附件10.02
修订和重述
甲骨文公司员工股票购买计划(1992)
(于2022年5月3日修订并重述)
以下是甲骨文公司员工股票购买计划(1992)的修订和重述的规定,该计划最初于1992年8月24日通过,并于2002年3月22日、2005年2月8日、2009年10月1日和2022年5月3日修订和重述。本计划于2022年10月1日及以后生效。对于在2022年9月30日或之前结束的本计划下的服务期间,请参考适用服务期间内有效的计划版本。
1.目的
本计划旨在为甲骨文和其他集团公司的员工提供通过累计工资扣减购买普通股的机会。甲骨文的意图是,根据《守则》第423节,该计划有资格成为“员工股票购买计划”。因此,《计划》的规定应被解释为以符合《守则》该节要求的方式扩大和限制参与。此外,该计划授权根据甲骨文为在美国以外的特定地点实现所需税收或其他目标而采用的规则、程序或子计划,授予非423计划下不符合《守则》第423节的期权。这里使用的术语“计划”既适用于423节计划,也适用于非423计划。
除非董事会另有决定,就守则第423节而言,甲骨文及一间或多间参与附属公司的员工可参与的计划下的每项发售,应被视为独立发售,即使每次该等发售的适用发售期间的日期相同,且计划的条文应分别适用于每项发售。该等单独发售的条款不一定相同,前提是在特定发售中获授期权的所有雇员均享有下述第16节所规定的相同权利及特权,但守则第423节可能另有准许者除外。
2.定义
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(a) |
“附属公司”是指(I)甲骨文拥有控股权的任何子公司和(Ii)任何其他实体。 |
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(b) |
“董事会”是指甲骨文董事会或由该董事会根据下文第12条任命的委员会。 |
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(c) |
“税法”系指修订后的1986年美国国税法。 |
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(d) |
“普通股”是指甲骨文的普通股,面值为0.01美元。 |
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(e) |
“补偿”是指所有基本工资、工资、佣金、加班费、轮班费和奖金,加上从佣金中提取的费用。 |
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(f) |
“雇员”指,除非董事会就某一特定要约期另作决定,否则任何人士,包括一名高级人员,如通常受雇于集团公司每周工作超过二十(20)小时及一历年受雇五(5)个月以上,但如适用法律(由董事会决定)要求每年惯常受雇少于该等时数或月数的个人被视为符合计划资格的雇员,则该等人士亦将被视为计划的雇员。 |
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(g) |
“交易法”系指修订后的1934年美国证券交易法。 |
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(h) |
“行权日期”是指本计划每一提供期间的最后一天。 |
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(i) |
“集团公司”是指甲骨文、任何及所有参与的子公司和任何及所有参与的附属公司。 |
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(j) |
“新行权日”具有本办法第18款规定的含义。 |
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(k) |
“发售日期”是指本计划每个发售期间的第一天。 |
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(l) |
“要约期”具有本合同第四节规定的含义。 |
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(m) |
“甲骨文”指的是位于特拉华州的甲骨文公司。 |
