附件 4.16
POET TECHnologies inc.
(“公司”)
OMNIBUS 激励式
目录表
文章 1解释 | 1 | ||
1.1 | 定义 | 1 | |
1.2 | 释义 | 6 | |
第2条计划的目的和管理;授奖 | 7 | ||
2.1 | 计划的目的 | 7 | |
2.2 | 实施 和管理计划 | 7 | |
2.3 | 参与本计划 | 8 | |
2.4 | 受本计划约束的股票 | 8 | |
2.5 | 限制 有关内幕人士、个人限额、年度拨款限额、顾问限额及投资者关系服务提供者 | 9 | |
2.6 | 授予 奖项 | 10 | |
文章 3个选项 | 11 | ||
3.1 | 选项的性质 | 11 | |
3.2 | 选项 奖励 | 11 | |
3.3 | 选项 价格 | 11 | |
3.4 | 选项 术语 | 11 | |
3.5 | 选项练习 | 11 | |
3.6 | 采购价款的行使和支付方式 | 12 | |
3.7 | 选项 协定 | 13 | |
文章 4限制性和绩效股份单位 | 13 | ||
4.1 | 性质 股份单位 | 13 | |
4.2 | 共享 基金单位奖励 | 13 | |
4.3 | 共享 单位协议 | 14 | |
4.4 | 归属 股份单位 | 14 | |
4.5 | 兑换 /股份单位的结算 | 14 | |
4.6 | 确定金额 | 16 | |
4.7 | 奖励 股息等值 | 16 | |
文章 5个剩余股份单位 | 17 | ||
5.1 | 性质 递延股份单位 | 17 | |
5.2 | 市场 波动 | 17 | |
5.3 | DSU 奖项 | 17 | |
5.4 | DSU 协定 | 17 | |
5.5 | 归属 的dsu | 18 | |
5.6 | 兑换 /DSU的结算 | 18 | |
第 条6一般条件 | 19 | ||
6.1 | 常规 奖励适用条件 | 19 | |
6.2 | 常规 适用于期权的条件 | 20 | |
6.3 | 常规 适用于股份单位的条件 | 21 | |
第7条调整和修正 | 22 | ||
7.1 | 调整 获授予杰出奖励的股份 | 22 | |
7.2 | 更改控制的 | 23 | |
7.3 | 修正案 或计划的中止 | 23 | |
文章 8其他 | 25 | ||
8.1 | 使用 行政代理人和受托人 | 25 | |
8.2 | 税 扣缴 | 25 | |
8.3 | 追回 | 25 | |
8.4 | 证券 法合规 | 26 | |
8.5 | 重组 法团 | 26 | |
8.6 | 报价 股份 | 26 | |
8.7 | 否 零碎股份 | 27 | |
8.8 | 治理 法律 | 27 | |
8.9 | 可分割性 | 27 | |
8.10 | 第 节 税法第409A章 | 27 |
Poet
ESTA LOGIES INC.
OMNIBUS INCETIVE
POET Technologies Inc. (the“公司”)特此为公司或其任何子公司(定义见此处)的某些合格董事、执行官、雇员或顾问(定义见此处)设立综合激励计划。
第1条解释
1.1 | 定义 |
除文意另有所指外,在本文件或本文件的任何修改中或在本协议下要求或允许提供的任何通信中使用的 ,下列术语应分别具有以下含义:
“帐户“ 是指在公司账簿上为每个参与者保留的帐户,该帐户将根据本计划的条款被记入奖励的贷方;
“关联公司” 具有TSXV公司财务政策中赋予该词的含义;
“联营公司” 具有TSXV公司财务政策中赋予它的含义;
“奖励” 指根据本计划的条款授予参与者的任何期权、股份单位或直接利益单位;
“奖励协议”是指授予参与者的期权协议、股份单位协议或DSU协议中的任何一项,分别管辖期权、股份单位或DSU。
“封闭期”是指根据当时有效的公司关于交易限制的政策,参与者不能交易公司证券的期间(为更明确起见,该政策不包括停止交易令生效的期间,在此期间,公司或与该内部人士有关的停止交易令受到约束);
“封锁期到期日期”是指封锁期到期的日期;
“董事会”具有本协议第2.2条第(1)款中赋予该词的含义;
“营业日”是指星期六、星期日或法定假日以外的日子,银行在安大略省多伦多市普遍营业,以处理银行业务;
“无现金行权”具有本协议第3.6条第(3)款赋予的含义;
“原因” 具有本协议第6.2(1)节所赋予的含义;
“控制权变更”是指在单一交易或一系列相关交易中发生下列任何事件,除非董事会另有决定:
(a) | 任何交易(以下第(C)款所述的交易除外),根据该交易,任何共同或一致行动的个人或团体获得公司证券的直接或间接实益所有权,相当于公司当时有权在公司董事选举中投票的所有已发行和未偿还证券的总投票权的50%或更多; |
- 2 - |
(b) | 完成涉及(直接或间接)公司的安排、合并或类似交易,且紧接该等安排、合并或类似交易完成后,紧接该等安排、合并或类似交易完成后,紧接该等安排、合并或类似交易完成后,紧接该等安排、合并或类似交易完成后,该公司股东并不直接或间接实益拥有(A)未清偿的 有投票权证券,该证券占该等合并、合并、合并及合并中尚存或产生的实体合并后未清偿投票权的50%以上。合并或类似交易或(B)在该等安排、合并或类似交易中尚存或产生的实体的母公司 合计未偿还投票权的50%以上,在每种情况下,比例均与其在紧接该等交易之前对本公司未清偿有投票权证券的实益拥有权基本相同 ; | |
(c) | 在单一交易或一系列关联交易中,将公司或其任何子公司的资产、权利或财产的账面价值合计超过公司及其子公司合并后的资产、权利和财产账面价值的50%出售、租赁、交换、许可或其他处置给任何其他个人或实体, 公司及其全资子公司资产重组过程中出售给公司全资子公司的除外 | |
(d) | 董事会或公司股东通过决议,大幅清算公司的资产或结束公司的业务,或在一项或多项交易或一系列交易中大幅重组公司的事务,或启动此类清盘、清盘或重新安排的程序(除非该等重新安排是公司真正重组的一部分,而在重新安排后,公司的业务仍在继续且持股量保持不变 );或 | |
(e) | 在生效日期成为董事会(“现任董事会”)成员的个人 因任何原因不再构成董事会成员的至少多数;但条件是,如果任何新董事会成员的任命或选举(或选举提名) 由当时仍在任职的现任董事会成员的多数票批准或推荐,则为本计划的目的,该新成员将被视为现任董事会成员; |
“慈善 选项”指公司授予合资格慈善组织的任何选项;
“顾问” 就公司而言,指个人(董事、公司或其任何附属公司的高级职员或雇员除外) 或符合以下条件的公司:
(a) | 受聘于持续真诚地向公司或其任何子公司提供咨询、技术、管理或其他服务,但与分销有关的服务除外; | |
(b) | 根据公司或其任何子公司与个人或公司(视具体情况而定)之间的书面合同提供服务。 |
- 3 - |
(c) | 在公司的合理意见中,花费或将花费大量时间和注意力在公司或其任何子公司的事务和业务上。 |
“咨询协议”对于任何参与者而言,是指公司或其子公司与该参与者之间的任何书面咨询协议;
“公司” 是指POTE Technologies Inc.,是根据《商业公司法》(安大略省)不时修订的;
“指定经纪人”是指独立于公司及其子公司并与之保持一定距离的经纪人,且由公司或其子公司指定;
“股息等价物”是指根据第(Br)4.6(1)节作为股息等价物记入参与者账户的额外股份单位;
“董事”指本公司或其任何附属公司的董事(定义见证券法);
“dsu” 具有本协议第5.1节中赋予该词的含义;
“DSU协议”是指公司与参与者之间的书面协议,证明授予DSU及其条款和条件,该协议的一种形式作为附件“D”附在本协议之后;
“赎回日期”对于特定的DSU而言,是指按照本计划的规定赎回该DSU的日期。
“生效日期”是指本计划的生效日期;
“符合资格的慈善组织”具有TSXV公司财务政策中所赋予的含义;
“资格日期”是指参与者有资格领取长期伤残津贴的生效日期(但为更加确定起见,该生效日期应由提供此类长期伤残津贴的保险公司以书面形式向保险公司确认);
“合资格的参与者”指:(I)就期权授予而言,指公司或其任何附属公司的任何董事服务提供者;(Ii)就股份单位授予而言,指公司或其任何附属公司的任何董事、高级职员、雇员或顾问;及(Iii)就认股权授予而言,指公司或其任何附属公司的任何董事、高级职员或雇员;
“雇员”指根据税法被视为公司或其子公司雇员的个人;
“雇佣协议”对于任何参与者而言,是指公司或其子公司与该参与者之间的任何书面雇佣协议;
“交易所持有期”具有TSXV公司财务政策中赋予该词的含义;
“交易所”指股票可不时在其上挂牌或张贴以供交易的多伦多证券交易所、纳斯达克或其他证券交易所或报价系统。
- 4 - |
“练习 通知”是指参与者签署的书面通知,表明参与者打算在适用的情况下行使特定的 选择权;
“现有期权计划”是指本公司的固定股票期权计划,上一次经本公司股东批准是在2021年8月27日。
“现有 期权”是指根据现有期权计划授予的期权;
“授予协议”是指证明授予获奖者的协议,包括期权协议、股份单位协议、DSU协议、雇佣协议或咨询协议;
“内幕消息人士”指国家文书55-104所界定的“内幕消息人士”。内幕报告要求和豁免 并包括该等“举报内幕人士”的联营公司和联营公司(该词在TSXV的政策下定义);
“市值”是指在确定股票市值的任何日期,(1)如果股票在交易所上市, 股票在有关时间前一天在交易所的交易时段的收盘价,因为它与奖励有关; (2)如果股票没有在交易所上市,则按照第(I)段中参照股票上市的任何其他证券交易所的价格计算(如果超过一个交易所,则使用股票大部分交易发生的交易所); 或(Iii)如果股票未在任何证券交易所上市,则由董事会以合理和真诚的方式单独确定的价值,该决定是决定性的,对所有人都具有约束力;
