美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D/A
根据 1934 年的《证券交易法》
(第3号修正案)*
REED'S, INC.
(发行人的姓名 )
普通股 股(每股面值0.0001美元)
(证券类别的标题 )
758338305
(CUSIP 号码)
Ruba Qashu
巴顿律师事务所
100 Wilshire Suite 1300,加利福尼亚州洛杉矶 90401
(949) 355-5405
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2024年3月7日
(需要提交本声明的事件的日期 )
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,要求报告本附表 13D 所涉的收购,并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐
* | 本封面的 其余部分应在申报人首次提交本表格时填写 证券标的类别,以及随后任何包含将改变先前封面中提供的披露 的信息的修订。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法案该部分的责任 的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅注释)。
CUSIP 编号 758338305
1. | 举报人姓名 : 约翰 J. Bello
I.R.S. 上述人员的身份证号码(仅限实体): | ||
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| ||
3. | 仅限 SEC 使用
| ||
4. | 资金来源 (见说明)
PF | ||
5. | 检查 是否根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼
| ||
6. | 国籍 或组织地点:
我们 |
的编号 股份 受益地 由 拥有 每 报告 人 和:
|
7. | 唯一 投票权:
296,029 (1) | ||
8. | 共享 投票权:
385,246 (2) | |||
9. | 唯一的 处置力:
296,029 (1) | |||
10. | 共享 处置力:
385,246 (2) |
11. | 每位申报人实益拥有的 总金额:
681,275 | ||
12. | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份 ☐
| ||
13. | 按行 (11) 中的金额表示的类别百分比 :
15.2% (3) 9.7% (4)(假设迄今为止所有SAFE投资的转化率 计算得出) | ||
14. | 举报人类型 (参见说明):
在 |
本 附表13D/A修订并完整重申了申报人于2020年5月20日向美国证券交易委员会提交的经2023年6月7日和2023年12月13日修订的附表13D声明。2023 年 1 月 27 日,发行人的 反向股票分割(“反向股票拆分”)于美国东部时间2023年1月27日凌晨 12:01 在纳斯达克生效(“反向股票拆分”)。在 生效时,发行人的普通股开始以新的CUSIP编号758338305进行交易。
2 |
(1) 包括 25,086 Bello Family 合伙企业持有的特拉华州公司(“发行人”)Reed's Inc.(“普通股”)的普通股(“股票”),面值每股0.0001美元,目前以申报人名义持有的58,555份可行使认股权证的标的股份,申报人 个人IRA中持有的2,318股股份,目前已发行的可行使股票期权的20股标的股份向申报人提供以申报人名义持有的10,050股股票 ,以及作为SAFE投资基础的估计为20万股股票。
(2) 申报人股份的投票权和对385,246股股票的处置控制权 包括约翰和南希·贝洛可撤销信托基金与共同受托人和配偶南希·贝洛持有的 份可行使认股权证的标的38,685股股份。
(3) 计算基于4,484,551股股票,即 (i) 发行人截至2023年12月31日的10K表年度报告所报告的2024年3月14日已发行4,187,291股股票的总和 加(ii) 行使 某些认股权证后可发行97,240股股份 加(iii) 行使某些股票期权后可发行的20股股票,以及(iv)估计为20万股 SAFE投资标的股票。
(4) 截至本附表13D发布之日,发行人已为安全投资提供了4,096,808美元的资金。下一次股权融资结束后,SAFE的所有投资均按相同的 条款进行转换,预计将在60天内完成。第二个百分比说明了申报人的 实益所有权,前提是下一次股权融资的转换完成,所有安全投资在60天内完成转换。 的计算基于7,015,758股股票,即4,484,551股的总和(如上文注释3所述) 加上其他投资者持有的 安全投资标的2,531,207股股票。
项目 1. | 安全 和发行者。 |
这份 关于附表13D的声明涉及特拉华州一家公司里德公司的普通股(“股份”),面值每股0.0001美元(“普通股 股”)(“普通股 股”)发行人”)。发行人的主要执行办公室 位于康涅狄格州诺沃克市梅里特7号企业园201号06851。
项目 2. | 身份 和背景。 |
(a) | 附表13D中提交本声明的人(“举报人”)的 姓名是约翰·贝洛。 | |
(b) | 申报人的主要营业地址是 201 Merritt 7 企业园, 康涅狄格州诺沃克 06851。 | |
(c) | 申报人是发行人董事会主席。 | |
(d) | 在过去五年中, 举报人没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规 或类似的轻罪)。 | |
(e) | 在过去五年中, 申报人一直不是具有管辖权的司法或行政 机构的民事诉讼的当事方,因此该诉讼过去或现在都受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止 未来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或认定违反此类法律的行为 。 | |
(f) | 举报人是美国公民。 |
项目 3. | 来源 和资金金额或其他对价。 |
购买股票的 资金来自申报人的个人资金。没有使用借入资金购买 股票。
3 |
项目 4. | 交易的目的 。 |
申报人收购股份的 目的是为了投资。申报人可根据适用法律不时购买 股票,并可随时处置其持有的部分或全部股份。 申报人可以审查或重新考虑其对公司的立场,或就任何此类事项制定与 有关的计划或提案,但目前无意这样做。除前几段所述外,截至本文发布之日 ,申报人没有任何与以下内容有关或可能导致以下内容的计划或提案:
(a) 任何人收购 发行人的额外证券,或处置发行人的证券;
(b) 涉及发行人或其任何子公司的特殊公司交易,例如合并、重组或清算;
(c) 出售或转让发行人或其任何子公司大量资产;
(d) 发行人现任董事会或管理层的任何变动,包括任何更改 董事人数或任期或填补董事会现有空缺的计划或提议;
(e) 发行人现行资本或股息政策的任何重大变化;
(f) 发行人业务或公司结构的任何其他重大变化;
(g) 发行人章程、章程或相应文书的变更或其他可能阻碍任何人收购 发行人控制权的行动;
(h) 导致发行人的某类证券从国家证券交易所退市或停止获得授权 在注册的国家证券协会的交易商间报价系统中进行报价;
(i) 根据 法案第 12 (g) (4) 条有资格终止注册的发行人的一类股权证券;或
(j) 与上述任何操作类似的任何操作。
申报人保留根据所有相关因素和适用法律随时审查或重新考虑其立场、改变目的、采取其他行动(包括可能涉及一种或 多种交易类型或产生附表 13D 第 4 项 (a) 至 (j) 段所述的一项或多项结果的行动)的权利,或制定和实施有关上述任何内容的计划或提议。
项目 5. | 发行人证券的利息 。 |
(a) 申报人实益拥有681,275股股份,其中包括25,087股 贝洛家族合伙企业持有 的股份、以申报人名义持有的目前可行使的认股权证的58,555股标的股份、申报人个人IRA中持有的2,318股股票 、向申报人发行的20股当前可行使的股票期权、以申报人名义持有的10,050股股票、SAFE投资标的20万股股票以及385,246股股票 (包括 约翰和南希·贝洛可撤销信托持有的38,685股股份(基础可行使认股权证)。
(b) 申报人对持有的296,029股股票拥有唯一投票权和处置控制权。申报人与共同受托人南希·贝洛分享对385,246股股票的投票权和 处置权( 包括信托持有的38,685股可行使的 认股权证(标的股份)。南希·贝洛是申报人的退休配偶,与申报人 共享主要地址。在过去的五年中,贝洛女士没有在刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似 轻罪)中被定罪,也没有参与过主管司法或行政机构的民事诉讼,该诉讼导致判决、 法令或最终命令,禁止将来违反、禁止或授权受联邦或州证券 法律约束的活动,也没有认定任何违反此类法律的行为。
4 |
(c) 2024年3月7日,申报人通过未来股票简单协议(“SAFE”)投资向发行人提供了30万美元的资金。 SAFE投资将转换为发行人的下一次股权融资,其条款和条件与发行人 下一次股权融资(预计在60天内)的投资者相同,金额为每股1.50美元或融资中的每股价格,以较低者为准。标的股票的计算 基于1.50美元的上限,可能会根据下一次股权融资的定价而变化。SAFE 将在下一次股权融资结束时进行转换,并且不会过期。截至本附表13D发布之日的 ,发行人已为安全投资提供了4,096,808美元的资金(包括举报人的30万美元投资)。SAFE 的所有投资在下一次股权融资结束时以相同的条款进行转换,预计将在60天内完成。
SAFE的上述摘要并不完整,受SAFE全文的约束,并完全受其限定 ,该全文作为附录A附后,以引用方式纳入此处。
除本附表13D中另有描述的 外,申报人与任何其他个人或实体之间没有与发行人证券有关的 合同、安排、谅解或类似关系。
在 日期之前的六十天内,申报人、IRA、合伙企业或信托未进行任何 其他股票交易。
(d) 不适用
(e) 不适用
项目 7. | 材料 将作为证物提交 |
附录 A: | John J. Bello 和 Reed's, Inc. 于 2024 年 3 月 7 日签订的简单 未来股权协议, |
参照里德公司于2024年4月1日提交的10-K表附录4.8成立 。
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签名
在 进行合理的询问后,尽其所知和所信,下列签署人保证本 声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期: 2024 年 4 月 1 日
来自: | /s/ 约翰·贝洛 | |
JOHN BELLO |
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