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(n) |
“参与关联公司”是指董事会不时指定的、其员工有资格参与计划的任何关联公司,其目的是根据董事会通过的旨在实现美国境外特定地点所需税收或其他目标的规则、程序或子计划,授予根据守则第423条不符合资格的期权。参与关联公司的名单作为附录1附在本计划之后,并应由董事会或其指定官员根据下文第12(C)节的规定进行维护。 |
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(o) |
“参与子公司”是指董事会没有根据其全权决定将其排除为有资格参与本计划的任何子公司。参与子公司的名单作为附录1附于本计划,并应由董事会或其指定的高级职员按照下文第12(C)节的规定保存。 |
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(p) |
“计划”是指本员工股票购买计划,并不时修改。 |
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(q) |
“备用金”具有本合同第18节规定的含义。 |
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(r) |
“规则16b-3”指根据《交易法》或任何后续条款颁布的规则16b-3。 |
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(s) |
“第16(B)条”是指“交易法”第16(B)条或任何后续条款。 |
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(t) |
“子公司”是指从甲骨文开始的不间断公司链中的任何公司(甲骨文除外),如果在根据本计划授予期权时,不间断链中的每一家公司(最后一家公司除外)拥有的股票占该链中另一家公司所有股票类别总投票权的50%或以上。 |
3.资格
(A)受雇于甲骨文或集团公司的任何雇员,在其参加本计划生效之日起,有资格参加本计划,但须受守则第423(B)节所施加的限制所规限,而不受该节第(4)款的限制。
(B)除非董事会明确排除参与该计划,否则任何参与该计划的附属公司的任何合资格雇员均有资格参与该计划。董事会指定的任何参与关联公司的任何合格员工也有资格参加该计划。董事会的任何此类排除或指定将符合第16条的规定。
(C)即使该计划有任何相反的规定,任何雇员不得根据该计划获授予选择权:(I)如紧接授予该计划后,该雇员(或其股票将根据守则第424(D)条归于该雇员的任何其他人)将拥有股票及/或持有尚未行使的认购权,以购买占甲骨文或甲骨文任何附属公司所有类别股票总总投票权或总价值百分之五(5%)或以上的股份,或(Ii)允许他或她根据甲骨文及其子公司的所有员工股票购买计划购买股票的权利,累积的速度超过该股票的公平市值(在授予该期权时确定)的2.5万美元(25,000美元),在每个日历年度内,该期权在任何时候都是未偿还的。股票购买权的应计收益的确定应根据《守则》第423(B)(8)节及其下的条例进行。
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4.优惠期
本计划应在本计划的每一年期间通过两次发售实施,从每年10月1日和4月1日左右开始,或由董事会另行决定,此后持续六(6)个月(每个发售期间)。根据该计划,第一个招标期将于1992年10月1日开始。董事会有权在未经股东批准的情况下更改未来发售的发售期限(包括在任何该等发售期间开始之前及之后)。然而,在任何情况下,任何此类发售期限都不会超过二十七(27)个月。
5.参与
(A)合格员工可通过以下方式成为计划的参与者:(I)按照甲骨文提供的表格(或按照甲骨文规定的电子或其他登记程序)完成授权工资扣除(或其他缴费)的认购协议,并在不迟于适用提供期的第一天(或甲骨文为行政目的设定的较早时间)向甲骨文或其指定人提交该认购协议,以及(Ii)同意甲骨文提供的适用于提供期的任何其他参与计划的条款和条件。一旦员工成为本计划的参与者,该员工将自动参与连续的服务期间,直到该员工退出计划为止,并且不需要在随后的服务期间提交任何额外的订阅修订以继续参与计划,但甲骨文可以出于法律或行政原因要求员工提交订阅修订,而且,如果在任何随后的提供期间参与计划将受计划的条款和条件、适用的订阅协议以及当时有效的其他参与条款和条件的约束,参与者有权根据当时生效的退出程序和最后期限退出本计划。但是,如果符合资格的员工希望更改当时有效的订阅协议中包含的任何选择,则符合条件的员工可以根据甲骨文当时生效的程序,为随后的提供期限提交新的订阅协议(或遵循Oracle规定的电子流程)。
