美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
空白杰里米
（最后） （第一） （中间）
C/O ARQ, INC.
枫木大道东8051号，210套房
（街）
格林伍德村 CO 80111
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Arq, Inc. [ARQ ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 董事 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/29/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 03/29/2024 M 324,955 A $0.01 324,955 I 见脚注。(1)
普通股 1,855,388 I 由 YGF 100 唱片创作。(2)
普通股 43,270 I 作者：社区 SPV GP LP。(3)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
认股权证（购买权） $0.01 03/29/2024 M 1 02/01/2023 02/01/2030 普通股 324,955 $6.48 0 I 见脚注。(4)
回复解释：
1。本行报告的股票由CF Global Credit, LP收购。发行人董事杰里米·布兰克控制着CF Global Credit, LP的普通合伙人。布兰克先生是CF Global Credit, LP的投资者，因此是部分股票的间接受益所有人。布兰克先生宣布放弃对这些股份的实益所有权，除非他在这些股份中的金钱权益。
2。本行报告的股票由YGF 100 LP（“YGF”）持有。发行人董事杰里米·布兰克是YGF的最终控制人。布兰克先生是YGF的投资者，因此是部分股票的间接受益所有人。布兰克先生宣布放弃对这些股份的实益所有权，除非他在这些股份中的金钱权益。
3.本行报告的股票由社区SPV GP LP持有。布兰克先生是社区 SPV GP LP 的最终控制人。布兰克先生是社区SPV GP LP的投资者，因此是部分股票的间接受益所有人。布兰克先生宣布放弃对这些股份的实益所有权，除非他在这些股份中的金钱权益。
4。本行报告的认股权证（“认股权证”）是由发行人向CF Global Credit, LP发行的，涉及截至2023年2月1日的特定定期贷款和担保协议（“贷款协议”），并根据贷款协议作为定期贷款的对价。认股权证的行使价为每股0.01美元，可根据认股权证的规定进行调整，可立即行使，并将于2030年2月1日到期。认股权证的条款不允许现金行使，认股权证只能根据其条款行使。布兰克先生控制着CF Global Credit, LP的普通合伙人。布兰克先生是CF Global Credit, LP的投资者，因此是认股权证部分股票的间接受益所有人。CF Global Credit, LP 于 2024 年 3 月 29 日全部行使了该认股权证。布兰克先生宣布放弃对认股权证基础股份的实益所有权，但其金钱权益除外。
备注：
/s/ 杰里米布兰克 04/02/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。