eng_10ka.htm

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 10-K/A

（第1号修正案）

 

☒根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告

 

在截至的财政年度 2023年12月30日

 

要么

 

☐根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

 

在从 ________ 到 __________ 的过渡时期

 

委员会文件编号 001-14217

 

enGlobal 公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

内华达州

 

88-0322261

（州或其他司法管辖区

公司或组织）

 

（美国国税局雇主

证件号）

 

 

 

11740 Katy Fwy — 能源塔三世, 11 楼

 

 

休斯顿, TX

 

77079

（主要行政办公室地址）

 

（邮政编码）

 

注册人的电话号码，包括区号： (281) 878-1000

 

根据《交易法》第12（b）条注册的证券：

 

每个班级的标题

 

交易符号

 

注册的每个交易所的名称

普通股，面值0.001美元

 

ENG

 

纳斯达克

 

根据《交易法》第12（g）条注册的证券：

没有

 

按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是知名的经验丰富的发行人：是 ☐ 没有 ☒

 

根据该法第 13 条或第 15 (d) 条，用复选标记表明注册人是否无需提交报告：是 ☐ 没有 ☒

 

用复选标记注明注册人是否：（1）在过去的12个月中（或注册人必须提交此类报告的缩短期限）中是否提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，并且（2）在过去的90天中一直受到此类申报要求的约束。 是的☒ 不 ☐

 

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据 S-T 法规第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。 是的☒ 不 ☐

 

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。:

 

大型加速过滤器

☐

加速过滤器

☐

非加速过滤器

☒

规模较小的申报公司

☒

 

 

新兴成长型公司

☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。是的 ☐ 没有 ☐

 

用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。 ☐

 

如果证券是根据该法第12（b）条注册的，请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。☐

 

用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述，需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。☐

 

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）是 ☐不是 ☒

 

2023年6月30日（注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日）注册人的非关联公司持有的普通股的总市值为美元10,144,231（基于纳斯达克2023年6月30日公布的普通股收盘价）。

 

2024年3月29日注册人面值0.001美元的普通股的已发行股票数量如下： 5,156,583股份。

 

以引用方式纳入的文件：对本报告第三部分第10、11、12、13和14项的答复是参照公司2024年年度股东大会最终委托书中包含的信息，或在本报告所涵盖的财政年度结束后120天内向美国证券交易委员会提交的本报告修正案中包含的信息。

 

 

 

 

解释性说明

 

EngLobal Corporation（可能被称为 “enGlobal”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）正在提交本10-K/A表年度报告的第1号修正案（以下简称 “经修订的10-K表格”），以修改我们最初于3月向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2023年12月30日财年的10-K表年度报告 2024 年 29 日（“原始表格 10-K”），包括附录 97.1，该附录在原始表格 10-K 中被省略。

 

根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条，本修订后的10-K表格还更新、修订和补充了原始10-K表格的第15项，包括提交新的证物31.3和31.4，即我们的首席执行官和首席财务官的证书。

 

未对原始10-K表格进行任何其他更改。本修订后的10-K表格不修改或以其他方式更新原始10-K表格中的任何其他信息。因此，本修订后的10-K表格应与原始10-K表格以及我们随后向美国证券交易委员会提交的文件一起阅读。此处使用但未定义的所有大写术语应具有原始表格 10-K 中赋予的含义。

 

 
2

 

 

第四部分

 

项目 15。附件、财务报表附表

 

(a) (1) 财务报表

 

作为本10-K表格的一部分提交的合并财务报表在第二部分第8项中列出并编入索引。

 

(a) (2) 时间表

 

由于附表所要求的信息不适用，或者所列数额不足以要求提交附表，或者由于所需资料已列入合并财务报表及其附注，所有附表均被省略。

 

(a) (3) 展品

 

展览索引

 

 

 

 

以引用方式纳入：

展品编号

 

描述

 

表格或

日程安排

 

展览

没有。

 

申报日期

与美国证券交易委员会

 

美国证券交易委员会文件

数字

3.1

 

2021 年 1 月 29 日重述的注册人公司章程

 

8-K

 

3.1

 

1/29/2021

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2

 

2016 年 4 月 14 日第二次修订和重述的注册人章程

 

8-K

 

3.1

 

4/15/2016

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.3

 

2023年6月29日提交的EngLobal重述公司章程第四条修正案

 

8-K

 

3.1

 

7/2/23

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.3

 

EnGlobal Corporation重述公司章程的修订证书

 

8-K

 

3.1

 

12/1/2023

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.1

 

注册人的普通股证书样本

 

S-3

 