“净行使权”具有本协议第3.6条第(4)款赋予的含义;
“高级人员”指公司或其任何附属公司的高级人员(按证券法的定义);
“期权”指公司授予参与者的期权,该参与者有权以期权价格从库房购买指定数量的股份,但须符合本协议的规定;
“期权协议”是指本公司与参与者之间的书面协议,证明授予期权及其条款和条件,其形式作为附件“A”附在本协议之后;
“选择权 价格”具有本合同第3.2节所赋予的含义;
“选项 期限”具有本协议第3.4条赋予的含义;
“未清偿发行”是指在规定时间,按非摊薄原则发行的流通股数量;
“参与者” 指根据本计划获得奖励的合格参与者;
“业绩标准”是指特定的标准,而不是仅仅继续受雇或仅仅是时间的流逝,其满足 是授予、行使、归属或完全享有期权或股份单位的条件。
“业绩期间”是指董事会在授予任何期权或股份单位时或之后的任何时间确定的期间,在此期间,董事会就该期权或股份单位 规定的任何业绩标准和任何其他归属条件进行衡量。
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“人员” 指个人、公司、合作社、合伙企业、信托、非法人团体、具有法人资格的实体 或政府机构或团体,提及人员的代词应具有类似的延伸含义;
“计划” 指本POTE Technologies Inc.综合激励计划,包括本计划的展品和在本计划生效日期后对本计划所作的任何修改或补充。
“限制期”是指董事会根据本协议第4.4节确定的期限;
“证券法”是指经修订的证券法规、证券法规和证券规则,以及适用于本公司的不时生效的政策、通知、文书和一揽子命令;
“股份”指公司股本中的普通股;
“股票薪酬安排”是指股票期权、股票期权计划、员工购股计划、长期激励计划或 涉及从国库发行或潜在发行股票的任何其他薪酬或激励机制,包括由全职员工、董事、高管、内部人士或顾问从国库购买的股份,由公司或子公司通过贷款、担保或其他方式提供财务援助。
“股份单位”是指在符合本计划条款和条件的前提下,授予参与者以本办法第四条规定的股份形式收取款项的权利;
“股份单位协议”是指公司与参与者之间的书面协议,证明股份单位的授予及其条款和条件,其形式作为附件“C”附在本协议之后;
“附属公司”指由公司直接或间接控制的公司、公司或合伙企业;
“税法”是指《所得税法》(加拿大)及根据该条例订立并经不时修订的规例;
“纳税义务”是指适用于(I)赎回股份单位或(Ii)行使或取消期权(包括根据无现金行权或净行权)的任何管辖税法所要求的所有扣缴、来源扣除和类似金额的总额,包括公司代表以前的预扣税、来源扣除或类似付款提供资金并由参与者欠公司的金额(视情况而定)(其中税收 义务由公司自行决定);
“终止日期”是指(I)如果参与者辞职,则该参与者不再是董事、公司或其子公司的高管、员工或顾问的日期;(Ii)如果参与者终止雇用,或终止其作为董事、公司或子公司的高管或顾问的职位,则终止的生效日期 由公司或子公司(视情况而定)向参与者提供的终止通知中规定的:和(3) 如果参与者死亡,则在死亡之日;
“服务终止”是指参与者不再是合格的参与者;
“交易时段”是指适用交易所开市当日的交易时段;
- 6 - |
“多伦多证券交易所”指多伦多证券交易所创业板;
“美国税法”系指经修订的1986年美国国内税法;
“美国纳税人”是指美国公民、美国永久居民或其他根据美国税法应对其收入征税的参与者;
“已授予的奖励”具有本协议第6.2(5)节对其描述的含义;以及
“VWAP” 指交易所股票的成交量加权平均价格,计算方法是将总价值除以紧接参考日期前五个交易日的此类证券的总成交量 ,如果股票不是在任何证券交易所上市,则“VWAP”是指场外交易市场上的VWAP,其计算方法是将出售的股票的总销售价格除以紧接参考日期之前五天在适用市场上售出的此类股票的总数。
1.2 | 释义 |
(1) | 当董事会在管理本计划的条款和条件时行使酌处权或权力时,术语“酌情决定权”或“权力”指董事会的唯一和绝对酌处权。 |
(2) | 提供目录、将本计划划分为条款、章节和其他小节以及插入标题 仅供参考,不影响本计划的解释。 |
(3) | 在本计划中,单数字词应包括复数字词,反之亦然,任何性别字词应包括任何其他性别字词。 |
(4) | “包括”、“包括”和“包括”一词及其任何派生词的意思是“包括 (或包括或包括)而不受限制”。如本文所用,术语“条款”、“章节”和后面跟有数字的其他细分分别指和指本计划的特定条款、章节或其他细分。 |
(5) | 除非 参与者的赠款协议中另有规定,否则所有提及的金额均为加拿大货币,如果需要将任何金额兑换为加拿大货币以外的货币,则此类兑换应以加拿大银行在特定日期所报的汇率为基础。 |
(6) | 就本计划而言,参与者的法定代表人应仅包括参与者遗产或遗嘱的管理人、遗嘱执行人或清算人。 |
(7) | 如果在本计划规定的天数期限内采取任何行动,或任何权利或义务在天数期限结束时到期,则不计入期限的第一天,但计入期限届满的日期。 |
- 7 - |
第2条计划的目的和管理;授奖
2.1 | 计划的目的 |
本计划的目的是允许公司在符合以下规定的条件下,为下列目的向符合条件的参与者颁发奖项:
(a) | 增加对公司或子公司业务的管理、增长和保护负有责任的合资格参与者对公司福利的关注; | |
(b) | 向符合资格的参与者提供激励,鼓励他们继续为公司或子公司服务,并鼓励这些符合资格的参与者的技能、业绩和对公司或子公司的目标和利益的忠诚度对公司或子公司的成功、形象、声誉或活动是必要或必不可少的; | |
(c) | 奖励参与者在为公司或子公司工作期间提供的服务;以及 | |
(d) | 提供一种方式,使公司或子公司能够吸引和留住有能力的人进入其雇佣或服务岗位。 |
2.2 | 实施 和管理计划 |
(1) | 本计划由公司董事会负责管理和解释(“董事会“),或董事会决议决定的情况下,由董事会任命的委员会或计划管理人。如果该委员会或计划管理人 是为此目的而任命的,则本文中提及的所有“董事会”将被视为对该委员会或计划管理人的引用。本文件所载任何事项不得阻止董事会采纳其他或额外股份补偿安排 或其他补偿安排,惟须获任何规定批准。 |
(2) | 在符合第7条及交易所任何适用规则的情况下,董事会可在其认为合宜的情况下,不时采纳、修订及撤销规则及规例,或更改本计划及/或本计划下的任何裁决的条款,以执行本计划的规定及目的及/或处理任何适用司法管辖区的税务或其他要求。 |
(3) | 在本计划条文的规限下,董事会获授权全权酌情根据本计划的适当管理及运作作出其认为必要或适当的决定及解释,并采取其认为必要或适宜的步骤及行动。董事会可将执行该等职能的全部或部分职能转授本公司或其辖下委员会的高级人员或经理,但须受董事会厘定的条款所规限。董事会的任何此等授权可由董事会全权酌情在任何时间撤销。董事会或董事会授权执行该等职能的任何高级人员、经理、委员会或任何其他人士对本计划及本计划的任何规定的解释、管理、建造及应用均为最终决定,并对本公司、其附属公司及所有合资格参与者具有约束力。 |
(4) | 董事会成员或根据董事会授权行事的任何人均不对在本计划或根据本协议授予的任何奖励的管理、解释、构建或应用过程中真诚采取的任何行动或作出的任何决定负责。董事会成员或根据董事会指示或代表董事会行事的任何人士,应在法律允许的范围内,就任何该等行动或决定获得本公司的全面弥偿及保障。 |
- 8 - |
(5) | 该计划不得以任何方式束缚、限制、义务、限制或约束董事会配发或发行公司股本中的任何 股份或任何其他证券。为更清楚起见,本计划不应以任何方式限制本公司宣布和支付股票股息、回购股票或更改或修改其股本或公司结构。 |
2.3 | 参与本计划 |
(1) | 本公司不会就股份的未来市值或因授予奖励、行使或取消期权、赎回股份单位或股份交易或其他与本计划下的参与有关而影响任何参与者的任何所得税事宜作出陈述或保证。本公司或其任何董事、高级管理人员、雇员、股东或代理人不对该等人士或任何其他人士就本协议项下股份发行的价格、时间、数量或其他条件及情况,或以任何其他与本计划有关的方式作出或不作出的任何事情承担责任。为了更好地确定,根据本计划或根据任何其他安排,不会向参与者(或不与参与者保持距离的人)支付任何金额,也不会向参与者(或与参与者不保持距离的人)支付任何金额,并且不会向该参与者(或与参与者不保持距离的人)授予额外奖励 以补偿股票价格的下跌,也不会授予任何其他形式的利益,或就以下方面授予任何其他形式的利益:为此目的的参与者(或参与者不与之保持距离的人)。本公司 及其子公司不承担也不承担对任何参与者造成的收入或其他税务后果的责任 建议每位参与者咨询其自己的税务顾问。 |
(2) | 参与者 (及其法定代表人)对公司或其任何子公司的任何特定财产或资产没有法律或衡平法上的权利、要求或权益。本公司或其任何附属公司的资产不得以任何方式作为抵押品,以履行本计划下本公司或其任何附属公司的义务。除非董事会另有决定 ,否则本计划不应获得资金。如果任何参与者或其遗产根据本计划授予奖励而拥有任何权利,则该等权利(除非董事会另有决定)不得大于本公司无担保债权人的权利。 |
(3) | 除非董事会另有决定,否则公司不得就行使本计划下授予的任何奖励向任何参与者提供财务援助。 |
2.4 | 受本计划约束的股票 |
(1) | 根据本计划第七条的规定进行调整后,参与者根据本计划项下的奖励可获得的证券应由授权但未发行的股票组成。 |
