美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 AUTOZONE INC [偶氮 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/25/2024 | M | 6,750 | A | $744.85 | 22,107.9363 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | M | 2,500 | A | $587.13 | 24,607.9363 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 21 | D | $3,206.54(1) | 24,586.9363 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 80 | D | $3,198.61 | 24,506.9363 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 119.89 | D | $3,197.89(2) | 24,387.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 120 | D | $3,199.64(3) | 24,267.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 147 | D | $3,210.97(4) | 24,120.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 205 | D | $3,215.14(5) | 23,915.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 268 | D | $3,172.38(6) | 23,647.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 302 | D | $3,208.27(7) | 23,345.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 371 | D | $3,196.15(8) | 22,974.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 440 | D | $3,196.75(9) | 22,534.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 513 | D | $3,204.76(10) | 22,021.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 514 | D | $3,204.32(11) | 21,507.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 600 | D | $3,202.95(12) | 20,907.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 600 | D | $3,191.92(13) | 20,307.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 965 | D | $3,170.3(14) | 19,342.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 1,153 | D | $3,209.22(15) | 18,189.0463 | D | |||
普通股 | 03/25/2024 | S | 2,832 | D | $3,171.86(16) | 15,357.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | M | 9,500 | A | $587.13 | 24,857.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 100 | D | $3,184.85 | 24,757.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 100 | D | $3,183.4(17) | 24,657.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 100 | D | $3,182.33 | 24,557.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 100 | D | $3,176.3 | 24,457.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 200 | D | $3,195.4(18) | 24,257.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 200 | D | $3,193.25 | 24,057.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 200 | D | $3,185.91 | 23,857.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 400 | D | $3,187.5(19) | 23,457.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 600 | D | $3,191.1(20) | 22,857.0463 | D | |||
普通股 | 03/26/2024 | S | 800 | D | $3,194.79(21) | 22,057.0463 | D |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
不合格股票期权(购买权) | $744.85 | 03/25/2024 | M | 6,750 | (22) | 09/24/2026 | 普通股 | 6,750 | $0.0000 | 0.0000 | D | ||||
不合格股票期权(购买权) | $587.13 | 03/25/2024 | M | 2,500 | (23) | 09/27/2027 | 普通股 | 2,500 | $0.0000 | 9,500 | D | ||||
不合格股票期权(购买权) | $587.13 | 03/26/2024 | M | 9,500 | (23) | 09/27/2027 | 普通股 | 9,500 | $0.0000 | 0.0000 | D |
回复解释: |
1。该价格代表发行人以每股3,206.26美元至3,207.12美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
2。该价格代表发行人以每股3,197.46美元至3,197.95美元之间执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
3.该价格代表发行人以每股3,199.00美元至3,199.77美元不等的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
4。该价格代表发行人以每股3,210.20美元至3,211.11美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
5。该价格代表发行人以每股3,214.76美元至3,215.54美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
6。该价格代表发行人以每股3,172.34美元至3,172.48美元之间的销售价格的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
7。该价格代表发行人以每股3,207.54美元至3,208.33美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
8。该价格代表发行人以每股3,195.22美元至3,196.20美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
9。该价格代表发行人以每股3,196.26美元至3,197.18美元之间的销售价格的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
10。该价格代表发行人以每股3,204.69美元至3,205.41美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
11。该价格代表发行人以每股3,203.65美元至3,204.52美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
12。该价格代表发行人以每股3,202.59美元至3,203.46美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
13。该价格代表发行人以每股3,191.44美元至3,192.40美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
14。该价格代表发行人以每股3,170.00美元至3,170.96美元不等的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
15。该价格代表发行人以每股3,208.99美元至3,209.89美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
16。该价格代表发行人以每股3,171.22美元至3,172.12美元不等的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
17。该价格代表发行人以每股3,183.35美元至3,183.40美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
18。该价格代表发行人以每股3,195.33美元至3,195.47美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
19。该价格代表发行人以每股3,187.26美元至3,187.79美元之间的销售价格的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
20。该价格代表发行人以每股3,190.87美元至3,191.35美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
21。该价格代表发行人以每股3,194.27美元至3,195.25美元的价格执行的销售的加权平均每股价格。申报人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求,提供有关以每种价格出售的股票数量的完整信息。 |
22。根据经修订和重述的AutoZone, Inc. 2011年股权激励计划授予的期权,可分别于2017年9月23日、2018年、2019年和2020年9月23日以四分之一的增量行使。 |
23。根据经修订和重述的AutoZone, Inc. 2011年股权激励计划授予的期权,可分别于2018年9月26日、2019年、2020年和2021年9月26日以四分之一的增量行使。 |
/s/ 威廉 ·C· 罗德斯三世 | 03/26/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |