附件10.11
股票期权协议
本股票期权协议(本“协议”) 生效日期: [___________], 202[__](“授予日期")由CervoMed Inc.,特拉华州公司(The "公司“),以及[___________] (“可选购者”).
a. 本公司已采纳(i)EIP Pharma Inc.。2018年员工、董事及顾问股权激励计划(由于该计划可能不时修订,平面图”)及(ii)CervoMed Inc. 2015年股权激励计划(由于该计划可能不时修订,2015年计划”),在每种情况下,授权董事会(“冲浪板或计划中规定的委员会(董事会或该委员会,称为“委员会”),向若干个人授出股票期权,其中包括其他奖励奖励。
B.本公司拟授予一项无限制购股权,以购买本公司普通股,每股票面价值0.001美元。普通股“)根据《计划》向受购人转让。
C.本协议中使用的所有大写术语与2015年计划中定义的含义相同。
因此,现在,考虑到下文所述的相互承诺和契诺,本公司和受购人同意如下:
1.授予期权;行权价。根据本协议和本计划中规定的条款和条件,自授予之日起生效,公司特此授予受购人一项期权(选择权“)全部或部分购买[___________]股份(“期权股份“)公司普通股,行使价为$[___________]每股,相当于按照计划确定的普通股在授予日的公平市值的100%(根据本协议和计划第5节不时调整的行权价格,行权价格“)。该期权并不是一种“激励性股票期权”,因为1986年修订的《国税法》第422条中使用了该术语(代码”).
2.归属。该选择权将授予并可在[__]在每个月的最后一个日历日支付相等(或尽可能相等)的分期付款[__]-从开始的月期间[___________].
3. |
行使选择权。 |
3.1.通知;付款根据本协议规定的条款和条件,包括授予本协议第2节中的期权和终止本协议第4节中的期权以及本计划,该期权可在任何时间和不时通过向本公司交付行使该期权的书面通知的方式全部或部分地行使,该书面通知基本上按照本公司规定的格式,说明所购买的期权股份的数量(“购入股份“),并连同全数支付所购股份的总行使价格。行使价应以下列任何一种替代形式全额支付:
a) |
全额支付现金、个人支票、认证银行或本票; |
b) |
任何经纪协助的公司可接受的无现金行使程序; |
c) |
无现金净额练习。 |
X=Y-[(A)(Yb)]
式中:X=将向购股权人发行的普通股股数。
Y=购买的股份数目。
A=行使价。
B=一股普通股在行使之日的公平市值。
3.2.发行已购买的股份;不发行零碎股份。在收到行权通知和上述付款后(或在无现金净行权时),期权受让人将收到相当于按以下公式计算的普通股数量(如下所示)的普通股数量:和上述付款后,公司应在合理可行的情况下尽快促使代表已购买股份(或在使用无现金净额行使的情况下,已购买股份的数量较少)的证书(或记账符号)在本公司记录中规定的受购权人地址或受购权人以书面形式向本公司指定的其他地址交付给受购权人,或为受购权人的利益向任何与受购权人有账户关系或公司已根据该计划提供此类服务的经纪人发行和存入所购股票;然而,本公司并无责任在行使购股权时发行一股或多於一股原本可发行的股份,并可向购股权持有人支付现金或现金等价物,支付任何该等一股或多股股份于行使日期的公平市值。如果公司就任何期权的行使提出要求,期权受让人也应将本协议交付给公司,公司应在本协议上背书行使的批注,如果期权被部分行使,则应将本协议返还给期权受让人。有效行使的购股权的行使日期应被视为已向本公司交付本协议第3.1节所述的通知并支付所购股份的全部行使价格的日期。购股权持有人不应被视为根据行使购股权而购买的任何股份的持有人,直至向购股权持有人发出股票或账簿记账符号的日期为止,该等股票或账簿记账记录应在购买的股份获得全额付款后方可持有。
3.3.预扣税金。本公司有权(A)扣留和扣除受购权人未来的工资(或从公司或子公司欠受购权人的其他到期金额中),或作出其他安排,以收取公司合理确定的满足与购股权有关的任何和所有联邦、外国、州和地方预扣和雇佣相关税收要求所需的所有金额,包括但不限于期权的授予、行使或归属;(B)从与购股权相关的已发行或可发行的股票中扣留已支付或应付的现金或普通股;或(C)要求购股权持有人在就购股权采取任何行动(包括发行任何普通股)之前,迅速将预扣款项汇回本公司。已发行或可发行予购股权人的普通股股份,如为履行购股权人的预扣税项或与受雇有关的税务责任而预扣,将按其在缴税当日的公平市价估值。
3.4.剩余的期权份额。在行使购股权后,购股权股份将不再在购股权项下流通(因此不得行使),但以(A)按“无现金净额行使”方法支付购股权行使价的股份为限;(B)因行使购股权而实际交付予购股权持有人的股份;及(C)因预扣税款而被扣留的任何股份。
4. |
终止选择权。 |
4.1.终止时间。除本协议第4款和第5款另有规定外,该期权将于东部时间下午5点终止,不再可行使,并于[___________](“终止时间”).