(2) | 根据本计划,预留供发行的股份总数应为[●]为更明确起见,本公司于本计划实施日期的未发行股份不得超过已发行股份的20%,减去根据本公司现有购股权计划或其他股份补偿安排授出的任何相关股份 (如有)。为了计算本计划下预留发行的股份数量,每股受股份单位限制的股份应计为本计划下的预留一股,受DSU限制的每股股份应计为本计划下的预留一股 ,受期权限制的每股股份应计为本计划下的预留一股。 |
- 9 - |
(3) | 不得授予可以国库发行的股份结算的 奖励,如果此类奖励会导致本计划下可供发行的股份总数超过上述根据奖励结算而保留供发行的股份总数。 |
(4) | 不会根据现有的选项计划授予 新选项。 |
(5) | 如果 尚未完成的奖励或现有期权(或其部分)到期或因任何原因被没收、交出、取消或以其他方式终止 而尚未全部行使或结算,或根据奖励或现有期权(如适用)收购的股份被没收,则该奖励或现有期权涵盖的股份(如有)将再次可用于根据该计划发行 。对于以现金结算的 奖励的任何部分,股票将不被视为根据本计划发行。为提高确定性,参与者根据奖励或现有期权获得的任何股票不得继续根据本计划发行。 |
(6) | 所有 奖励均受证券法和交易所政策对销售或转售的适用限制。如果交易所 持有期适用,则在交易所持有期 到期之前行使的所有此类期权和根据该等期权发行的任何股票必须以交易所持有期从期权授予之日起计入图例。 |
2.5 | 关于内部人士、个人限额、年度赠款限额、顾问限额和投资者关系服务提供商的限额 |
(1) | 根据本计划授予的奖励,可随时向内部人士发行的最高股份数量,或与公司所有其他股份补偿安排(包括现有期权计划)相结合时,不得超过公司已发行和已发行股份总数的10%。 |
(2) | 根据本计划授予的奖励,在任何12个月期间内可向内部人士发行的最大股份数量,或与公司所有其他股份补偿安排(包括现有购股权计划)相结合时, 不得超过公司已发行和已发行股份总数的10%(10%)。 |
(3) | 根据根据本计划授予的所有奖励,或与本公司于任何12个月期间授予或发行给任何一名人士的所有其他股份补偿安排(包括现有购股权计划)相结合,可发行的最大股份数量 不能超过截至授予或发行之日未偿还发行的5%(5%),除非本公司已根据交易所的政策获得必要的无利害关系股东 批准。 |
(4) | 根据根据本计划授予的所有奖励,或当与本公司的所有其他股份补偿安排(包括现有购股权计划)相结合时,可向任何一位顾问发行的最大股份数量不能超过截至授予或发行之日未偿还发行的2% (2%),除非本公司已根据交易所的政策获得必要的无利害关系股东批准 。 |
- 10 - |
(5) | 根据本计划授予的购股权或与本公司的所有其他股份补偿安排(包括现有购股权计划)相结合,可向所有投资者关系服务提供商发行的最大股票数量不能 超过截至授予或发行之日未偿还发行量的2%(2%)。 | |
(6) | 授予任何投资者关系服务提供商的期权 必须在不少于12个月的期间内分阶段授予,以便: | |
(a) | 不早于期权授予后三个月的时间授予不超过1/4的期权; | |
(b) | 在期权授予后不早于六个月,不超过1/4的期权被授予; | |
(c) | 在期权授予后不早于9个月,不超过1/4的期权被授予;以及 | |
(d) | 期权的剩余部分在期权授予后12个月内授予。 | |
(7) | 根据所有未偿还慈善期权,可向符合条件的慈善组织发行的最大股票数量 不得超过截至授予之日未发行股票的1%(1%)。 | |
(8) | 慈善期权必须在以下日期或之前到期: | |
(a) | 自授予慈善选择权之日起计10年的 日期;以及 | |
(b) | 90这是慈善期权持有人不再是合格慈善组织的次日。 | |
(9) | 在参与者成为内部人之前,根据本计划授予的任何奖励,或根据现有期权计划或任何其他股票补偿安排发行的证券,应被排除在第2.5(1)节和第 第2.5(2)节规定的限制范围之外。 | |
2.6 | 授予 奖项 | |
根据本计划授予的任何奖励应符合以下要求:如果在任何时间,公司的律师应确定,在任何证券交易所或根据任何司法管辖区的任何法律或法规,或任何证券交易所或任何政府或监管机构的同意或批准,必须将受该奖励的股票上市、登记或资格,作为授予此类奖励或行使任何期权或根据该等条件发行或购买股份的条件或与之相关的条件,如果适用,则不得全部或部分接受或行使该奖励,除非该等上市、登记、资格、同意或批准应在董事会可接受的条件下完成或获得。本协议不得被视为要求本公司申请或获得该等上市、注册、资格、同意或批准。
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- 11 - |
文章 3个选项
3.1 | 选项的性质 |
期权是公司授予参与者的期权,该参与者有权以期权价格从 金库收购指定数量的股份,但须受本协议条款的约束。为免生疑问,不会就期权授予任何股息等价物 。
3.2 | 选项 奖励 |
根据本计划规定的条款以及可能需要的任何股东或监管机构批准,董事会应随时通过决议,自行决定:(i)指定可根据本计划接收期权的合格参与者,(ii)确定期权数量(如有), (iii)厘定行使每份该等购股权时应付的每股股份价格(“期权价格“)和 相关归属条款(包括业绩标准,如适用)和期权条款,以及符合本计划或任何期权协议中规定的条款和条件的全部条款,以及交易所的任何适用规则。
3.3 | 选项 价格 |
作为任何购股权标的的股份的期权价格应由董事会在授予该期权时确定和批准, 但不得低于该等股份在授予时的市值。
3.4 | 选项 术语 |
董事会应在授予特定期权时确定可行使期权的期限,自授予期权之日起不超过十(10)年(“期权期限”)。除非董事会另有决定,否则所有未行使的期权应在该等期权到期时注销。尽管有到期条款, 如果期权期限到期的日期在封锁期内或封锁期到期后九个工作日内,则期权的到期日将是封锁期到期日期后十个工作日内的日期。封闭期 必须在未披露的重大信息全面披露后终止;但如果公司随后在最初封锁期之后的十个工作日内实施了额外的封锁期,则封闭期 的到期日应为上次强制封锁期结束后的第十个交易日。
3.5 | 选项练习 |
根据本计划,每项购股权在到期或提前终止前,应于董事会于授予该特定购股权时可全权酌情决定的业绩标准及/或其他归属条件达到后,于一个或多个时间及/或根据 行使。为提高确定性,参与者对期权的任何行使均应根据公司的内幕交易政策进行。在公司自行决定是否将及时预扣或收取条款8.2项下的所有适用税款并将其汇给任何特定参与者和任何特定选项的适当税务机关之前,公司不得向参与者发行任何股票。
- 12 - |
3.6 | 采购价款的行使和支付方式 |
(1) | 除本计划的条款另有规定外,根据本计划授予的期权应可由参与者(或由参与者的财产的清算人、遗嘱执行人或管理人,视情况而定) 通过交付一份完整的行使通知而行使(不时如本计划第3.5节所规定),该通知的一种形式作为附件“B”附在本文件后,在公司注册办事处向公司首席财务官(或公司首席财务官可不时指定的个人)发送通知,或以公司不时指定的其他方式发出通知,通知应指明行使期权的股份数量,并应以现金、保兑支票、全额付款、银行汇票或董事会认为可接受的任何其他形式的支付: 其中规定的股票数量的收购价,如果第8.2节要求,还包括支付任何 税款所需的金额。 | |
(2) | 行使权力后,本公司应在行使权力后,在切实可行范围内尽快但不迟于行使权力后十(10)个工作日内,立即安排股份转让代理和登记人员: | |
(a) | 向该参与者(或该参与者的遗产的清盘人、遗嘱执行人或遗产管理人,视属何情况而定)交付一份以该参与者的名义发出的证书,该证书代表该参与者(或该参与者的清盘人、遗嘱执行人或遗产管理人(视属何情况而定)当时须支付的股份总数,并在该行使通知中指明);或 | |
(b) | 在 以无证书形式发行的股份的情况下,促使作为参与者(或参与者遗产的清盘人、遗嘱执行人或遗产管理人,视情况而定)的股份总数的发行,应按照行使通知中指定的 由股份转让代理和登记员维护的公司股东名册上的账面位置来证明。 | |
(3) | 董事会可在任何时候酌情决定授予参与者在有权行使期权时选择在“无现金行使”的基础上处理该期权的替代权利(“无现金行使权利”), 在公司与经纪公司达成安排的情况下,按照以下规定的顺序发生下列事件: | |
(a) | 经纪公司同意向参与者提供等同于将行使的期权的期权价格金额的贷款; | |
(b) | 参与方使用上文(A)项所述贷款的收益行使选择权; | |
(c) | 经纪公司收到期权标的的股票数量,以便在参与者的指示下和代表参与者出售,其总收益足以支付期权价格,以允许参与者偿还向参与者发放的贷款;以及 | |
(d) | 根据该项行使, 参与者将收到期权相关股份余额,或出售期权相关股份余额的现金收益。 |
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(4) | 董事会可酌情决定随时允许参与者(投资者关系服务提供商除外) 当有权行使期权时,选择通过净行使机制("净行使 权利"),以书面通知公司,使公司不收到任何现金 且参与者仅从行使该等期权中获得股份数量(不包括零碎) (a)行使的期权数量与 标的股份的VWAP与标的期权的期权价格之间的差异;(B)标的股票的VWAP 股 |
3.7 | 选项 协定 |
期权 应以期权协议作为证据,其格式应与董事会不时决定的格式不相抵触,并应参考附件“A”所附表格。期权协议应包含被认为是必要的条款,以使期权符合所得税或任何国家或司法管辖区(参与者可能不时是其居民或公民)有效的其他法律中有关期权的任何规定,或任何对公司拥有管辖权的监管机构的规则。
第 条4个受限和业绩股单位
4.1 | 性质 股份单位 |