(B)参与者的工资扣减应从要约日期后的第一个发薪日开始,并在适用该授权的要约期的行使日期之前的最后一个发薪日结束,除非参与者提前终止或由于第10条规定的终止雇用,或除非董事会认定工资扣减在美国以外的国家/地区不可行。
6.工资扣减
(A)当参与者按照第5节所述程序成为本计划的参与者时,他或她应选择在要约期内的每个发薪日扣除工资,扣减的金额不得低于且不超过其在要约期内每个发薪日收到的薪酬的10%(10%)(或董事会规定的较大或较小百分比)的任何整数百分比。如果董事会确定工资扣减在美国以外的特定国家是不允许或不可行的,董事会可以允许符合条件的员工通过其他方式参与计划,例如通过支票;但是,可用于缴费的补偿百分比必须符合第6(A)节的第一句话。
(B)不得就此类工资扣减或其他缴款向参加者支付利息或将其记入贷方,除非董事会决定扣除工资或缴款所在司法管辖区的当地法律所要求的情况。
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(C)参与者所作的所有工资扣减应贷记其在本计划下的账户。参与者不得向此类账户支付任何额外款项,除非经理事会授权,在理事会认为不允许或不可行的国家扣除工资。
(D)除非董事会另有规定,对以美元以外货币支付的雇员的工资扣除应以当地(非美国)累计。自行使之日起,按联委会确定的外币兑换率折算成美元。
(E)参与者可根据第10条的规定停止参加本计划,或可通过完成并向甲骨文提交新的薪资扣减授权来增加或减少其在要约期内的工资扣减率;但董事会可限制在任何要约期内参与者可增加或减少该参与者扣减额的次数。除非董事会另有规定,否则费率的变化将在(I)甲骨文收到新授权后十五(15)天或(Ii)甲骨文收到新授权后第一个发薪日起生效。
(F)尽管有上述规定,雇员的工资扣减(及/或直接供款,如适用)在任何要约期内应减至0%,以符合守则第423(B)(8)条的规定。尽管本计划有任何其他规定,任何参与者不得购买本计划项下的普通股以及甲骨文或甲骨文任何母公司或子公司的所有其他员工股票购买计划,其公平市场总价值(截至适用发售日衡量)不得超过根据守则第423(B)(8)节及其下的法规确定的25,000美元。
(G)第6(F)节规定的限制可由董事会酌情调整,以符合《守则》第423节的规定。
(H)如果根据本协议第6(F)节的规定减少工资扣减,则工资扣减应在计划于下一个日历年结束的第一个要约期开始时按照参与者的认购协议中规定的费率重新开始,除非参与者按第10节的规定终止。
(I)在任何时候,适用的集团公司可从参保人的补偿中扣留集团公司履行与参保人补偿或参保人从参与计划中实现的利益相关的适用预扣义务所需的金额,包括向集团公司提供可归因于员工出售或提前处置普通股的任何减税或利益所需的任何预扣款项。
7.选择权的授予
(A)在每一要约期的要约日期,每名参与计划的合资格雇员应获授予购买(按每股期权价格)最多若干普通股的选择权,其方法是将该雇员在要约期内累积的工资扣减或供款除以行使日普通股公平市值的95%(95%),条件是,受期权约束的股票数量将被限制为股票数量的200%,该数量是通过将员工工资扣除/缴费账户中的累积金额除以发售日普通股的公平市值的95%来确定的,但须受本章第3(B)和11节所述限制的限制。普通股的公允市值应当按照本办法第(7)(B)节的规定确定。
(B)于特定发售期间发售的股份的每股购股权价格应为行使日期普通股公平市价的95%。除非董事会另有决定,普通股于指定日期的公平市价应为前一营业日在纽约证券交易所交易的收市价。
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8.行使选择权
除非参与者按照第10条的规定退出本计划或终止雇佣,否则他或她购买股票的选择权将在要约期的行使日自动行使,受期权约束的最大股票数量将按适用的期权价格与其账户中的累计工资扣减或缴费一起为其购买。不得根据购买普通股的选择权发行普通股的零碎股份。在参与者的有生之年,只有他或她才能行使在本协议项下购买股票的选择权。
9.送货
