美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
1。举报人的姓名和地址*
LF International Pte有限公司

(最后) (第一) (中间)
桥北路 470 号 #05 -12

(街)
新加坡 U0 188735

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 云虹CTI有限公司 [CTIB ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
董事 X 10% 所有者
军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
3。最早交易日期 (月/日/年)
06/05/2020
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
A 系列优先股 $1(1)(2)(3)(4) 06/05/2020(1)(2)(4)(5) P 50,000 (4) (2) 普通股 500,000 $10 500,000 D
回复解释:
1。根据云宏CTI有限公司(前身为CTI工业公司,以下简称 “公司”)与LF International Pte签订的某些股票购买协议。Ltd.(“LF”)于2020年1月3日修订后,同意向LF发行并出售公司最多50万股A系列可转换优先股(“A系列优先股”)。双方分别于2020年1月13日、2月28日和4月13日对总计45万股A系列优先股和40万股公司普通股(“普通股”)进行了第一次和两次中期收盘。
2。2020年6月5日,双方完成了最后的收盘交易,届时公司以5万英镑的价格发行了A系列优先股。公司A系列优先股的每股最初可转换为十(10)股普通股,但须遵守某些条件,并且没有到期日。李玉宝先生对LF持有的股票拥有95%的投票权和处置控制权,可以被视为此类A系列优先股和普通股的受益所有人。
3.A系列优先股的每位持有人都有权将此类股票的规定价值及其应计但未付的已申报股息(统称为 “转换金额”)转换为普通股。转换金额转换后可发行的普通股数量应等于转换金额除以1.00美元的转换价格,但须进行某些惯例调整,这样,A系列优先股的每股最初可转换为十(10)股普通股。
4。A系列优先股可以随时兑换,但不得转换为普通股,前提是这种转换会导致持有人实益拥有公司已发行普通股的4.99%(“最大百分比”)以上。在2020年4月13日的额外中期收盘价中,LF免除了该最高百分比。
5。A系列优先股的持有人应与普通股持有人一起按折算后的方式进行投票,A系列优先股的每股将有权获得十(10)张选票,但须进行调整。
/s/ 代表LF International Pte的授权代表李玉宝有限公司 06/09/2020
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。