美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 3 月 29 日(2024 年 3 月 27 日)
Ensysce Biosciences, Inc.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 公司 或组织) |
(委员会 文件 编号) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号) |
艾芬豪大道 7946 号,201 套房 La 加利福尼亚州霍亚 |
||
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
(858) 263-4196
注册人的 电话号码,包括区号
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款对注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 3.01 除名通知或未能满足持续上市规则或标准
2024 年 3 月 27 日,Ensysce Biosciences Inc.(“公司”)收到纳斯达克股票市场(“纳斯达克”)上市资格部门工作人员的通知(“缺陷信”),称公司 未遵守《纳斯达克上市规则》5550 (a) (2),因为公司普通股的出价已收于每股1.00美元以下 之前的连续 30 个工作日。纳斯达克要求Ensysce普通股的最低出价为每股至少1美元( “最低出价”)。
根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A),公司有180个日历日或直到2024年9月23日才能恢复合规。 缺陷信指出,为了恢复合规性,公司普通股的出价必须在截至2024年9月23日的合规期内至少连续十个工作日收于最低出价 。缺陷信 没有明确指出,在某些情况下,纳斯达克员工可能需要更长的时间才能遵守最低出价, ,但通常不超过连续20个工作日。
关于 的最低出价,如果公司在2024年9月23日之前仍未恢复合规,纳斯达克工作人员将向公司提供书面通知 ,告知其证券将退市。届时,公司可以就任何此类除名决定 向纳斯达克听证小组提出上诉。无法保证上诉会成功。
公司打算从现在起至2024年9月23日积极监控公司普通股的收盘价, 可能会在适当的情况下评估可用期权以解决缺陷并恢复对最低出价要求的合规性。
缺陷信对公司普通股的上市没有立即影响,公司的普通股继续 在纳斯达克资本市场上交易,股票代码为 “ENSC”。
但是, 如先前报道的那样,2023年11月13日,我们收到纳斯达克上市资格部门的通知,指出 由于我们截至2023年9月30日未遵守纳斯达克上市规则5550 (b) (1) 中规定的250万美元股东权益要求,除非我们及时要求纳斯达克听证小组(“小组”)举行听证会, 我们这样做了,导致专家小组于2024年2月初举行了一次听证会。专家小组批准了我们在 2024 年 5 月 13 日之前继续上市 的请求。我们打算积极探索恢复遵守纳斯达克上市要求的备选方案;但是, 无法保证专家小组会批准我们的继续上市请求,也无法保证我们能够在 专家小组可能给予我们的任何延期到期之前证明遵守了规定。
尽管 公司正在努力维持其普通股在纳斯达克的上市,但无法保证 公司能够恢复或维持对纳斯达克所有上市要求和标准的遵守。如果我们不履行 这些义务,纳斯达克可能会将我们的普通股退市。如果退市,买入或卖出我们的证券 和获得准确的报价可能会更加困难,而且我们的普通股价格可能会大幅下跌。此外,退市将 削弱我们通过公开市场筹集资金的能力,可能会阻止经纪交易商进入我们的证券市场或以其他方式寻求 或产生对我们的证券的兴趣,并可能阻止某些机构和个人投资我们的证券。任何这些 都可能对我们的财务状况或我们经营业务和维持充足资本的能力产生负面影响。
签名
根据 经修订的 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排本报告的正式授权人代表其 签署本报告。
日期: 2024 年 3 月 29 日 | Ensysce Biosciences, Inc. | |
来自: | /s/ 林恩·柯克帕特里克 | |
名称: | Lynn Kirkpatrick 博士 | |
标题: | 总裁 兼首席执行官 | |
(主要 执行官) |