4.1

 

10/31/2005

 

333-29336

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

***4.2

 

根据1934年《证券交易法》第12条注册的注册人证券的描述。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.3

 

普通股购买权证的形式

 

8-K

 

4.1

 

2/3/2023

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

+10.1

 

enGlobal 公司激励奖金计划于 2009 年 7 月 1 日生效

 

8-K

 

10.1

 

8/17/2009

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

+10.2

 

注册人与其独立非雇员董事之间的限制性股票单位奖励协议的形式

 

10-Q

 

10.2

 

8/11/2008

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

+10.3

 

注册人与其独立董事之间的 2009 年股权激励计划限制性股票奖励协议表格

 

10-Q

 

10.1

 

8/10/2009

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

+10.4

 

注册人与其董事和执行官之间的弥偿协议的形式

 

10-K

 

10.4

 

3/11/2022

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

+10.5

 

engLobal Corporation 与 Mark A. Hess 之间的雇佣协议于 2012 年 12 月 18 日生效

 

8-K

 

10.7

 

12/20/2012

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.6

 

2005 年 1 月 27 日奥勒罗伯茨大学与 EnGlobal Engineering, Inc. 之间的租赁协议

 

10-K

 

10.11

 

3/28/2008

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.7

 

2005 年 4 月 5 日奥拉尔罗伯茨大学与 EnGlobal Engineering, Inc. 之间租赁协议的第一修正案

 

10-K/A

 

10.26

 

3/29/2007

 

001-14217

 

10.8

 

2005 年 6 月 15 日奥勒罗伯茨大学与 EnGlobal Engineering, Inc. 之间租赁协议的第二修正案

 

10-K/A

 

10.27

 

3/29/2007

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.9

 

奥拉尔罗伯茨大学与EnGlobal Eng Inc.于2005年12月28日签订的租赁协议第三修正案

 

10-K/A

 

10.28

 

3/29/2007

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.10

 

奥拉尔罗伯茨大学与EngLobal Eng, Inc.于2006年2月27日签订的租赁协议第四修正案

 

10-K/A

 

10.29

 

3/29/2007

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.11

 

2006 年 7 月 28 日奥拉尔罗伯茨大学与 EnGlobal Engineering, Inc. 之间租赁协议的第五修正案

 

10-K/A

 

10.30

 

3/29/2007

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.12

 

2007 年 6 月 20 日奥拉尔罗伯茨大学与 EnGlobal Engineering, Inc. 之间租赁协议的第六修正案

 

10-K

 

10.17

 

3/28/2008

 

001-14217

 

 
3

 

 

10.13

 

奥拉尔罗伯茨大学与 EnGlobal Engineering, Inc. 于 2010 年 11 月 12 日签订的租赁协议第七修正案

 

10-K

 

10.11

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.14

 

奥拉尔罗伯茨大学与 EnGlobal U.S. Inc. 于 2012 年 5 月 15 日签订的租赁协议的第八修正案

 

10-K

 

10.12

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.15

 

奥拉尔罗伯茨大学与EnGlobal U.S. Inc.于2017年8月22日签订的租赁协议的第九修正案

 

10-K

 

10.13

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.16

 

奥勒罗伯茨大学与EnGlobal U.S., Inc.于2018年8月23日签订的租赁协议第十修正案

 

10-Q

 

10.2

 

11/8/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.17

 

Koll Bren Fund V, LP 与 EnGlobal Corporate Services, Inc. 于 2005 年 3 月 4 日签订的租赁协议

 

10-K

 

10.14

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.18

 

Koll Bren Fund V, LP 与 EnGlobal Corporate Services, Inc. 于 2005 年 11 月 3 日签订的租赁协议的第一修正案

 

10-K

 

10.15

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.19

 

Koll Bren Fund V, LP 与 EnGlobal Corporate Services, Inc. 之间于 2006 年 7 月 31 日签订的租赁协议第二修正案

 

10-K

 

10.16

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.20

 

Koll Bren Fund V, LP 与 EnGlobal Corporate Services, Inc. 之间于 2007 年 4 月 18 日签订的租赁协议第三修正案

 

10-K

 

10.17

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.21

 

YPI North Belt Portfolio, LLC 与 EnGlobal Corporate Services, Inc. 于 2010 年 3 月 1 日签署的租赁协议第四修正案

 

10-Q

 

10.2

 

3/5/2010

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.22

 

YPI North Belt Portfolio, LLC与EnGlobal U.S. Inc.于2016年4月18日签订的租赁协议第五修正案

 

10-K

 

10.19

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.23

 

