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正如 2024 年 4 月 2 日向美国证券交易委员会提交的那样

 

证券 法案文件编号 333-274473

投资 公司法案文件编号 811-22472

美国 个州

证券 和交易委员会
华盛顿特区 20549

表格 N-2

(选中 相应的复选框)

 

1933 年《证券法》下的注册 声明 [X]
生效前 修正案编号 [  ]
生效后 第 1 号修正案 [X]
和/或  
1940 年《投资公司法》下的注册 声明 [X]
第 34 号修正案 [X]

 

RIVERNORTH 机会基金有限公司

(章程中指定的注册人的确切 姓名)

 

南迷迭香大道 360 号,1420 号套房

西棕榈滩,佛罗里达州 33401

(主要行政办公室地址 )

(303) 623-2577

 

(注册人的 电话号码)

Marcus L. Collins,Esq

RiverNorth 资本管理有限责任公司

南迷迭香大道 360 号,1420 号套房

西棕榈滩,佛罗里达州 33401

(服务代理的名称 和地址)

 

将 复制到:

Joshua B. Deringer

Faegre Drinker Biddle & Reath LLP

洛根广场一号 ,2000 年 8 月

费城, 宾夕法尼亚州 19103-6996

 (215) 988-2700

 

拟议公开发行的大致日期:该生效后的修正案是根据《证券 法》第462(d)条提交的,将在提交后生效。

 

 

  [  ] 如果本表格上注册的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发行的,请选中 复选框。

  [X] 选中 复选框中是否有任何根据1933年《证券法》(“证券法”)第415条延迟或持续发行在本表格上注册的证券,但与股息 再投资计划相关的证券除外。
  [X] 如果此表格是根据一般指示 A.2 提出的注册声明或其生效后的修正案,请选中 复选框。
  [  ] 如果此表格是根据一般指令 B 的注册声明或其生效后的修正案,请勾选 复选框,即 将在根据《证券法》第 462 (e) 条向委员会提交后生效。
  [  ] 如果本表格是对根据一般指令 B 提交的注册声明的生效后修订,根据《证券法》第 413 (b) 条注册 额外证券或其他类别的证券,请勾选 复选框。

 

建议此申报将生效(选中相应的复选框)

 

  [  ] 当 根据《证券法》第 8 (c) 条宣布生效时

 

如果 合适,请选中以下复选框:

 

  [  ] 这个 [事后生效]修正案为先前提交的文件指定了新的生效日期 [生效后的修正案][注册 声明].
  [  ]

本 表格是为了根据《证券法》第462(b)条为发行注册更多证券而提交的,而同一发行的先前有效注册声明的证券 法注册声明编号为:_____。

  [  ] 本 表格是根据《证券法》第 462 (c) 条提交的生效后修正案,同一发行的先前有效注册声明的《证券法》注册 声明编号为:_____。
  [X] 本 表格是根据《证券法》第 462 (d) 条提交的生效后修正案,同一发行的先前有效注册声明的《证券法》注册 声明编号为:333-274473。

 

选中 每个能正确描述注册人特征的复选框:

 

  [X] 注册的 封闭式基金(根据1940年《投资公司法》(“投资公司 法”)注册的封闭式公司)。
  [  ] 商业 开发公司(打算或已经选择根据 《投资公司法》作为业务发展公司接受监管的封闭式公司)。
  [  ] Interval 基金(注册封闭式基金或根据《投资公司法》第23c-3条提出定期回购要约的业务发展公司)。
  [X] A.2 合格(根据本表格的一般指示 A.2,有资格注册证券)。
  [  ] 知名的 经验丰富的发行人(根据《证券法》第405条的定义)。
  [  ] 新兴 Growth Company(根据1934年《证券交易法》(“交易法”)第12b-2条的定义。

 

 

  [  ] 如果 是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期 来遵守根据《证券 法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
  [  ] 新 注册人(在提交申请前不到 12 个日历月,根据《投资公司法》注册或受其监管)。

 

 

解释性 注释

 

这份经修订的1933年《证券法》(“证券法”)下的 生效后第1号修正案以及经修订的1940年《投资公司法》的第34号生效后 修正案正在提交中,该修正案是对RiverNorth机会基金公司N-2表格(文件编号333-274473和811-22472)(经修订的 “注册声明”)的注册声明(经修订的 “注册声明”)的第34号生效后 修正案 根据《证券法》第 462 (d) 条,仅用于向注册 声明提交证物 h.1、h.2 和 l.3。除下文 C 部分第 25 (2) 项外,未对注册声明的 A 部分、B 部分或 C 部分进行任何更改。因此,本生效后的第1号修正案仅包括对页、本解释性说明 和载有注册声明证物的注册声明的第25(2)项。根据《证券法》第462 (d) 条,本生效后第1号修正案将在向证券 和交易委员会提交后立即生效。注册声明的内容特此以引用方式纳入。

 

C 部分-其他信息

 

第 25 项:财务报表和附录

  