股份单位是对已提供的服务或未来将提供的服务的红利性质的奖励,且于结算时, 有权让受助参与者收取相等于股份市值的现金付款,或由本公司(或适用附属公司)酌情决定一股或本公司(或适用附属公司)全权 酌情决定的一股或任何现金与股份的组合,并受董事会于授予股份时决定的有关归属的限制及条件所规限,除非该等股份单位在结算前届满。对归属条件的限制和条件可基于持续受雇(或其他服务关系)期间的时间流逝,在这种情况下,奖励通常被称为“受限股份单位”或“RSU”,或达到指定的绩效标准,在这种情况下,奖励是通常被称为“业绩分享单位”或“PSU”,或两者兼而有之。
4.2 | 共享 基金单位奖励 |
(1) | 董事会应不时通过决议,全权决定:(I)指定根据计划可获得股份单位的合资格参与者,(Ii)确定将授予每位合资格参与者的股份单位数量(如有)以及授予股份单位的日期,(Iii)确定相关条件、归属条款(包括适用的 履约期和业绩标准,如有)和该等股份单位的限制期,及(Iv)适用于已授予股份单位的任何其他条款及条件 ,该等条款及条件不一定相同,且可包括非竞争条款,但须受本计划及任何股份单位协议所规定的条款及条件规限。 |
(2) | 在符合本计划和股份单位协议的归属及其他条件和规定的前提下,授予参与者的每个股份单位应使参与者有权在结算时获得相当于股份市值的现金支付,或公司(或适用子公司)根据公司(或适用子公司)的酌情决定权 确定的一股或现金和股票的任何组合 在每种情况下均可减去任何适用的预扣税。为更明确起见,任何参与者均无权要求支付或收取任何股份单位的股份,且尽管本公司(或适用的附属公司)行使任何酌情权以股份形式结算任何股份单位或其部分,本公司(及各附属公司)保留随时更改付款形式的权利,直至实际付款为止。 |
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4.3 | 共享 单位协议 |
(1) | 董事会授予股份单位须以股份单位协议作为证明,而股份单位协议的格式与计划并无抵触,该格式由 董事会不时参考附件“C”所载的表格厘定。该等股份单位协议应 受本计划所有适用条款及条件的规限,并可受董事会可能不时采纳的任何其他条款及条件(包括但不限于任何退款、补偿或追回补偿政策)所规限,而该等条款及条件与本计划并无抵触,且董事会认为适合纳入股份单位协议内。根据本计划发布的各种股份单位协议的条款不需要完全相同。 |
(2) | 股份单位协议应载有本公司认为必要的条款,以使股份单位遵守 所得税或参与者可能不时为其居民或公民的任何国家或司法管辖区有效的其他法律中有关受限股份单位的任何规定,或任何对本公司拥有司法管辖权的监管机构的规则。 |
4.4 | 归属 股份单位 |
董事会有权自行决定与股份单位有关的任何业绩标准及/或其他归属条件是否已获满足 股份单位协议所载有关该股份单位的任何表现准则及/或其他归属条件是否已获满足,并应在任何该等适用归属条件或业绩准则已获满足且该等股份单位已归属(“归属日期“)。尽管如上所述,如果任何股份单位的归属日期 落在封闭期或封闭期届满日期后的九个工作日内,则该等 股份单位的归属将被视为发生在封闭期届满日期后十个工作日内。封锁期 必须在未披露的重大信息全面披露后终止;但如果公司随后在最初封锁期之后的十个工作日内实施了额外封锁期 ,则封锁期终止日期应为上次强制封锁期结束后的第十个交易日。从授予股份单位之日起至该股份单位最后部分的最后归属日期之间的期间称为“限制 期间”。 | |
4.5 | 兑换 /股份单位的结算 |
(1) | 在符合适用股份单位协议条款(包括确认符合任何归属条件或履约准则,由本公司全权酌情决定)的情况下,本公司应于 15日赎回归属股份单位。这是归属日后一天(“赎回日”)。 |
(2) | 除第4.5节和第4.6节的规定另有规定外,在参与者既有股份单位归属日期和赎回日期之间的期间内,公司(或与参与者签订雇佣协议或咨询协议的任何附属公司,其既有股份单位将被赎回)应全权酌情决定:有权选择 清偿因参与者的既得股份单位而产生的全部或任何部分现金支付义务 (I)在赎回日期向参与者(或参与者的法定代表人,如适用)发行股票,或(Ii)向指定经纪人支付全部或部分此类现金支付义务,后者应使用收到的资金在公开市场购买股票,这些股份应以指定经纪人的名义登记在一个单独的账户中 ,以使参与者受益。 |
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(3) | 参与者既得股单位的结算应在赎回日进行,具体如下: | ||
(a) | 如果公司(或适用的附属公司)已选择将参与者的全部或部分既得股份单位以国库发行的股份进行结算: | ||
(i) | 在 以证书形式发行的股票的情况下,向参与者(或参与者的法定代表人,如果适用)交付以参与者(或参与者的法定代表人,如果适用)的名义的证书,代表参与者有权获得的股票总数,但须符合第8.2节规定的任何适用扣缴款项的清偿;或 | ||
(Ii) | 如果是以无证形式发行的股票,向参与者(或参与者的法定代表人,如适用)发行的股份总数为参与者有权获得的股份总数,但须满足第8.2节规定的任何适用的预扣税,这些股份应由股份转让代理人和登记员在公司股东名册上的账面位置证明; | ||
(b) | 如公司或附属公司已选择以在公开市场购买的股份结算参与者的全部或部分既有股份单位,则向指定经纪交付随时可动用的资金,其数额等于一股于赎回日期的市值乘以在公开市场购买的股份的既有股份单位数目减去根据第8.2节任何适用的预扣税额,连同指示指定经纪为参与者的利益而在公开市场购买股份的指示,并由指定经纪就该项购买作出确认证明; | ||
(c) | 参与者有权获得的任何现金支付(为免生疑问,不包括公司或子公司已选择以股票结算的就参与者的股份单位应支付的任何金额),在根据第8.2节支付任何适用的预扣税后,应由公司或参与者是董事、员工、高级管理人员或顾问的子公司以现金、支票或公司与参与者商定的其他付款方式支付给参与者(或参与者的法定代表人,如适用);及 | ||
(d) | 如果公司或子公司已选择将参与者的部分但不是全部既得股份单位以股份结算,则参与者应被视为已指示公司或子公司(视情况而定)从参与者有权获得的付款的现金部分中扣留根据第8.2节的规定所需的金额,并因任何预扣税款义务将所扣留的金额汇给适用的税务机关。公司或子公司(视情况而定)应在汇出任何此类汇款后,将任何剩余应付现金交付给参与者(或参与者的法定代表人,如适用),应在合理可行的情况下尽快提交。如果在上述情况下为结算参与者的股份单位而应付的现金部分不足以履行公司或附属公司根据第8.2条规定的扣缴义务,则公司或附属公司(视情况而定)有权通过公司或附属公司可能要求或决定的任何其他机制来履行任何剩余的扣缴义务。 | ||
(4) | 尽管本条第4条另有规定,在第三次(3)12月15日之前,不得以现金或股票支付任何股份单位的结算研发)在授予该股份单位的历年结束后的历年。
|
- 16 - |
4.6 | 确定金额 |
(1) | 如本公司(或适用附属公司)全权酌情选择以现金结算参与者的全部或部分归属股份单位,则根据第4.5节赎回及结算归属股份单位而产生的现金支付责任应相等于股份于适用赎回日期的市值。为免生疑问,就某一特定赎回参与者(或参与者的法定代表人,如适用)而支付予该参与者的归属股份单位的现金总额 须受根据第 7.1节作出的任何调整及根据第8.2节所规定的任何扣缴所限,相等于该 归属股份单位于赎回日期的市值乘以于赎回日期开始时参与者账户中的归属股份单位数目 。 |
(2) | 如果本公司(或适用附属公司)在其全权酌情决定权下选择以发行股份的方式结算参与者的全部或部分既有股份单位,公司应根据第7.1节的任何调整和根据第8.2节要求的任何扣留,向参与者(或参与者的法定代表人,如适用)发行 本公司(或适用附属公司)选择以股份结算的每个既有股份单位,发行一股。如果由于根据第7.1节进行的任何调整和/或根据第8.2节要求的任何扣缴,参与者在公司(或适用的子公司)选择将参与者的全部或部分既有股份单位结算为股份时应收到的股份总数包括零头股份,则参与者应收到的股份总数应向下舍入为最接近的整数股。 |
4.7 | 奖励 股息等值 |
股息 可由董事会全权酌情决定,就参与者的 账户内的未归属股份单位按宣布及支付股份的现金股息相同的基准发放股息,犹如参与者在相关记录日期为股份记录的股东 ,但须遵守第2.5节概述的准许参与限制。股息等价物(如有)将以额外股份单位计入参与者的账户,股息等价物的数量应等于分数 ,其中分子是(I)支付股息之日该参与者账户中的股份单位数乘以(Ii)每股支付的股息,其分母是一股截至股息支付日期的市值的乘积 。记入参与者账户作为股息等值的任何额外股份单位,须遵守与入账有关的股份单位相同的条款及条件(包括归属及限制期),并应视为已于入账日期及到期日 与入账的股份单位相同。 | |
如果参与者的适用股份单位没有归属,与该等股份单位相关的所有股息等价物(如有)将由参与者没收并退还至公司的账户。
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第 条5个递延单位
5.1 | 性质 递延股份单位 |
A 递延股份单位(“DSU“)是对所提供的服务或未来将提供的服务的延期付款性质的奖励,并且在和解时,受奖参与者有权获得现金或收购股份,这由公司自行决定 ,除非此类DSU在结算前到期。根据第7条的规定,当参与者因任何原因(包括终止、退休或死亡)不再是董事、高管或公司员工时,DSU只能授予,参与者仅有权获得DSU的赎回。 | |
5.2 | 市场 波动 |
为使 更具确定性,本公司将不会向参与者或就参与者支付任何金额或提供任何利益,或向并非根据税法、本计划或根据任何其他安排与参与者保持距离交易的任何人士支付任何金额或提供任何利益, 并且不会向该参与者授予任何额外奖励,以减少本公司或与其相关的任何公司的股票公平市价的任何 下跌所造成的影响。 | |