YPI North Belt Portfolio, LLC与EnGlobal U.S. Inc.于2018年6月5日签订的租赁协议第六修正案

 

10-Q

 

10.1

 

11/8/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.24

 

El Dorado Office 3、L.P. 与 EnGlobal U.S. Inc. 于 2013 年 9 月 9 日签订的租赁协议

 

10-K

 

10.20

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 
4

 

 

10.25

 

Carson Portwall Management LLP 与 enGlobal Systems 之间的租赁协议。Inc. 成立于 2008 年 11 月 12 日

 

10-K

 

10.21

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.26

 

卡森波特沃尔管理有限责任公司与EnGlobal Systems之间租赁协议的第一修正案。Inc. 成立于 2008 年 12 月 10 日

 

10-K

 

10.22

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.27

 

卡森波特沃尔管理有限责任公司与EnGlobal US Inc.于2015年9月7日签订的租赁协议第二修正案

 

10-K

 

10.23

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.28

 

Bryan Bateman Properties LLC 与 enGlobal US 之间的租赁协议Inc. 日期为 2017 年 8 月 23 日

 

10-K

 

10.24

 

3/15/2018

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

+10.29

 

enGlobal U.S. Inc. 经修订的增长倡议计划

 

10-Q

 

10.1

 

11/12/2019

 

001-14217

 

10.30

 

700 17之间的办公室租赁第四 Street, LLC 和 enGlobal U.S. Inc.，日期为 2019 年 1 月 23 日

 

10-Q

 

10.1

 

5/13/2019

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.31

 

EnGlobal Corporation截至2020年4月13日的美国小企业管理局附注，支持贷款机构Origin Bank

 

8-K

 

10.1

 

4/16/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.32

 

EnGlobal Corporation、enGlobal U.S., Inc.、enGlobal Government Services, Inc. 和加利福尼亚银行太平洋西部银行作为贷款人签订的截至2020年5月18日的贷款和担保协议

 

8-K

 

10.1

 

5/26/2020

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

+10.33

 

enGlobal Corporation 2021 年长期激励计划

 

DEF 14A

 

附录 A

 

7/15/2021

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.34

 

EnGlobal Corporation和Lake Street Capital Markets, LLC于2022年1月11日签订的销售协议。

 

8-K

 

1.1

 

1/11/2022

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.35

 

EnGlobal Corporation及其签名页上注明的购买者之间签订的2021年6月1日的证券购买协议

 

8-K

 

10.1

 

6/3/21

 

001-14217

 

 
5

 

 

+10.36

 

EngLobal U.S. Inc. 与罗杰·韦斯特林德之间的高管雇佣协议于2020年12月16日生效

 

10-K

 

10.37

 

3/11/22

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.37

 

卡森波特沃尔管理有限责任公司与EnGlobal US Inc.于2019年4月签订的租赁协议第三修正案

 

10-K

 

10.38

 

3/11/22

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.38

 

Carson Portwall Management, LLC与EnGlobal US Inc.于2021年12月20日签订的租赁协议第四修正案

 

10-K

 

10.39

 

3/11/22

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.39

 

奥勒罗伯茨大学与EnGlobal U.S., Inc.于2019年9月25日签订的租赁协议第十一次修正案

 

10-K

 

10.40

 

3/11/22

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.40

 

奥拉尔罗伯茨大学与EnGlobal U.S., Inc.于2020年11月11日签订的租赁协议第十二修正案

 

10-K

 

10.41

 

3/11/22

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.41

 

FMC Technologies, Inc. 与 EnGlobal U.S., Inc. 于 2021 年 5 月 20 日签订的转租协议

 

10-K

 

10.42

 

3/11/22

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.42

 

注册人与其独立非雇员董事之间的2021年长期激励计划限制性股票单位奖励协议的表格

 

10-K

 

10.43

 

3/11/22

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.43

 

EngLobal Corporation、engLobal U.S., Inc.、enGlobal Government Services, Inc. 与 FundThrough USA, Inc. 之间的发票保理协议

 

10-K

 

10.43

 

3/31/23

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.44

 

EnGlobal Corporation、enGlobal U.S., Inc.、enGlobal Government Services, Inc. 和作为贷款人的加利福尼亚银行太平洋西部银行对贷款和担保协议的第三次修改

 

10-K

 

10.44

 

3/31/23

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.45

 

2022年8月24日奥拉尔罗伯茨大学与EnGlobal U.S., Inc.之间的租赁协议第十三修正案

 

10-K

 

10.45

 

3/31/23

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.46

 

