于公司或任何子公司的活动;(Iii)参与者违反了与公司或子公司签订的任何协议的任何规定,该协议包含有关竞业禁止、不得招标、不得贬损和/或保密义务的契约;或(Iv)欺诈或导致任何财务重述或违规行为的行为,由委员会自行决定。
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(I)因由的定义
就本协议而言,除非参与者在授予之日与公司或其任何子公司的书面雇佣协议(此后不时修订)中另有规定,否则是指以下一项或多项事件的发生:(I)被判重罪或任何轻于涉及公司或子公司财产的重罪或罪行;(Ii)对公司或子公司的财产造成明显和严重伤害的行为;(Iii)故意拒绝履行或严重漠视本公司厘定的适当分配的职责;(Iv)违反对本公司或附属公司的忠诚责任,或有关本公司或附属公司的其他欺诈或不诚实行为;或(V)违反本公司的行为守则。
(J)某些终止雇用:向右行走
尽管本协议有任何相反规定,但如果(I)参与者无正当理由、因死亡或残疾而终止服务,在每种情况下,都是在结束后24个月周年纪念日之前或之前的任何时间;(Ii)在2025年4月10日或之前,本公司或其子公司(视情况而定)向参与者发送不续签其雇佣协议的通知;或(Iii)参赛者在闭幕24个月周年后30天内因任何原因辞职,在第(I)、(Ii)或(Iii)款所述任何事件发生时,RSU应立即全数授予。*归属后,作为RSU基础的股份应根据第3节的规定发行和交付给参与者。就本第8(I)节而言,“结束”指Vivint Smart Home,Inc.于2023年3月10日成为本公司全资子公司的交易(“合并”)的结束。
9.委员会管理局
关于本协定的解释、根据本计划需要进行的任何调整、以及根据本计划或本协定可能产生的任何争议的任何问题,应由委员会自行决定。委员会关于本计划或本协定的任何决定均为最终决定,具有约束力。
10.计划控制
本协议的条款受本计划的条款管辖,因为它在授予之日存在,并且本计划可能在此后不时修改。如果本协议的规定与本计划的规定有任何冲突,应以本计划的条款为准。本协议中使用但未定义的大写术语应具有本计划中赋予它们的含义。
11.对权利的限制;没有未来授予的权利
通过签订本协议并接受本奖励,参与者承认:(I)本计划是可自由支配的,公司可根据本计划的规定随时修改、暂停或终止本计划;但除本计划第12条规定外,未经参与者书面同意,对本协议的任何修改不得对本协议项下的权利产生实质性不利影响;(Ii)本奖励的授予是一次性福利,不会产生任何合同或其他权利,可在未来接受奖励或代替奖励的福利;(Iii)关于未来任何此类奖励的所有决定,包括但不限于奖励时间、每次奖励的股票数量、奖励价格(如果有)以及每次奖励的解决时间将由公司全权酌情决定;(Iv)参与计划是自愿的;(V)奖励的价值超出参与者的雇佣合同的范围(如果有),除非任何此类雇佣合同中有明确规定;(Vi)本奖项不是用于任何目的的正常或预期补偿的一部分,包括但不限于计算任何福利、遣散费、辞职、解雇、裁员、服务终止金、奖金、长期服务金、养老金或退休福利或类似付款,参与者将无权因根据第8条丧失本奖项的任何部分而获得补偿或损害赔偿;(Vii)受本奖励约束的普通股的未来价值是未知的,也不能确定地预测,(Viii)本计划、本奖励或作为本奖励基础的普通股的发行都不赋予参与者任何权利继续受雇于本公司或任何附属公司或与其建立任何其他关系,也不在任何方面限制本公司或任何附属公司的权利
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参赛者可随时终止与本公司或任何附属公司(视情况而定)的雇佣关系或其他关系,不论是否有理由,及(Ix)本奖项的授予不会被解释为与本公司或任何附属公司订立雇佣关系或合约。
12.一般条文
(A)通知
公司:、、NRG Energy,Inc.
阿特恩:人才
*804卡内基中心
新泽西州普林斯顿,新泽西州08450。
当根据本协议要求或允许发出任何通知时,该通知必须以书面形式送达,并亲自或通过邮寄(如果通知已送达本公司,则送达以下地址)或以电子方式送达。任何当面或以邮寄方式送达的通知,应视为在当面送达之日送达,或不论是否实际收到,在寄往美国邮寄、经认证或挂号、预付邮资、以本协议规定的地址收件人为收件人的第三个营业日送达。以电子方式发送的任何通知,在发送和确认接收时视为已送达。当面或以邮寄方式发送给参与者的通知应以公司记录中参与者的地址为收件人。当面或通过邮寄方式向公司发送通知的地址如下:

公司:、、NRG Energy,Inc.
阿特恩:人才
*804卡内基中心
新泽西州普林斯顿,新泽西州08450。
公司或参与者可通过书面通知对方更改先前指定的接收通知的地址。
(B)没有豁免权
对本协议任何条款的放弃将无效,除非以书面形式并由寻求强制执行该放弃的人签署,否则不执行本协议下的任何权利也不构成继续放弃相同的权利或放弃本协议下的任何其他权利。
(C)承诺
参赛者在此同意采取任何其他行动,并签署公司可能认为必要或适宜的任何额外文件,以履行或实施根据本协议明文规定对参赛者或奖励施加的一项或多项义务或限制。
(D)整份合同
本协议和本计划构成本协议双方之间关于本协议标的的完整合同。本协议是根据本计划的规定订立的,在所有方面都将按照本计划的明示条款和规定进行解释。
(E)继承人和受让人
本协议的规定适用于公司及其继承人和受让人以及参与者和参与者的法定代表人、继承人、受遗赠人、受分配人、受让人和受让人,并对他们具有法律约束力。
(F)遵守证券法
该公司目前已向证券交易委员会提交了一份关于本奖项所涉及的普通股股票的有效登记声明。这个
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公司打算保留此注册声明,但对参与者没有义务这样做。如果注册声明不再有效,参与者将不能转让或出售根据本奖励发行的普通股,除非根据适用的证券法获得注册豁免。这种免于注册的豁免非常有限,可能无法获得。参与者同意,根据本奖励发行的普通股股份的任何转售应在各方面符合所有适用的证券法律、规则和法规的要求(包括但不限于1933年证券法、1934年证券交易法及其颁布的相应规则和法规的规定)以及适用于这些法律、规则或法规的任何其他法律、规则或法规的要求,因为这些法律、规则和法规可能会不时修订。如果发行或转售普通股将违反任何此类要求,公司将没有义务发行普通股或允许转售任何此类股票。
(G)税项
参与者承认,RSU的归属和收益将产生预扣税责任,并且在该预扣义务全部履行之前,任何普通股股票都不能根据本协议发行。参与者同意将需要预扣的任何税款汇给公司。委员会已明确授权参与者履行全部或部分税务义务,方法是(I)扣留本协议项下可向参与者发行的普通股数量和/或(Ii)参与者先前拥有的、公平市值等于预扣金额的无限制普通股转让给公司。该价值应以确定预提税额之日普通股的公平市价为基础。
(H)适用法律
除本计划另有规定外,本协定的规定应受特拉华州法律管辖,不受法律冲突原则的约束。
(I)遵守守则第409a条
如果委员会认定根据本协议颁发的奖项受《守则》第409a条的约束,且未能遵守该条款的要求,即使本计划或本协议中有任何相反规定,委员会仍保留修改、重组、终止或替换本奖项的权利,以便使该奖项不受本守则第409a条的约束,或遵守该条款的适用条款,前提是如果委员会的行动会对参与者产生重大不利影响,则需征得参与者的同意。

[签名页如下]
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兹证明,本协议自授予之日起已签署。


NRG能源公司



/S/劳伦斯·科本
姓名:劳伦斯·科本
标题:临时首席执行官总裁



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