(A)在每个要约期的行使日期后,甲骨文应在切实可行的范围内尽快安排以电子方式向每名参与者交付因行使其选择权而购买的股份。参与者在计划下的每个要约期结束时购买股票后,存入该计划下账户贷方的任何现金,如不足以购买全部普通股,将在可行的情况下尽快退还给他或她,不计利息(除非当地法律规定由董事会决定)。如果董事会认为购买股份不可行或未满足发行股票的条件而不会购买股份,董事会还可以退还每个参与者工资扣除或缴费账户中剩余的现金,不计利息(除非董事会确定当地法律要求)。
(B)如果计划下没有足够的普通股股份可供在发售期间交付给所有参与者,则董事会可酌情根据第9(C)条授权交付相当于按比例分配剩余可供分配的股份的普通股股份,并返还每个参与者工资扣除账户中的剩余现金(除非当地法律规定由董事会决定)。如果甲骨文的股东投票反对任何此类提议的增加,甲骨文应按比例分配可供分配的股份,并返还每个参与者工资扣减或缴费账户中剩余的现金,不计利息(除非董事会确定的当地法律要求)。
(C)如根据第9(B)节按比例分配股份,甲骨文应向受此影响的每名参与者发出书面通知,说明受期权限制的股份数量的减少,并在董事会确定没有足够的股份可供全额分配的情况下,由董事会酌情决定在行使日期之前终止或减少工资扣减。参与者的工资扣减/缴费账户中由于计划中剩余的股份数量不足而导致的任何剩余现金,应在管理上可行的情况下尽快返还给所有参与员工。
10.撤回:终止或转移雇用
(A)参与者可在要约期最后一个月的第十五(15)日之前的任何时间,在要约期行使日期之前的任何时间提取记入该计划下其账户的所有但不少于所有工资扣减。如果甲骨文在该日期之前完成了提款申请,所有贷记参与者账户的工资扣减将在可行的情况下尽快退还给参与者(董事会确定的当地法律要求的除外),其在当前要约期的选择权将自动终止,并且不会在要约期内进一步扣除购买股票的工资。如果甲骨文在该日期后完成了提款申请,参与者的工资扣减将在下一个行权日用于购买股票,他或她的参与将在下一个提供期间开始时结束。
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(B)如果参保人因任何原因(包括死亡、残疾或退休)终止受雇于甲骨文或其他集团公司,或参保人在要约期最后一个月的十五(15)日或之前因其他原因丧失参加计划的资格,则记入该参保人账户的工资扣减将在切实可行的范围内尽快退还给他或她(除非当地法律规定由董事会决定),或在他或她死亡的情况下,退还给参保人遗产的遗嘱执行人或管理人。并且他或她的选择权将自动终止。如果参与者在甲骨文或其他集团公司的雇佣关系因任何原因终止,或参与者在该日期之后不再有资格参加计划,参与者的工资扣减将用于在该要约期的行使日购买股票,其参与将在下一个要约期开始时结束。
(C)如果雇员未能在整个要约期内继续符合雇员的资格要求(如第2(F)节所界定),但不符合下文第10(D)节所述者,则该雇员将被视为已选择退出该计划,而记入其账户的工资扣减将于切实可行范围内尽快退还予他或她(除非当地法律规定由董事会决定),而他或她的选择权将自动终止。
(D)如果雇员休无薪假期,他或她的工资扣减应自动停止(除非当地法律要求在无薪休假期间参加,否则不得向计划追加缴款);其工资扣减账户中的任何余额应在下一个行使日用于购买股票。带薪休假不应影响雇员参加本计划。
(E)参与者退出要约期不会影响其参与下一个要约期或甲骨文此后可能采用的任何类似计划期的资格。
(F)董事会可在每个演练日期之前指定一个日期,该日期不得超过该演练日期前三十(30)天,在此之后,参与者不得以任何理由退出。
(G)董事会可根据守则第423节的任何适用要求和本计划的条款,制定规则来管理集团公司之间的雇佣转移。此外,董事会可制定规则,以管理集团公司之间的雇佣转移,如果这些公司分别参与本计划或423计划和非423计划下的单独发售。
11.股票
(A)根据本计划可供出售的普通股的最大数量应为405,000,000股(加上截至1992年9月30日的先前计划中可供出售的任何股票),但须根据第18条规定的甲骨文资本的变化进行调整。为免生疑问,根据本第11条保留的最大数量的股票可用于满足根据423计划购买的股票,而该最大数量的股票中的任何剩余部分可用于满足根据非423计划购买的股票。该等股份可以是授权但未发行的股份、库藏股或在公开市场购买的股份。
(B)参与者将不会对其认购权所涵盖的股份拥有任何权益或投票权,直至该认购权已获行使,而普通股股份已登记在参与者名下为止。
(C)根据该计划交付给参与者的股份将登记在该参与者的名下。
12.行政管理