2. 展品:
  a.1 修正和重述第 条。(1)
  a.2 更正证书。(15)
  a.3 第 条补充规定和确定自2022年4月6日起永久优先股的权利和优先权。(20)
  b. 章程, ,于 2018 年 7 月 16 日修订。(5)
  c. 不适用。
  d. 不适用。
  e. 股息再投资及现金购买计划表格 。(1)
  f. 不适用。
  g. 投资 咨询协议。(20)
  h.1 次级配售代理协议。**
  h.2 分销协议。**
  i. 不适用。
  j.1 注册人与道富银行和信托公司之间的主 托管协议。(20)
  j.2 信函 协议,其中包含截至2022年9月30日的注册人与道富银行和信托 公司之间的托管协议。(20)
  j.3 特殊的 托管协议。(2)
  k.1 管理、 簿记和定价服务协议。(20)
  k.2 转让 代理、注册和股息支付代理协议。(1)
  k.3 安全 协议 (3)
  k.4 《行政簿记和定价服务协议》修正案 。(5)
  k.5 分销 协议。(12)
  k.6 经修订的 和重述了与潘兴有限责任公司的信贷协议。(22)
  k.7 与法国巴黎银行的信贷协议。+
  k.8 基金投资协议的形式+
  l.1 宾夕法尼亚州夏皮罗·谢尔·吉诺特和桑德勒的意见 和同意 (22)
  l.2 观点 和同意 Faegre Drinker Biddle & Reath LLP. (22)
  l.3 Faegre Drinker Biddle & Reath LLP 的同意。**
  m. 不适用。
  n. 独立注册会计师事务所的同意。(23)
  o. 不适用。

 

 

  p. 最初的 订阅协议。(1)
  q. 不适用。
  r. 注册人和RiverNorth Capital Management, LLC合并 道德守则。(22)
  s. 申报费表的计算 。(22)
  t.1 授权书 。(20)
  t.2 Lisa B. Mougin 的委托书 。(22)

 

(1) 根据2015年11月25日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-169317和811-22472,以引用方式成立。

(2) 根据2017年8月24日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-220156和811-22472,以引用方式成立 。

(3) 根据2017年10月3日向证券 和交易委员会提交的N-2/A表格注册声明,文件编号333-220156和811-22472,以引用方式成立。

(4) 根据2018年5月23日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-225152和811-22472,以引用方式成立 。

(5)

根据2018年7月24日向证券和 交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-225152和811-22472,以引用方式成立。

(6) 根据2018年8月31日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-225152和811-22472,以引用方式成立 。

(7) 根据2018年10月5日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-225152和811-22472,以引用方式成立 。

(8) 根据2019年3月12日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-225152和811-22472,以引用方式成立 。

(9) 根据2019年6月26日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-225152和811-22472,以引用方式成立 。

(10) 根据2019年9月27日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-225152和811-22472,以引用方式成立 。

(11) 根据2020年9月23日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-225152和811-22472,以引用方式成立 。

(12) 根据2020年11月20日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-225152和811-22472,以引用方式成立 。

(13) 根据2020年12月18日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-225152和811-22472,以引用方式成立 。

(14) 根据2021年6月30日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-257554和811-22472,以引用方式成立 。

(15) 根据2021年9月15日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-257554和811-22472,以引用方式成立 。
(16) 根据2021年9月21日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号333-257554和811-22472,以引用方式成立 。

 

 

(17) 根据2021年11月19日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-261239和811-22472,以引用方式成立 。

(18) 根据2022年1月24日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-261239和811-22472,以引用方式成立 。

(19) 根据2022年1月27日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-261239和811-22472,以引用方式成立 。

(20) 根据2022年10月14日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-261239和811-22472,以引用方式成立 。

(21) 根据2022年12月23日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-261239和811-22472,以引用方式成立 。

(22) 根据2023年9月12日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-274473和811-22472,以引用方式成立 。

(23) 根据2024年2月23日向证券 和交易委员会提交的N-2表格注册声明,文件编号为333-274473和811-22472,以引用方式成立 。

** 随函提交 。
+ 应通过修正案提交。

 

 

签名

 

根据经修订的1933年《证券法》和经修订的1940年《投资公司法》的要求,注册人 已正式安排下列签署人于2024年4月2日在西棕榈滩市 和佛罗里达州代表其签署本注册声明,并经正式授权。

 

  RIVERNORTH 机会基金有限公司  
     
  /s/ Patrick W. Galley  
    帕特里克 W. Galley,总统  

 

根据1933年《证券法》的要求,以下 人以所示的身份和日期在下文签署了注册声明修正案。

 

/s/ Patrick W. Galley   总裁 (首席执行官)   2024 年 4 月 2 日
Patrick W. Galley        
         
/s/ 乔纳森·莫尔哈特  

财务主任

(主管 财务官)

  2024 年 4 月 2 日
乔纳森 M. Mohrhardt        
         
/s/ Patrick W. Galley   董事会 主席兼董事   2024 年 4 月 2 日
Patrick W. Galley        
         
*   董事   2024 年 4 月 2 日
约翰 K. Carter        
         
*   董事   2024 年 4 月 2 日
J. 韦恩·哈钦斯        
         
*   董事   2024 年 4 月 2 日
丽莎 B. Mougin        
         
*   董事   2024 年 4 月 2 日
Jerry R. Radio        
*   董事   2024 年 4 月 2 日
大卫 M. Swanson        

 

* 作者: /s/ Patrick W. Galley  
  姓名: Patrick W. Galley  
  标题: 事实上的律师  
  日期: 2024 年 4 月 2 日  

 

 

展品索引

附录 否。 描述
h.1 次级配售代理协议
h.2 分销协议
l.3 Faegre Drinker Biddle & Reath LLP 的同意