5.3 | DSU 奖项 |
(1) | 董事会应不时通过决议,自行决定:(I)指定可根据本计划获得DSU的合格参与者,(Ii)确定将授予每个合格参与者的DSU数量(如果有)以及授予此类DSU的日期,以及(Iii)适用于授予的任何其他条款和条件。 |
(2) | 根据本计划和任何DSU协议中的归属和其他条件和规定,授予参与者的每个DSU应 使参与者有权在结算时获得相当于一股市场价值的现金支付,或由公司自行决定、一股或现金和股票的任何组合,由公司自行决定。为了更好地 确定,任何参与者都无权要求以股份形式支付或收取任何DSU的股份,尽管公司行使了任何以股份形式结算任何DSU或其部分的酌处权,但公司保留 在实际付款之前随时更改此类付款形式的权利。 |
5.4 | DSU 协定 |
(1) | 董事会批准的DSU应由一份不与计划相抵触的DSU协议作为证据,该协议的格式由董事会根据附件D所附的格式不时确定。此类DSU协议应遵守本计划的所有 适用条款和条件,并可能受与本计划不相抵触且董事会认为适合纳入DSU协议的任何其他条款和条件(包括但不限于董事会可能不时采用的任何 补偿、补偿或追回补偿政策)的约束。根据本计划发布的各种DSU协议 的条款不必相同。 |
- 18 - |
(2) | 本协议应包含本公司认为必要的条款,以便本公司遵守所得税中有关受限股份单位的任何条款,或参与者可能不时是其居民或公民的任何国家或司法管辖区有效的其他法律,或对本公司有管辖权的任何监管机构的规则。 |
5.5 | 归属 的dsu |
DSU 将在适用参与者的终止日期全额授予。尽管如上所述,如果任何DSU 的归属日期在封锁期或封锁期届满日期后的九个工作日内,则此类DSU的归属将被视为发生在封锁期届满日期后十个工作日的日期。封闭期必须在全面披露未披露的重大信息之后终止 ;但如果公司随后在最初封闭期之后的十个工作日内施加了额外的封锁期,则封闭期的到期日应为上次强制封锁期结束后的第十个交易日。
5.6 | 赎回/交收直接付款单位 | ||
(1) | 在参与者不再是董事、公司高管或员工后,公司应在合理可行的范围内尽快赎回和交收债务支持单位 ,但在任何情况下,不得迟于参与者不再是董事、高管或员工的日历 年的次年12月15日。在赎回和结算时,公司应交付适用数量的股份,或在公司自行决定的情况下,交付等同于适用的DSU协议中规定的此类DSU的赎回金额 的现金,但须满足第 8.2节规定的任何适用预扣税。 | ||
(2) | 公司将有权自行决定通过发行股票的方式,选择支付因赎回和结算参与者的DS U而产生的全部或任何部分现金支付义务。 | ||
(3) | 参与者的DSU的赎回和结算应在适用的DSU赎回日期进行,具体如下: | ||
(a) | 如果公司已选择以股份结算参与者的全部或部分DSU, | ||
(i) | 在 以证书形式发行的股票的情况下,向参与者(或向清盘人、遗嘱执行人或遗产管理人,如 参与者的遗产)交付以参与者名义的证书,代表参与者(或向清盘人、遗嘱执行人或遗产管理人,视属何情况而定)有权获得的股票总数为 参与者(或向清盘人、遗嘱执行人或遗产管理人,视属何情况而定),但须根据第8.2节缴纳任何适用的预扣税;或 | ||
(Ii) | 在以无证明形式发行的股票的情况下,作为参与者(或参与者遗产的清算人、遗嘱执行人或管理人,视情况而定)发行的股票总数有权在满足第8.2节规定的任何适用预扣税的情况下获得由股票转让代理人和登记员维护的公司股东名册上的账面位置证明; |
- 19 - |
(b) | 参与者有权获得的任何 现金付款(为免生疑问,不包括公司已选择以股票形式支付的与参与者的DSU有关的任何应付金额),在支付了第(Br)8.2节规定的任何适用的预扣税后,公司应以现金、支票或公司和参与者同意的其他付款方式支付给参与者(或参与者的法定代表人,如适用);以及 | |
(c) | 如果公司选择以股份结算参与者的部分但不是全部的DSU,则参与者应被视为 已指示公司从参与者本来有权获得的付款的现金部分中扣留根据第8.2节可能要求的金额,并因公司的任何扣缴义务将扣留的金额汇给适用的税务当局,公司应在支付任何此类汇款后交付任何剩余的应付现金。在合理可行的情况下尽快向参与者(或参与者的法定代表人,如适用)发送。如果公司为结算参与者的股份单位而选择的现金部分 不足以履行公司根据第8.2条规定的扣缴义务,则公司应通过公司可能要求或确定的任何其他适当机制支付任何剩余金额。 |
第 条6一般条件
6.1 | 常规 奖励适用条件 |
如适用,每个奖项应受下列条件的限制: | |
(1) | 归属 期间。本合同项下授予的每一项奖励应根据本计划的条款以及与该奖励签订的赠款协议进行授予。根据交易所的政策和归属限制,董事会有权在其全权决定下,放弃任何归属条件或加速任何奖励的归属(除可行使DSU的日期外),或视为满足任何业绩标准或其他归属条件,尽管为此类奖励制定了归属时间表。 |
(2) | 就业。 尽管本计划中有任何明示或默示的相反条款,但根据本计划颁发的奖励不得 解释为公司或子公司对受雇或与公司或子公司建立其他服务关系的参与者的担保。向参与者颁发奖项不应迫使公司或子公司 有义务以任何身份留住参与者。本计划或根据本计划授予的任何奖励中包含的任何内容不得以任何方式干扰公司或其任何子公司在雇用、保留或终止任何此类参与者方面的权利。根据本计划授予的奖励的现有或潜在利润的损失不应构成参与者在终止受雇或在任何职位上的服务或其他情况下的损害赔偿因素。 |
(3) | 授予 个奖项。参加本计划的资格并不赋予任何符合条件的参与者根据本计划获得奖励的任何权利。向任何合格参与者授予奖项并不授予任何合格参与者获得 的权利,也不妨碍该合格参与者在任何时候获得任何额外奖励。任何符合资格的参与者 根据本计划有权获得奖励的程度将由董事会全权酌情决定。参与该计划应完全出于自愿,任何不参与该计划的决定不应影响符合条件的参与者的关系或受雇于公司或任何子公司。 |
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(4) | 股东权利 。参与者或该参与者的遗产代理人或受遗赠人不得因授予该等奖励而就该参与者奖励所涵盖的任何股份享有任何股东权利 ,直至该奖励已妥为行使(视何者适用而定),并已就该奖励发行股份为止。在不以任何方式限制上述一般性的情况下,不得对记录日期 早于该等股票发行日期的股息或其他权利进行调整。 |
(5) | 符合计划 。如果授予的奖项或签署的授予协议在所有细节上不符合本计划的规定,或声称授予奖项的条款不同于计划中规定的条款,则该奖项或该奖项的授予不得以任何方式无效或无效,但所授予的奖项将进行调整,使其在所有方面都符合本计划。 |
(6) | 不可转让的 奖项。除董事会批准的授予协议中明确规定外,根据本计划授予的每个奖励都是个人奖励 ,参与者不得转让或转让,无论是自愿还是通过法律实施,除非 通过遗嘱或已故参与者住所的继承法。不得质押、质押、押记、转让、转让或以其他方式担保或处置本合同项下授予的赔偿金。 |
(7) | 参与者的 权利。除本计划另有规定或董事会另有许可外,一旦本公司的任何附属公司 不再是本公司的附属公司,以前根据本计划授予的奖项在发生该变更时由身为本公司子公司且不是本公司本身的董事的人员、高级管理人员、员工或顾问持有的 ,无论当时是否可以行使,均应在该变更发生之日自动终止。 |
6.2 | 常规 适用于期权的条件 |
每个 选项均应满足以下条件: | |
(1) | 因原因终止 。当参与者因原因不再是合格参与者时,授予该 参与者的任何既得或非既得期权将自动终止并立即失效。就本计划而言,公司关于参与者因正当原因而被解雇的决定应对参与者具有约束力。“原因”应包括严重不当行为、盗窃、欺诈、违反保密或违反公司行为准则,以及公司确定为终止原因的任何其他原因。 |
(2) | 无故终止 。当参与者因其与公司或附属公司的雇佣或服务关系被无故终止而不再是合格参与者时,(I)授予该参与者的任何未归属期权将终止 并立即失效,以及(Ii)授予该参与者的任何归属期权可由该参与者行使。除非董事会另有决定 ,否则该等购股权仅可于授出协议所载终止日期或授予协议所载奖励届满日期后九十(90)天内行使,其后购股权即告届满。 |
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(3) | 若参与者因从本公司或附属公司辞职而不再是合资格参与者, (I)授予该参与者的每项未归属期权将于辞职后立即终止并失效,及(Ii)授予该参与者的每项归属期权将于终止日期 和授予协议所载期权的到期日之后九十(90)天(以较早者为准)停止行使,之后该期权将失效。 |
(4) | 永久 残疾/退休。当参与者因退休或永久残疾而不再是合资格参与者时, (I)任何未归属期权将立即终止并失效,及(Ii)任何已归属期权将于退休日期或参与者因永久残疾而终止受雇或与本公司或任何附属公司建立服务关系之日起九十(90)天内(以较早者为准)停止行使,以及授予协议所订奖励届满日期 ,之后期权将失效。 |
(5) | 当参与者因死亡而不再是合资格参与者时,授予该参与者的任何既有期权可由该参与者的财产清盘人、遗嘱执行人或遗产管理人(视属何情况而定)就该参与者在该参与者去世之日根据各自期权(“既有奖励”)有权获得的股份数量 行使。此类既得奖励只能在参与者去世后十二(12)个月内或期权原始期限届满前(以较早发生者为准)行使。 |
(6) | 请 请假。一旦参与者选择了超过十二(12)个月的自愿休假,包括产假和陪产假,董事会可全权酌情决定终止该参与者在计划中的参与 ,但前提是参与者账户中的所有既得期权应保持未清偿和 有效,直至适用的行使日期,或董事会自行决定的较早日期。 |
6.3 | 常规 适用于股份单位的条件 |
每个 股份单位应符合以下条件: | |
(1) | 因原因和辞职原因终止 。当参与者因因或因从公司或附属公司辞职而不再是符合资格的参与者时,该参与者的计划将立即终止,所有记入该参与者账户的尚未归属的股份单位将被没收和注销,参与者与其未归属股份单位相关的权利将于终止日被没收和取消。 |
(2) | 死亡、休假或终止服务。除董事会不时自行决定的情况外, 在参加者选择十二(12)个月以上的自愿休假,包括产假和陪产假时,或参加者因(I)死亡、(Ii)退休、(Iii)因其他原因终止服务 而不再有资格参加时,(Iv)其与本公司或附属公司的雇佣或服务关系因受伤或伤残而终止 或(V)有资格领取长期伤残津贴,则截至该日期,参与者账户中与进行中的限制期有关的所有未归属股份单位应仍未清偿,并根据适用股份单位协议的条款而生效,以及 |
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(a) | 如果董事会确定该等股份单位不符合归属条件,则记入该 参与者账户的所有未归属股份单位将被没收和注销,该参与者与该未归属股份单位相关的权利将被没收和注销;以及 | |
(b) | 如果 董事会确定该等股份单位的归属条件得到满足,则根据第4.5节的规定,参与者有权获得该现金或股份或其组合(视属何情况而定),其数目等于参与者账户中有关该限制期的已发行股份单位数乘以分数,该分数的分子应为 参与者在适用限制期间在公司或子公司的完整服务月数 截至参与者死亡之日。退役、终止或资格日期和分母,其分母 应等于适用限制期内包括的总月数(计算应自适用股份单位结算之日起计算),公司应(I)向参与者或清算人、遗嘱执行人或管理人(视情况而定)支付现金金额或发行数量为 的股票或提供其组合,并在此后在切实可行的范围内尽快向参与者或清算人、遗嘱执行人或管理人(视情况而定)提供上述金额。但不迟于限制期 结束,及(Ii)从该参与者的 或该等已故参与者(视属何情况而定)的帐户中扣除相应数目的股份单位,而该参与者对与该参与者的股份单位有关的所有其他现金或股份的权利将被没收及取消。 | |
(3) | 为更明确起见,如(I)参与者与本公司或附属公司的雇佣或服务关系根据本协议第6.3(1)条或第6.3(2)条终止,或(Ii)参与者在满足有关特定股份单位的所有归属条件后但在收到有关该等股份单位的相应分派或付款 之前,根据本协议第6.3(2)条选择自愿休假,则该参与者仍有权获得该等分派或付款。 |
第7条调整和修正
7.1 | 调整 获授予杰出奖励的股份 |
在向参与者授予奖励之后的任何时间,在该奖励的有效期或没收或取消该奖励之前的任何时间,如果(I)将股份拆分为更多股份,(Ii)将股份合并为数量较少的股份,(Iii)影响股份的任何重新分类、重组或其他变化,(Iv)公司与另一公司或合并为另一公司的任何合并、合并或合并,或(V)向公司资本中的股份或其他证券的所有持有人分配现金、债务证据或公司的其他资产(不包括以现金或股份形式的普通股息,但包括公司子公司或业务单位的股份或股权,或出售该附属公司或业务单位的现金收益),或具有类似效果的任何交易或变更,董事会应全权酌情决定,但须经任何交易所批准。确定在此类情况下应进行的适当调整或替换,以维护参与者在与此类事件或变更相关的此类奖励方面的经济权利,包括但不限于:
(a) | 对该授权书的行使价格进行调整,但不改变适用于该授权书未行使部分的总价; |
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(b) | 调整参与者在行使该奖励时有权获得的股票数量;或 | |
(c) | 根据本计划对预留发行的股票种类数量进行调整。 | |
7.2 | 更改控制的 | |
(1) | 在发生潜在控制权变更的情况下,董事会有权自行决定修改本计划和/或奖励的条款,以协助参与者投标收购要约或参与导致控制权变更的任何其他交易。为提高确定性,在收购投标或导致控制权变更的任何其他交易的情况下,董事会有权根据交易所的任何必要批准自行决定:(I)规定任何 或所有裁决随即终止,但已授予的任何此类未决裁决仍可行使,直至控制权变更完成,以及(Ii)允许参与者有条件地行使其既得期权。该有条件的行使 取决于该要约人按照收购要约的条款(或导致控制权变更的其他交易的有效性)接受向该收购要约提出收购要约的股份或其他证券。 | |
(2) | 如果 公司完成了构成控制权变更的交易,并且在控制权变更后的十二(12)个月内,在控制权变更前也是公司高管或员工或顾问的参与者终止了他们的职位、雇佣或咨询协议,或者参与者被建设性地解雇,则参与者的所有未授予奖励应立即授予并可行使,并保持开放供行使,直到奖励协议中规定的到期日期 较早的日期,以及在期权情况下的确定性。终止或解雇后90天的日期 。 | |
7.3 | 修正案 或计划的中止 | |
(1) | 董事会可在未经参与者同意的情况下,随时暂停或终止本计划,或不时修改或修改本计划或任何授予的奖励的条款,但此种暂停、终止、修订或修订应: | |
(a) | 未经任何参与者同意,不得以不利方式改变或损害任何参与者的权利,除非本计划的条款允许;以及 | |
(b) | 遵守适用法律,并经本公司股东、交易所或对本公司拥有权力的任何其他监管机构的事先批准(如有需要)。 | |
(2) | 在符合第7.3(1)条和第7.3(3)条的规定下,董事会可随时行使绝对酌情权,在未经本公司股东批准的情况下对本计划进行以下修订,除非法律或交易所要求: | |
(a) | 对期权和股份单位的归属条款或奖励的可转让性条款的任何 修订; | |
(b) | 对裁决到期日的任何 修改,但未将裁决期限延长至该裁决的原定到期日之后 ; |
- 24 - |
(c) | 关于终止雇用或聘用的影响的任何 修正案; | |
(d) | 加速根据本计划可行使任何选项的日期的任何 修正案; | |
(e) | 为遵守适用法律或交易所或任何其他监管机构的要求所需的任何修改; | |
(f) | 任何“内务”性质的修改,包括澄清本计划现有条款的含义、更正或补充与本计划任何其他条款不一致的任何条款、更正任何语法或印刷错误或修改本计划中的定义; | |
(g) | 关于本计划管理的任何 修改; | |
(h) | 任何修正案,以增加条款,允许授予以国库发行的股票以外的方式达成和解的奖励,或采用适用于股权补偿的追回条款。 | |
(i) | 根据第7.3(3)条不需要公司股东批准的任何其他修订。 | |
(3) | 尽管有第7.3(2)节的规定,如果交易所规则要求,董事会应获得公正股东的批准,才能进行以下修改: | |
(a) | 根据本计划可发行的最大股数的任何增加,除非根据第7条进行调整; | |
(b) | 除 根据第7条进行调整的情况外,任何降低期权行权价格的修正或任何取消期权并用行权价格较低的期权取代该期权的修正案除外; | |
(c) | 如果参与者在拟议修订时是公司内部人士,则对期权价格的任何修改或期权期限的延长 ; | |
(d) | 任何将任何奖励的到期日或任何股份单位的限制期延长至超过原到期日或限制期的 修正案; | |
(e) | 根据第2.5(3)条和第2.5(4)条,增加根据本计划可发行的最高股份数量的任何 修正案,以及任何其他建议或确定的股份补偿安排;以及 | |
(f) | 对本计划下合格参与者定义的任何 修改; | |
条件是,在获得股东批准时,不包括受益于修订的内部人直接或间接持有的股份。
- 25 - |
第
条8
其他
8.1 | 使用 行政代理人和受托人 |
董事会可全权酌情不时委任一个或多个实体担任行政代理或受托人,以管理根据本计划授予的奖励 ,并作为受托人持有及管理与根据本计划授予的奖励有关而可能持有的资产,全部根据董事会全权酌情厘定的条款及条件。公司和行政代理将保存记录,显示根据本计划授予每个参与者的奖励数量。
8.2 | 税 扣缴 |
(1) | 尽管 本计划有任何其他规定,本计划项下向参与者(或向清算人、遗嘱执行人或管理人,视情况而定)的所有分配、交付股票或付款,应扣除任何适用的预扣,包括公司 确定的要求在来源预扣的适用预扣税款和其他来源扣除。如果产生预扣义务的事件涉及发行或交付股票,则可通过公司确定的方式来清偿预扣,包括:(A)公司、公司的转让代理和登记员或公司根据本协议第(Br)8.1节指定的任何受托人出售部分此类股份,并在允许和可行的情况下尽快将出售所得交付给公司,以代表参与者并作为参与者的代理人,(B)公司可能要求或决定的任何其他 机制。 |
(2) | 尽管有第8.2(1)节的规定,如果参与者书面指示在税法规定的第100(3)款适用的情况下直接向参与者的注册退休储蓄计划付款,则可免除适用的扣缴税款。 |
8.3 | 追回 |
尽管 本计划有任何其他规定,根据任何法律、政府法规或证券交易所上市要求须予以追回的任何奖励,将受到根据该等法律、政府法规或证券交易所上市要求(或本公司根据任何该等法律、政府法规或证券交易所上市要求而采取的任何政策)或本公司所采取的任何政策而须作出的扣减及退还。在不限制前述一般性的情况下,董事会可在任何情况下规定,如果获奖者违反(I)竞业禁止、非邀约、保密或其他限制性公约,则未完成的奖励(无论是否已授予或可行使)以及行使或处置奖励或根据奖励获得的股份的收益将被没收并返还给公司,并计入利息和其他相关收益。或(Ii)公司适用于参与者的任何政策,该政策规定没收或返还激励薪酬,包括计划下的奖励。此外,在法律或适用的证券交易所上市标准(包括本公司采纳的任何相关政策)所要求的范围内,董事会可要求没收及向本公司归还未清偿奖励及行使或处置奖励或根据奖励收购的股份所得款项,连同利息及其他相关收益。每名参与者接受或被视为接受了本计划下的奖励,即同意与董事会充分合作,并促使 参与者的任何和所有获准受让人与董事会充分合作,以完成本协议所要求的任何没收或返还。除参与者及其获准受让人(如有)外,董事会、公司或任何其他人士均不对 参与者或其获准受让人(如有)可能因第8.3条而产生的任何不利税收或其他后果负责。
- 26 - |
8.4 | 证券 法合规 |
(1) | 计划(包括对计划的任何修订)、根据计划授予任何奖励的条款、授予任何奖励、行使任何期权、行使任何期权时的股份交付以及公司关于任何奖励的出售和交付股份的义务,应遵守所有适用的联邦、省、州和外国法律、规则和法规, 适用交易所的规则和条例,以及公司可能决定的任何监管或政府机构的批准。是必需的。公司不应因本计划的任何条款或授予任何奖励或行使本计划项下的任何选择权而违反该等法律、规则和法规或该等批准的任何条件而发行、出售或交付股份。 |
(2) | 不得授予任何奖励,也不得根据本协议发行、出售或交付任何股份,如果此类授予、发行、出售或交付需要 根据任何司法管辖区的证券法注册计划或股份,或需要提交招股说明书以获得其资格,则违反本条款的任何奖励授予或声称发行或出售股票的任何据称授予均应无效。 |
(3) | 本公司无义务根据本计划发行任何股份,除非在正式发出发行通知后,该等股份已在交易所正式上市。根据本计划向参与者发行、出售或交付的股票可能受适用证券法规定的出售或转售限制。 |
(4) | 如果 因法律或法规限制而无法在行使期权时向参与者发行股票,公司发行该等股票的义务将终止,公司因行使该 期权而支付给公司的任何资金将在可行的情况下尽快退还给适用的参与者。 |
8.5 | 重组 法团 |
任何奖励的存在不得以任何方式影响本公司或其股东对本公司的资本结构或其业务进行或授权进行任何 调整、重新分类、资本重组、重组或其他改变的权利或权力, 或涉及本公司的任何合并、合并、合并或合并,或创建或发行本公司的任何债券、债权证、股份或其他证券或附带的权利和条件,或影响本公司的解散或清算或出售或转让其全部或任何部分资产或业务。或任何其他公司行为或程序,无论是否具有类似性质。
8.6 | 报价 股份 |
因此,只要股份在一个或多个交易所上市,本公司必须向该等交易所申请根据本计划授予奖励的股份上市或报价(如适用),但本公司不能保证该等股份 会在任何交易所上市或报价。
- 27 - |
8.7 | 否 零碎股份 |
在行使根据本计划授予的任何期权时,不得发行任何零碎股份,因此,如果参与者在行使该期权后将有权获得零碎股份,或因本计划条款允许的调整而获得零碎股份,则该参与者 将仅有权购买下一个最低整体数量的股票,因此不会就如此忽略的零碎权益 进行任何支付或其他调整。
8.8 | 治理 法律 |
本计划和此处提及的所有事项应受安大略省法律和加拿大法律的管辖和解释,加拿大法律适用于安大略省。
8.9 | 可分割性 |
本计划任何条款的 无效或不可执行性不得影响任何其他条款的有效性或可执行性, 任何无效或不可执行的条款应与本计划分离。
8.10 | 第 节 税法第409A章 |
根据本计划向美国纳税人支付的任何款项应豁免或符合本准则第409a条,本计划的所有条款应以与本准则第409a条关于避税和罚款的要求相一致的方式进行解释和解释。
- 28 - |
附件 “A”
至POTE Technologies Inc.的综合激励计划。
期权协议格式
本期权协议由POTE Technologies Inc.(“The”公司“)和以下指定的参与者, 根据公司的综合激励计划(”计划“),该计划的副本附于本文件,并确认:
1. | _(“授予日期”), | |
2. | _ (“参与者”) | |
3. | 根据本计划的条款, 被授予购买_ | |
(a) | 执行 定价和到期。在下列归属条件的规限下,参与者将可于_ | |
(b) | 授予; 锻炼时间。在符合本计划条款的前提下,该等期权将按下列方式授予和行使: |
选项数量 | 已授予 | ||
如果上述部分归属的股份总数包括零头普通股,则股份总数 将向下舍入为最接近的整数股。尽管本协议有任何相反规定,该等购股权应于上述到期日 到期,且必须在到期日或之前行使。期权价格以加元(C$)计价 。
4. | 只有以本期权协议所附的形式向公司交付一份正式填写并签署的通知(“行使通知”)、支付行使通知所涵盖的每股股票的期权价格(外加计划中定义的相当于任何适用的纳税义务的金额)和/或(如果适用)通知, 参与者打算利用计划中规定的参与者的无现金行使权利或终止期权以代替行使,才能行使期权。根据本计划中规定的参与者的净行使权利。 |
5. | 在符合计划条款的前提下,除非行使通知中另有规定,否则期权应被视为:(I)在公司收到该书面行使通知并附有(A)期权总价(加上相当于任何适用纳税义务的金额),或(B)参与者的无现金行权权的行使通知和(代表参与者从 经纪人处收到)期权总价时,或(Ii)根据参与者的净行使权利,在参与者选择代替行使时终止。 |
6. | 参与者特此声明并保证(在本期权协议之日以及每次行使或终止期权时) : | |
(a) | 参与者未收到任何描述公司业务和事务的发售备忘录或任何其他文件(年度财务报表、中期财务报表或法律或法规规定其内容的任何其他文件除外,但发售备忘录除外) 已准备交付给潜在买家并由其审查的 ,以帮助其就股票作出投资决定; | |
(b) | 根据适用证券法的豁免, 参与者在不需要交付招股说明书或发售备忘录的情况下收购股票,因此,受限制不得依赖适用证券法规定的其他民事补救措施,也不能获得原本需要向其提供的信息。 | |
(c) | 参与者在金融和商业事务方面的知识和经验使其能够评估对公司的投资的优点和风险,并且不希望利用注册人来评估这些优点和风险; | |
(d) | 参与方承认股份投资具有较高的风险性,并表示了解该投资的经济风险,能够承担该投资的经济风险; | |
(e) | 参与者确认其有责任支付因行使或终止(包括无现金行使权利或净行使权利)而产生的任何适用税款和预扣税款,如本计划第(Br)8.2节所述; | |
(f) | 本期权协议构成参与者的合法、有效和具有约束力的义务,可根据其条款对其强制执行;以及 | |
(g) | 签署和交付本期权协议以及履行本协议项下参与者的义务不会导致 对普通股产生或施加任何留置权、押记或产权负担。 |
参与者确认本公司根据该等陈述及保证授予购股权及于行使购股权时发行任何普通股 。
7. | 参与者提交已签署的行使期权通知(全部或部分)时,应同时 全数支付所购股份的期权总价(外加相当于纳税义务的金额)和/或 参与者打算行使计划中所列的参与者的无现金行权权或净行权权的通知。支付股份可以保兑支票或电汇随时可用的资金。 |
8. | 参与者确认并表示:(A)参与者完全理解并同意受本期权协议和本计划的条款和规定的约束;(B)同意并确认参与者已收到本计划的副本,并且 本计划的条款构成本期权协议的一部分,并且(C)在遵守本协议和本计划的所有条款和条款的前提下接受这些选项。如果本期权协议的条款与本计划的条款有任何不一致之处,应以本计划的条款为准。参与者已审阅此选项协议和计划,并有机会在执行此选项协议之前获得法律顾问的建议。 |
9. | 本期权协议和本协议中包含的计划条款(如果行使期权,还包括行使通知)构成了公司和参与者(统称为“各方”)关于期权的完整协议,并完全取代了双方先前关于本协议标的的所有承诺和协议,除非通过双方签署的书面形式,否则不得对参与者的利益造成不利影响。本选项协议和此处包含的计划条款应按照安大略省的法律进行解释并受其管辖。如果本期权协议或本计划的任何条款被法院裁定为非法或不可执行,则应在法律允许的最大程度上执行该条款,而其他条款仍然有效 并继续可执行。 |
此处使用但未另行定义的所有大写术语应具有本计划中赋予它们的含义。
[页面的剩余部分 故意留空]
兹证明本公司与参与者已于_
PEAT 科技公司 | ||
PER: | ||
授权签字人 |
如果 参与者是个人:
执行者: [●]在下列情况下: | ) | |
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签名 | ) | |
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打印 名称 | ) | [参与者姓名 ] |
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地址 | ) | |
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职业 | ) |
如果 参与者不是个人:
[参与者姓名 ] | ||
PER: | ||
授权签字人 |
计划参与者备注:
本协议必须在指定的地方签署,并在收到后30天内退还给公司。如果不确认接受此奖励,将导致您的选项被取消。
附件 “B”
至POTE Technologies Inc.的综合激励计划。
期权行使通知表格
收件人: | PEAT 科技公司 |
本行使通知是根据POTE Technologies Inc.(以下简称“本公司”)的综合激励计划(“计划”) 授予的股票期权(“期权”)而发出。
以下签名的 (“参与者”)持有购买计划下的期权(“期权”)[●] 该公司的普通股(每股“股份”),每股价格为$[●](“期权价格”)根据参与者与公司在日期为 的特定期权协议中规定的条款和条件 [●](“期权协议”)。参与者确认期权协议中包含的陈述和担保 。
参与者特此声明:
不可撤销地, 发出通知,表示参与者根据期权协议按期权协议规定的条款,以总计_ | |