V Energy Industrial Park I, LLC 与 EngLobal U.S., Inc. 于 2022 年 9 月 1 日签订的租赁协议

 

10-K

 

10.46

 

3/31/23

 

001-14217

 

 
6

 

 

10.47

 

FMC Technologies, Inc. 与 EnGlobal U.S., Inc. 于 2023 年 8 月 22 日签订的转租协议的第一修正案

 

10-Q

 

10.1

 

11/13/2023

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.48

 

截至2023年5月22日，EngLobal Corporation、EngLobal U.S., Inc.、engLobal Government Services, Inc. 和作为贷款人的加州银行太平洋西部银行对贷款和担保协议的第四次修改

 

8-K

 

10.1

 

5/23/2023

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.49

 

作为借款人的恩格洛巴尔公司与作为贷款人的Alliance 2000, Ltd. 签订的信贷协议于2023年6月15日生效。

 

8-K

 

10.1

 

6/20/2023

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.50

 

担保协议，日期为2023年6月15日，由作为设保人的enGlobal Corporation、enGlobal U.S.、enGlobal Gevernology Services, Inc.和EnGlobal Technologies, LLC作为出押人签订并签订的担保协议，以及作为贷款人的Alliance 2000, Lt

 

8-K

 

10.2

 

6/20/2023

 

001-14217

 

10.51

 

截至2023年6月15日，由作为担保人的enGlobal U.S.、enGlobal Gevernolment Services, Inc.和EnGlobal Technologies, LLC以及作为贷款人的Alliance 2000, Ltd.提供持续担保。

 

8-K

 

10.3

 

6/20/2023

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.52

 

罗杰·韦斯特林德与EnGlobal U.S., Inc.之间的和解协议

 

8-K

 

10.1

 

6/8/2023

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.54

 

2023 年 9 月 1 日，Oral Roberts 大学与 EnGlobal U.S., Inc. 签订的租赁协议第十四修正案

 

10-Q

 

10.2

 

11/13/2023

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.55

 

EnGlobal Corporation 与签名页上注明的买方于 2023 年 2 月 1 日签订的证券购买协议

 

8-K

 

10.1

 

2/3/2023

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

14.1

 

2017 年 6 月 15 日发布的《注册人商业行为和道德准则》

 

 

 

14.1

 

3/27/2020

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

14.2

 

2017年6月15日注册人首席执行官和高级财务官道德守则

 

 

 

14.2

 

3/27/2020

 

001-14217

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

***21.1

 

注册人的子公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

***23.1

 

Moss Adams LLP 的同意

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

***31.1

 

根据《交易法》第13a-14条或第15d-14条对首席执行官进行认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

***31.2

 

根据《交易法》第13a-14条或第15d-14条对首席财务官进行认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

*31.3

 

根据《交易法》第13a-14条或第15d-14条对首席执行官进行认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

*31.4

 

根据《交易法》第13a-14条或第15d-14条对首席财务官进行认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

***32.1

 

根据《交易法》第 13a-14 (b) 条或 15d-14 (b) 和 18《美国法典》第 1350 条对首席执行官进行认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

***32.2

 

根据《交易法》第 13a-14 (b) 或 15d-14 (b) 条和《美国法典》第 1350 条对首席财务官进行认证

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

*97.1

 

高管薪酬回扣政策

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

***101.ins

 

内联 XBRL 实例文档 — 该实例文档不出现在交互式数据文件中，因为 XBRL 标签嵌入在内联 XBRL 文档交互式数据文件中。

 

 

 

 

 

 

 

 

***101.sch

 

内联 XBRL 分类扩展架构文档

 

 

 

 

 

 

 

 

***101.cal

 

内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档

 

 

 

 

 

 

 

 

***101.def

 

内联 XBRL 分类扩展定义链接库文档

 

 

 

 

 

 

 

 

***101.lab

 

内联 XBRL 分类扩展标签链接库文档

 

 

 

 

 

 

 

 

***101.pre

 

内联 XBRL 分类扩展演示文稿链接库文档

 

 

 

 

 

 

 

 

*104

 

封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

* 随函提交

** 随函提供

***此前曾于2024年3月29日向美国证券交易委员会提交/附带原始10-K表格，现正在对该表格进行修改。

+ 管理合同或补偿计划或安排

 

 
7

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条的要求，注册人已要求下列签署人代表其签署本报告，并经正式授权。

 

 

enGlobal 公司

 

 

 

 

 

日期：2024 年 4 月 1 日

来自：

/s/ 威廉 A. Coskey

 

 

 

William A. Coskey，P.E.

 

 

 

首席执行官

 

 

 
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