美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 10 月 23 日
Jet.AI Inc.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件 编号。) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号。) |
10845 格里菲斯峰博士
套房 200
拉斯维加斯,内华达州 89135
(主要行政办公室地址 )
(702) 747-4000
(注册人的 电话号码)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 1.01 | 将 加入重要最终协议。 |
2023年10月23日,GEM Yield Bahamas Limited(“GEM”)和 Jet.AI, Inc.(“公司”)签订了认股权证修正案 协议,该协议自2023年8月10日起追溯生效(“创业板认股权证修正案”)。创业板认股权证修正案规定 ,创业板可以选择限制其认股权证(“创业板认股权证”)的行使性,以购买面值每股0.0001美元的公司 普通股(“普通股”),因此该认股权证(“普通股”)的行使权证(“创业板认股权证”)的行使权证不可行使,因为据公司实际所知,创业板及其关联公司在授予 行使权证 生效后将受益拥有过多的股权 普通股的4.99%在该行使生效后立即流通。2023年10月23日,创业板向公司 发出通知,选择将这一限额适用于创业板认股权证,自2023年8月10日起生效。创业板可以通过向公司提供 书面通知来撤销本选举通知,该撤销要到向公司送达该 通知后的第六十一(61)天才能生效。
项目 9.01 | 财务 报表和附录。 |
(d) 展品。
附录 编号 | 描述 | |
10.1 | 公司与 GEM Yield Bahamas Limited 于 2023 年 10 月 23 日签订的认股权证修订协议 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
JET.AI INC. | ||
来自: | /s/ 迈克尔·温斯顿 | |
姓名: | 迈克尔 温斯顿 | |
标题: | 执行 主席兼临时首席执行官 | |
日期: 2023 年 10 月 27 日 |