(A)该计划应由董事会或董事会任命的董事会成员委员会管理。董事会或其委员会有充分和专有的酌处权解释、解释和应用本计划的条款,
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以确定资格并裁决根据本计划提出的所有有争议的索赔。董事会在本计划下的酌情决定权应包括但不限于以下权力:(1)更改要约期,(2)限制要约期内预扣金额的变化频率和/或次数,(3)确定适用于以美元以外货币预扣的金额的兑换比率,(4)允许扣发工资超过参与者指定的金额,以调整在处理适当完成的扣缴选举过程中的延误或错误,(V)设立合理的等待期和调整期及/或会计及入账程序,以确保为每名参与者购买普通股的金额与从参与者薪酬中扣留的金额适当相符,及(Vi)订立董事会全权酌情决定的其他限制或程序。董事会作出的每一项裁决、决定和决定,在法律允许的最大范围内,都是终局的,对各方都有约束力。除受本第12条(B)分段限制外,符合资格雇员的董事会成员均可参与本计划。本计划中凡提及董事会时,均指董事会委任的委员会(S)(如有)。
(B)尽管有本第12条(A)款的规定,但如果规则16b-3对这类计划的管理人提出了具体要求,且董事会认为遵守这些规定是合理的,则该计划(或在规则16b-3允许的情况下,受第16(B)条约束的个人在计划中的交易)应仅由符合规则16b-3适用要求的机构和方式进行管理。除非获得规则16b-3的许可,否则不得对规则16b-3中所定义的与计划有关的决定(或,如果规则16b-3允许,受第16(B)条约束的个人在计划中进行的交易)给予不是“无利害关系”的任何委员会或个人的酌处权。
(C)在适用法律未予禁止的范围内,董事会可不时将其在本计划下的部分或全部权力转授予董事会委任的委员会的一个或多个小组委员会或董事会委任的一名或多名本公司高级人员或管理团队。
13.可转让性
参与者不得以任何方式(遗嘱或适用的血统和分配法除外)转让、转让、质押或以其他方式处置计入参与者账户的工资扣除额或与行使期权或接收本计划下股份有关的任何权利。任何此类转让、转让、质押或其他处置的企图均无效,除非Oracle可根据第10节将此类行为视为选择提取资金。
14.资金使用
Oracle根据本计划收到或持有的所有工资扣除额可由Oracle用于任何企业目的,除非采取工资扣除额或作出缴款的司法管辖区的法律另有要求,除非当地法律有要求,否则Oracle没有义务将此类工资扣除分开。
15.报告和个人账户
将为计划中的每个参与者维护个人帐户。于行权日期后,计划经纪将尽快向参与计划的雇员提供账目结算表,该结算表将列明工资扣减/供款金额、所购股份数目、每股收购价及剩余现金余额(如有)。
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16.平等的权利和特权
本计划的任何条款如拟作为规范第423条计划的一部分,且与第423条或本规范的任何后续规定不一致,则甲骨文或董事会无需进一步采取行动或修改即可进行改革,以符合第423条的要求。
17.适用法律
本计划应受美国特拉华州的实体法(不包括法律冲突规则)管辖。
18.根据资本化、解散、合并或资产出售的变化进行调整
(A)除甲骨文股东须采取的任何行动外,该计划下尚未行使的每项认购权所涵盖的普通股股数及各类证券,以及根据该计划已获授权发行但尚未根据认购权发行的普通股股数及各类证券(统称为“储备”),以及该计划下尚未行使的每项认购权所涵盖的普通股每股价格,须按比例调整因股票拆分、反向股票拆分而增加或减少的普通股已发行股数,普通股的合并或重新分类,或支付甲骨文股本股份(但仅限于普通股)或子公司证券的应付股息,或甲骨文未收到对价而增加或减少普通股股数;然而,甲骨文任何可转换证券的转换不应被视为“在没有收到对价的情况下完成”。这种调整应由董事会作出,董事会在这方面的决定是最终的、有约束力的和决定性的。除本文明确规定外,甲骨文发行任何类别的股票或可转换为任何类别股票的证券,不得影响受期权规限的普通股的数量或价格,也不得因此而对其进行调整。如果甲骨文实施一项或多项重组、资本重组、供股或其他已发行普通股的增减,董事会可在行使其全权酌情决定权的情况下,就调整准备金以及每项未偿还期权所涵盖的普通股每股价格作出准备。
(B)如果甲骨文建议解散或清盘,要约期将在紧接该建议解散或清算完成前终止,除非董事会另有规定,甲骨文或适用的集团公司应在法律允许的范围内向每个参与者返还其工资扣除账户中剩余的任何无息金额(除非当地法律规定由董事会决定)。
