美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
报告日期 (最早报告事件的日期)2023 年 12 月 12 日
APPLIED UV, INC.
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(公司所在州 或其他司法管辖区 ) | (委员会 文件号) |
(国税局
雇主 识别码) |
150 N. Macquesten 公园大道 Mount
Vernon, |
|
(注册人主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
(914)
(注册人的 电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 个交易品种 | 每个交易所的名称
已注册 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
1 |
第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改。
在8-K表格第3.03项要求的范围内, 本表8-K最新报告第5.03项中包含的信息以引用方式纳入此处。
第 5.03 项《公司章程》或《章程》修正案;在财政年度更改 。
Applied UV, Inc.(“公司”)于12月12日向内华达州国务卿提交了 公司章程变更证书(“变更证书 ”),对公司 普通股(“普通股”)进行每股面值0.0001美元的1比25股反向股票拆分(“反向股票拆分”)(“反向股票拆分”),2023 年,同时减少普通股的授权总数,比例与反向股票拆分相同。变更证明对普通股的 面值没有影响。没有发行与反向股票拆分相关的零碎股票,股东获得了一股 股普通股来代替部分股票。
当纳斯达克资本市场于2023年12月12日开盘时,普通股开始在股票拆分调整后的反向基础上交易 。普通股的交易代码仍为 “AUVI”。 股票反向拆分后,普通股被分配了一个新的CUSIP编号(037988300)。
公司调整了其股权激励计划下可供未来授予的股票数量 ,还调整了未偿还奖励的数量、已发行股票期权的每股行使价 以及为反映反向股票拆分的影响而发行的其他未偿还奖励条款。
变更证书的副本作为附录 3.1 提交至此 ,并以引用方式纳入此处。
项目 8.01。其他信息。
2023年12月8日,公司发布了一份新闻稿 ,宣布反向股票拆分。该新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K 的最新报告中,并以引用方式纳入此处。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品。
展品编号 | 描述 | |
3.1 | 变更证书于 2023 年 12 月 11 日提交。 | |
99.1 | 截至 2023 年 12 月 8 日的新闻稿。 | |
104 | 封面交互式数据文件(格式为行内 XBRL)。 |
3 |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
APPLIED UV, INC. | ||
日期: 2023 年 12 月 18 日 | 来自: | /s/Mike Ricci |
迈克·里乔 | ||
主管 财务官 |
4 |