☐ | 参与者确认,除期权总价外,公司还将要求参与者向公司提供一张保兑支票或电汇凭证,证明与行使该等期权相关的任何纳税义务(如本计划所界定的)的金额,然后公司才会向参与者发行任何股份以结算期权 。公司有权自行决定任何此类纳税义务的金额,并应在收到本已完成的行使通知后,在合理可行的情况下尽快将该金额通知参与者。 |
- 或-
不可撤销地, 通知参与者根据期权协议对参与者持有的_期权 行使无现金行使权(定义见本计划),并同意获得等于 的该数量的公司普通股(剩余股份以计划中规定的由经纪商代表其出售的期权为准): | |
((A -B)x C)-D | |
A | |
☐ | 其中,A为经纪公司出售标的股份的每股价格,B为期权价格,C为本次行权通知中行使的期权数量,D为根据本行权通知行使无现金行权的期权适用于 期权的税款金额(定义见本计划)。 |
为了更好地确定,如果参与者选择行使他/她的无现金行使权利,根据上述公式确定的任何纳税义务的金额将被视为参与者已指示由经纪商代表其以现金形式从股票收益中向公司支付,这些现金将由公司扣留,并在可能需要时汇给适用的税务机关。 |
- 或-
不可撤销地, 通知参与者对参与者根据期权协议持有的_期权 行使净行权权(按计划的定义),并同意接受等于以下 的公司股票数量: | |
((A -B)x C)-D | |
A | |
☐ | 其中, A为本行使通知日期前一日的每股VWAP(定义见本计划),B为期权价格,C 为本行使通知中行使的期权数量,D为适用于根据本行使通知选择参与者时终止的期权的纳税义务金额(定义见本计划) 。 |
为了更好地确定,如果参与者选择行使他/她的净行使权利,根据上述公式确定的任何纳税义务的金额将被视为公司已向参与者支付现金,作为终止期权的部分代价 ,这笔现金将由公司扣留,并根据需要汇给适用的税务机关 。 |
注册:
根据本行权通知发行的 股票(经纪人根据无现金行权出售的任何股票除外) 将登记在下列签字人的名下并交付,如下所示: | ||
姓名: | ||
地址: |
日期 | 参与者姓名 |
日期 | ||
参与者或授权签字人的签名 |
附件 “C”
至POTE Technologies Inc.的综合激励计划。
股份单位协议格式
本共享单位协议是POTE Technologies Inc.(以下简称“公司”)与以下参与者根据公司的综合激励计划(以下简称“计划”)签订的,该计划的副本附于本协议的附件,并确认:
1. | _ (“授权日”) |
2. | _ (“参与者”) |
3. | 根据本计划的条款, 已授予 个股份单位(“股份单位”),股份单位将归属如下: |
股份单位数 | 时间归属 条件 |
表现归属 条件 | |||
所有 均按本计划中规定的条款和条件执行。
4. | 根据本计划的条款和条件,包括在公司处于封闭期时授予奖励的条款,本次股份单位授予的履约期从授予之日开始,至以下日期营业结束为止[●] (“绩效期间”)。本次股份单位授予的限制期自授予之日开始, 截止于[●](“限制期”)。根据本计划的条款及条件 ,股份单位将于适用的归属日期后15天赎回及交收,并全部按照本计划的条款进行。 |
5. | 通过 签署本协议,参与者: |
(a) | 确认 他或她已阅读并理解本计划,同意本计划的条款和条件,该等条款和条件应被视为纳入本股份单位协议并构成本股份单位协议的一部分(受本股份单位协议中包含的任何特定变更的约束); | |
(b) | 确认 在本股份单位协议的归属及其他条件和规定的规限下,授予参与者的每个股份单位将使参与者有权在结算时获得相当于一股股票市值的现金支付总额,或在公司选择 时,由其全权酌情收取相当于一股公司股票的现金支付总额。为提高确定性,任何参与者均无权要求以任何股份单位支付或收取任何股份单位的股份,尽管本公司 行使了任何以股份形式结算任何股份单位或部分股份的酌处权,但公司保留随时改变支付形式的权利 ,直到实际付款为止; |
(c) | 确认 他或她负责支付公司自行决定的因归属和赎回任何股份单位而产生的任何适用税款和预扣税款; | |
(d) | 同意 股份单位不具有任何投票权; | |
(e) | 确认 本协议中授予的股份单位的价值以加元(C$)计价,该价值不受保证; | |
(f) | 确认 根据本计划的第 2.2节,公司可自行决定由公司的指定人管理本计划,来自指定人或向指定人发出的任何通信均应视为来自公司或发送给公司。 |
6. | 参与者确认并表示:(A)参与者完全理解并同意受本股份单位协议和本计划的条款和条款的约束;(B)同意并确认参与者已收到本计划的副本,并且 本计划的条款构成本股份单位协议的一部分,并且(C)在遵守本股份单位协议和本计划的所有条款和规定的前提下接受这些股份单位。如果本股份单位协议的条款与本计划的条款有任何不一致之处,应以本计划的条款为准。参与者已审阅本股份单位协议和计划,在执行本股份单位协议之前有 机会获得律师的建议。 |
7. | 本《股份单位协议》及本计划的条款构成本公司与参与方(统称“双方”)关于股份单位的全部协议,并全部取代所有先前的承诺及双方关于本协议标的的协议,除非通过双方签署的书面形式,否则不得对参与方的 权益产生不利影响。本股份单位协议和此处纳入的计划条款 应按照安大略省的法律解释并受其管辖。如果本股份单位协议或本计划的任何条款被法院裁定为非法或不可执行,则应在法律允许的最大范围内执行该条款,而其他条款仍将有效并继续可执行。 |
此处使用但未另行定义的所有大写术语应具有本计划中赋予它们的含义。
[页面的剩余部分 故意留空]
兹证明本公司与参与者已于_
PEAT 科技公司 | ||
PER: | ||
授权签字人 |
如果 参与者是个人:
执行者: [●]在下列情况下: | ) | |
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职业 | ) |
如果 参与者不是个人:
[参与者姓名 ] | ||
PER: | ||
授权签字人 |
计划参与者备注:
本协议必须在指定的地方签署,并在收到后30天内退还给公司。如果不确认接受此授予,将导致您的股份单位被取消。
附件 “D”
至POTE Technologies Inc.的综合激励计划。
DSU协议表格
本协议由POTE Technologies Inc.(“本公司”)与下列参与者 根据本公司的综合激励计划(“计划”)签订,本协议的副本附于本协议后,并确认:
1. | _(“授予日期”), |
2. | _ (“参与者”) |
3. | 根据该计划的条款,获得了 个递延股份单位(“DSU”)。 |
4. | 受本《DSU协议》约束的 个DSU将在参与者终止之日完全归属。 |
5. | 以公司普通股、一次性现金支付或前述方式相结合的方式对分销单位进行结算,应在终止日期发生的日历年度结束后的次年12月15日前,根据本计划向您支付扣除任何适用的预扣税后的 。 |
6. | 通过 签署本协议,参与者: |
(a) | 确认 他/她已阅读并理解本计划,同意本计划的条款和条件,这些条款和条件应被视为并入和构成本《DSU协议》的一部分(受本《DSU协议》中包含的任何具体变更的约束); | |
(b) | 确认 他或她负责支付因归属和赎回任何dsu而产生的任何适用税款和预扣税款,由公司自行决定; | |
(c) | 同意 DSU不具有任何投票权; | |
(d) | 确认 此处授予的DSU的价值以加元(C$)计价,不保证该价值; | |
(e) | 确认 根据本计划的第 2.2节,公司可自行决定由公司的指定人管理本计划,来自指定人或向指定人发出的任何通信均应视为来自公司或发送给公司。 |
7. | 参与者确认并表示:(A)参与者完全理解并同意受本《DSU协议》和《计划》的条款和规定的约束;(B)同意并确认参与者已收到本《计划》的副本,且本《计划》的条款构成本《DSU协议》的一部分,(C)在遵守本《协议》和《计划》的所有条款和规定的前提下,特此接受这些《DSU》。如果本《DSU协议》和《计划》的条款有任何不一致之处,应以《计划》的条款为准。学员已审阅本《DSU协议》和《计划》,并有机会在执行本《DSU协议》之前获得法律顾问的意见。 |
8. | 本《DSU协议》和本《计划》的条款构成公司和参与方(统称为“各方”)关于DSU的完整协议,并完全取代双方关于本协议标的的所有先前承诺和协议,除非通过双方签署的书面形式,否则不得对参与方的 利益产生不利影响。本《DSU协议》和此处包含的《计划》条款应根据安大略省的法律进行解释并受其管辖。如果本《DSU协议》或《计划》中的任何条款被法院判定为非法或不可执行,则应在法律允许的最大范围内执行此类条款,而其他条款仍然有效并可继续执行。 |
此处使用但未另行定义的所有大写术语应具有本计划中赋予它们的含义。
[页面的剩余部分 故意留空]
公司和参与者已于20_
PEAT 科技公司 | ||
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授权签字人 |
如果 参与者是个人:
执行者: [●]在下列情况下: | ) | |
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打印 名称 | ) | [参与者姓名 ] |
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职业 | ) |
如果 参与者不是个人:
[参与者姓名 ] | ||
PER: | ||
授权签字人 |
计划参与者备注:
本 协议必须在注明的地方签署,并在收到后30天内返还给公司。未能确认接受此授权 将导致您的DSU被取消。