(C)如建议出售甲骨文全部或几乎全部资产,或甲骨文与另一法团或合并为另一法团,则该计划下的每项购股权须由该继承人法团或该继承人法团的母公司或附属公司承担或取代,除非董事会在行使其全权酌情决定权时决定设定新的行使日期(“新行使日期”)以缩短当时正在进行的要约期,以取代该等假设或替代。如果董事会缩短了当时正在进行的要约期,以代替合并或出售资产时的承担或替代,董事会应以书面形式通知每一参与者,地址为
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在新的行权日期之前至少十(10)天,其期权的行权日期(包括为了根据第7(B)条确定每股期权价格的目的)已更改为新的行权日期,并且他或她的期权将在新的行权日期自动行使,除非他或她在该日期之前已按照第10条的规定退出要约期。就本节而言,如果在出售资产或合并后,根据本计划授予的期权授予购买权,则该期权应被视为已被假定,对于在紧接出售资产或合并前受选择权约束的每股普通股,普通股持有人在出售资产或合并时就交易生效日持有的每股普通股所收取的对价(无论是股票、现金或其他证券或财产)(如果向这些持有者提供了对价选择,则为普通股大多数流通股持有人选择的对价类型);然而,如在出售资产或合并时收取的代价并非继承法团或其母公司(定义见守则第424(E)节)的纯属普通股,则经继承法团同意,董事会可规定在行使认购权时收取的代价为继承法团或其母公司的纯普通股,其公平市价与普通股持有人因出售资产或合并而收取的每股代价相等。
19.图则的修订、暂停执行或终止
董事会可随时以任何理由终止、暂停或修订该计划。除第18条规定外,任何此类终止均不得影响先前授予的期权,前提是董事会可在任何行使日期终止要约期,前提是董事会认为终止计划符合甲骨文及其股东的最佳利益。除第18节规定外,未经参与者同意,不得对先前授予的任何选择权做出任何对参与者权利产生不利影响的任何更改,除非是为了使该计划符合第423条规定的员工股票购买计划的资格或为了遵守任何适用的法律、法规或规则所必需的范围。
20.告示
参与者根据本计划或与本计划有关向甲骨文发出的所有通知或其他通信,在甲骨文指定的地点或甲骨文指定的接收地点以甲骨文指定的格式收到时,应被视为已正式发出。
21.股东批准
本计划自董事会通过或甲骨文股东批准之日起生效。如果在计划下的第一个要约期的行使日期之前没有获得股东对计划的批准,所有先前根据计划授予的期权将在行使日期终止,每个参与者账户中的所有应计金额应在可行的情况下尽快退还给每个参与者,不计利息(除非当地法律要求董事会决定)。只要根据本计划寻求股东批准,无论是初步批准还是后续修订,都可以通过适用的公司法允许的任何方式获得批准。如根据守则,董事会所采纳或拟采纳的计划的修订须经股东批准,则须在守则所规定的期间内以任何方式取得股东批准。董事会还可酌情决定对董事会通过或拟通过的计划进行的任何修订,只要符合第16b-3条的规定,即可获得股东批准。
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22.发行股份的条件
不得就期权发行股票,除非该期权的行使及其股票的发行和交付符合所有适用的国内或国外法律规定,包括但不限于1933年修订的美国证券法、交易法、根据该法颁布的规则和条例以及股票可能在其上上市的任何证券交易所的要求,并应进一步获得甲骨文律师的批准。作为行使选择权的条件,甲骨文可要求行使该选择权的人在行使选择权时陈述并保证股票仅为投资而购买,目前没有任何出售或分配该股票的意图,如果甲骨文的律师认为上述任何适用法律规定需要这样的陈述。
23.针对非美国司法管辖区的规则
(A)尽管本计划中有任何相反的规定,董事会仍可通过与本计划的运作和管理有关的规则或程序,以适应和促进遵守当地法律和程序的具体要求,并促进在非美国司法管辖区对本计划的管理。
(b)董事会亦可采纳适用于特定参与附属公司或参与附属公司或地点的规则、程序或子计划,而该等子计划的设计可能超出守则第423条的范围。 除第11条和第21条外,该等子计划的规则可优先于本计划的其他条款,但除非该等子计划的条款另有取代,否则该等子计划的实施应以本计划的条款为准。 在不符合守则第423条要求的情况下,该等子计划应被视为非423条计划的一部分,根据该计划授予的期权不应被视为符合第423条的规定。
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