ab-20240401

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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 4 月 2 日（2024年4月1日)

ALLIANCEBERNSTEIN 控股有限责任公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）


特拉华	001-09818	13-3434400
（州或其他司法管辖区公司或组织）	（委员会档案编号）	（美国国税局雇主识别号）

商业街 501 号, 纳什维尔, TN 37023

（主要行政办公室地址）

（注册人的电话号码，包括区号）

如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	注册的每个交易所的名称
单位代表转让AB Holding有限合伙权益的实益所有权	AB	纽约证券交易所

项目 8.01。其他活动。

2024年4月2日，AllianceBernstein Holding L.P.、AllianceBernstein L.P. 和兴业银行（“SocGen”）宣布，他们先前宣布的为机构投资者组建合资股票研究提供商和现金股权交易伙伴的意向已于2024年4月1日生效。根据交易条款，SocGen拥有北美以外的合资企业（“国际合资企业”）的大部分股份，AB拥有北美境内的合资企业（“北美合资企业”，共称 “合资企业”）的大部分股份。此外，AB可以选择在五年后以AB在合资企业中权益的公允市场价值将其在两家合资企业中的所有权权益出售给SocGen，但须经监管部门批准。SG和AB的最终目标是让SG在五年后最终拥有两家合资企业100％的股份。SG获得额外所有权的能力将取决于多种因素，包括获得任何必要的监管批准。

由于AB向合资企业出资的业务价值增加，SocGen向AB支付了约3.04亿美元的现金，以平衡AB和SocGen向合资企业捐款的价值。AB预计将根据伯恩斯坦研究服务业务（“BRS”）对合资企业和某些其他调整的净资产在2024年第二季度确认出售收益（根据公认会计原则，“GAAP”）。如果SocGen将其所有权增加到北美合资企业的多数股权，则不会支付额外的对价。

由于上述交易，AB将把BRS从其财务报表中分离出来，并预计将根据权益会计法核算其在合资企业中的所有权。预计该交易将对AB调整后的营业利润率产生200-250个基点的有利影响。AB预计将使用上述均衡付款来减少其现有信贷额度协议下的债务。预计该交易将略微稀释AB的GAAP单位收益（“EPU”）。但是，由于我们在合资企业的股权投资不属于我们的核心业务，因此这些投资的未来影响将从我们的调整后收益中消除，从而对调整后的EPU产生中性影响。

项目 7.01。法规 FD 披露。

就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，本第7.01项中提供的信息不应被视为 “已归档”（”《交易法》”）或以其他方式受该节的责任约束，除非本文件中以具体提及方式明确规定，否则此类信息也不得被视为以引用方式纳入经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中。通过提交本表8-K的最新报告并根据第7.01项提供这些信息，公司不承认本表8-K最新报告中任何信息的重要性，这些信息仅由FD法规要求披露。

公司警告说，本表8-K最新报告中或随函提供的所有陈述，除历史事实陈述外，均为前瞻性陈述。前瞻性陈述受已知和未知的风险、不确定性和其他因素的影响，这些因素可能导致我们或我们行业的实际业绩、水平或活动、业绩或成就与此类陈述的预期存在重大差异。使用 “可能”、“可能”、“将”、“应该”、“可以”、“期望”、“计划”、“预测”、“相信”、“估计”、“项目”、“打算”、“未来”、“潜力” 或 “继续” 等词语以及其他类似的表述旨在识别前瞻性陈述。但是，没有这些词语并不意味着陈述不是前瞻性的。所有前瞻性陈述均基于管理层当前的估计、假设和预期，尽管我们认为这些估计、假设和预期是合理的，但本质上是不确定的。任何表达对未来事件的期望或信念的前瞻性陈述都是本着诚意表达的，并且在发表此类前瞻性陈述时被认为是合理的。但是，这些陈述不能保证未来的事件，并且受风险和不确定性以及我们无法控制的其他因素的影响，这些因素可能导致实际业绩与任何前瞻性陈述中表达的业绩存在重大差异，包括但不限于：（i）国际和北美合资企业的预期财务业绩；（ii）其余AB业务的预计财务业绩；（iii）预期的股票交易量和每笔交易的收入；（iv）公司的预期减少全方位的费用，包括薪酬、一般费用和行政、晋升和服务；(v) 未来的利率；(vi) 预计的周转资金需求减少；(vii) 信贷额度要求的预期减少。

任何前瞻性陈述仅代表其发表之日。除非法律要求，否则公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

第 9.01 项。财务报表和附录。

104 封面交互式数据文件（嵌入在内联 XBRL 文档中）

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	ALLIANCEBERNSTEIN 控股有限责任公司
日期：2024 年 4 月 2 日	来自：	/s/ 马克·曼利
		马克·曼利公司秘书