美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
_____________________________________
IDEANOMICS, INC.
(发行人名称)
普通股,面值0.01美元
(证券类别的标题)
98741R108
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注意事项).
1. |
举报人姓名
卡尔·伯格和玛丽·安·伯格慈善剩余信托基金/IRRV。 12/21/2011 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) (b) x |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. |
国籍或组织地点
美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5. |
唯一的投票权
2,874(1) |
6. |
共享投票权
0 | |
7. |
唯一的处置力
2,874(1) | |
8. |
共享处置权
0 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
2,874(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 |
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.02%(2) |
12. |
举报人类型(见说明)
OO |
(1) 代表 (i) 2,595股普通股, 面值每股0.01美元(“普通股”),以及(ii)与行使 和转换1,746股C系列可转换优先股(“优先股”)相关的279股普通股。
(2) 根据发行人于2023年11月21日提交的10-Q表格( “10-Q表”)中报告的截至2023年11月17日的11,972,346股已发行普通股计算,与行使和转换248,396股优先股相关的可发行普通股增加了39,743股。
1. |
举报人姓名
Berg & Berg 企业有限责任公司 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) (b) x |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. |
国籍或组织地点
美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5. |
唯一的投票权
396,076(1) |
6. |
共享投票权
0 | |
7. |
唯一的处置力
396,076(1) | |
8. |
共享处置权
0 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
396,076(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 |
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
3.30%(2) |
12. |
举报人类型(见说明)
OO |
(1) 代表 (i) 357,580股普通股 和 (ii) 与行使和转换240,601股优先股相关的38,496股普通股。
(2) 根据10-Q表中报告的截至2023年11月17日的11,972,346股已发行普通股计算, 与行使和转换248,396股优先股相关的可发行普通股增加了39,743股。
1. |
举报人姓名
克莱德·伯格慈善剩余信托基金 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) (b) x |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. |
国籍或组织地点
美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5. |
唯一的投票权
9,960(1) |
6. |
共享投票权
0 | |
7. |
唯一的处置力
9,960(1) | |
8. |
共享处置权
0 |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
9,960(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 |
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.08%(2) |
12. |
举报人类型(见说明)
OO |
(1) 代表 (i) 8,992股普通股和 (ii) 968股 股普通股,用于行使和转换6,049股优先股。
(2) 根据10-Q表中报告的截至2023年11月17日的11,972,346股已发行普通股 计算,与行使 和转换248,396股优先股相关的可发行普通股增加了39,743股。
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 |
IDEANOMICS, INC.(“发行人”)
项目1 (b)。 | 发行人主要执行办公室地址 |
百老汇 1441 号,5 楼,
套房 #5116
纽约,纽约 10018
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
本声明由下列 所列实体和个人提交,此处将每位实体和个人统称为 “举报人”,统称为 “举报人”:
1。Berg & Berg 企业有限责任公司
2。卡尔·伯格和玛丽·安·伯格慈善剩余信托基金/IRRV。 12/21/2011
3.克莱德·伯格慈善剩余信托基金
项目2 (b)。 | 主要业务办公室的地址,如果没有,则为住所 |
10050 Bandley Drive
加利福尼亚州库比蒂诺 94014
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
在每个封面上查看对第 4 项的回复。
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,面值0.01美元
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
98741R108
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 a (n): |
不适用
第 4 项。 | 所有权: |
(a) | 实益拥有的金额: |
在每个封面上查看对第 9 项的回复。
(b) | 班级百分比: |
请参阅每页封面上对第 11 项的回复。
(c) | 申报人持有的股票数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
在每个封面上查看对第 5 项的回复。
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
请参阅每个封面上对第 6 项的回复。
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
请参阅每个封面上对第 7 项的回复。
(iv) | 处置或指导处置以下物品的共享权力: |
在每个封面上查看对第 8 项的回复。
卡拉·伯格是 Berg & Berg Enterprises, LLC 的管理成员。安德鲁·特利弗里斯是卡尔·伯格和玛丽·安·伯格慈善剩余信托基金/IRRV 的受托人。2011 年 12 月 21 日。雪莉·伯格·佐恩是克莱德·伯格慈善剩余信托基金的 受托人。由于申报人之间的家庭关系,他们提交的申报就好像 他们构成一个团体一样,仅供参考。签署本声明,即表示每位举报人同意本声明 是代表他们提交的。提交本声明并不表示任何申报人承认该申报人和任何 其他申报人或申报人构成 “团体”,即经修订的1934年《证券交易法》第13(d)(3)条或其下的第13d-5条。
本声明的提交不应解释为承认 申报人或上述任何个人是《交易法》第13(d)或13(g)条的目的, 是本声明所涵盖的任何证券的受益所有人。
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交这份 声明是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别超过百分之五的证券的受益所有人 ,请检查以下内容:x
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用。
项目 7 | 母控股公司 或控制人报告的收购证券的子公司的识别和分类 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用
第 10 项。 | 认证 |
通过在下面签名,我证明 据我所知,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易 的参与者持有,仅与第 240 条规定的提名有关的活动除外 14a-11。
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
BERG & BERG 企业有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 卡拉·伯格 | |
姓名: | 卡拉·伯格 | |
标题: | 经理 | |
卡尔·伯格和玛丽·安·伯格慈善剩余信托基金/IRRV。2011 年 12 月 21 日 | ||
来自: | /s/ 安德鲁·特利弗里斯 | |
姓名: | 安德鲁·特利弗里斯 | |
标题: | 受托人 | |
克莱德·伯格慈善剩余信托基金 | ||
来自: | /s/ 雪莉·伯格·佐恩 | |
姓名: | 雪莉·伯格·佐恩 | |
标题: | 受托人 |
展品清单
附录 A | 截至2023年2月3日的联合申报协议参考了2023年2月3日提交的附表13G的附录A。 |