美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
diMaio 约翰·迈克尔
（最后） （第一） （中间）
6125 路德巷
（街）
达拉斯 TX 75225
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Spectral AI, Inc. [MDAI ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
董事 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
11/20/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股，面值每股0.0001美元 09/12/2023 P V 1,000 A $5.97(1) 2,478,855 I 参见脚注(4)(5)(6)
普通股，面值每股0.0001美元 09/13/2023 P V 198 A $5.07(2) 2,479,053 I 参见脚注(4)(5)(6)
普通股，面值每股0.0001美元 11/14/2023 P V 355 A $2.81(3) 2,479,408 I 参见脚注(4)(5)(6)
普通股，面值每股0.0001美元 11/16/2023 P V 500 A $2.68 2,479,908 I 参见脚注(4)(5)(6)
普通股，面值每股0.0001美元 11/20/2023 P 2,000 A $2.67 2,481,908 I 参见脚注(5)(6)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
回复解释：
1。报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易收购的，价格从5.94美元到6.00美元（含）不等。John Michael DiMaio博士（“申报人”）承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或美国证券交易委员会（“SEC”）的工作人员提供有关在本脚注规定的范围内以每种单独价格收购的股票数量的完整信息。
2。报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易收购的，价格从5.02美元到5.14美元（含）不等。申报人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或美国证券交易委员会工作人员提供有关在本脚注规定的范围内以每种单独价格收购的股票数量的完整信息。
3.报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易收购的，价格从2.81美元到2.82美元（含）不等。申报人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或美国证券交易委员会工作人员提供有关在本脚注规定的范围内以每种单独价格收购的股票数量的完整信息。
4。该交易代表申报人根据经修订的1934年《证券交易法》（“该法”）第240.16a-6条对证券的微量收购，与六个月内的某些其他交易合计，其市值不超过10,000美元。
5。本声明由申报人提交并代表申报人提交。申报人是本声明所涵盖证券的记录和直接受益所有人。
6。就该法第13（d）或13（g）条而言，申报人可能被视为发行人或证券的集团成员。申报人声明，就该法第13（d）或13（g）条或任何其他目的而言，提交本声明或此处的任何内容均不得解释为承认申报人是发行人或证券集团的成员。
备注：
/s/ 约翰·迈克尔·迪马约 11/22/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。