4.2.因故终止合同。如本公司因任何原因终止购股权人在本公司及所有附属公司的雇佣(如购股权人为雇员)或其他服务(如购股权人为顾问),购股权将立即终止,且不再可予行使。
4.3.因死亡、伤残或退休而终止工作。倘若购股权持有人因其身故、伤残或退休而终止受雇于本公司(如购股权持有人为雇员)或其他服务(如购股权持有人为顾问)及所有附属公司,则购股权将于终止后一(1)年内仍可行使(但在任何情况下不得于终止后)。
4.4.因其他原因终止合同的。如果购股权持有人在本公司及所有附属公司的雇佣(如购股权持有人为雇员)或其他服务(如购股权持有人为顾问)因任何其他原因而终止,则在终止后可行使的范围内,购股权将在终止后三(3)个月内仍可行使(但在任何情况下不得于终止后)。
4.5.构成原因或不利行为的行为的效果。即使本协议中有任何相反的规定,除了委员会在本计划下的权利外,如果委员会自行决定在终止与公司或子公司的雇佣或其他服务期间或之后采取了任何可能构成原因或不利行动的行动,无论该行动或委员会的决定是否发生在终止与公司或任何子公司的雇佣或其他服务之前或之后,也不论受购权人是否因该等原因或不利行动而被终止,(A)期权及本协议项下受购权人的所有权利将终止并被没收,而不会发出任何形式的通知,及(B)委员会将有权自行酌情决定撤销行使、归属、交收或就已行使、归属、交收或支付的期权或就其支付款项,并要求购股权持有人在从本公司收到撤销通知后十(10)日内,向本公司支付因该等撤销的行使、归属、交收或变现而收到的任何款项或所变现的任何收益发行或支付(包括就受期权约束的任何普通股股份支付的任何股息或作出的其他分配)。本公司可于接获购股权持有人行使购股权的书面通知后最多六(6)个月,或于购股权归属后发行已购买股份后最多六(6)个月内延迟行使购股权,并可在归属日期后最多六(6)个月内延迟行使购股权,以便委员会就是否存在因由或不利行动作出任何决定。本公司将有权扣留及扣除购股权人未来的工资(或本公司或附属公司欠购股权人的其他到期款项)或作出其他安排,以收取履行该等付款义务所需的所有款项。本4.5节不适用于控制变更后的选项。
4.6.追回/没收。根据购股权发行或可发行的购股权及购股权股份,本公司须按法律(包括二零一零年多德-弗兰克华尔街改革及消费者保护法及二零零二年萨班斯奥克斯利法案)及据此颁布的任何执行规则及规例,以及根据本公司任何没收、追回或类似政策,以及根据有关法律、规则、规例及政策不时生效的法律、规则、规例及政策所要求及准许的范围内,予以没收或收回。
5.调整。如果发生任何重组、合并、合并、资本重组、清算、重新分类、股票分红、股票拆分、股票组合、配股、剥离或非常股息(包括分拆),或公司公司结构或股份的任何其他类似变化,委员会(或,如果公司不是任何此类交易中的幸存公司,则为幸存公司的董事会)将就符合以下条件的证券或其他财产(包括现金)的数量和种类以及行使价格做出适当调整(最终决定),这一选择是为了防止被选择人的权利被稀释或扩大。
6.控制权的变化。在控制权变更完成后,该购股权将立即归属并可行使,并在终止时一直可行使,无论购股权人是否仍在本公司任职或服务。尽管有上述任何规定,对于控制权的变更,委员会可在授予选择权后的任何时间,根据本计划单独酌情采取其认为适当的任何行动。
7.作为股东的权利。除非及直至有效行使购股权的所有条件(包括但不限于本协议第3节所载条件)已获满足,且购股权持有人已成为该等股份的记录持有人,否则购股权持有人将不会拥有作为本公司股东的权利。除非本计划另有规定或由委员会全权酌情决定,否则将不会调整有关购股权的股息或分派,而该等购股权的记录日期早于购股权持有人成为该等股份的记录持有人的日期。
8.对转让的限制。除非依照遗嘱或继承法及分配法,或本计划另有明文准许,否则在受购人生前自愿或非自愿地、直接或间接地通过法律实施或其他方式,不得转让或转让受购人行使前认购权的任何权利或利益,或享有任何留置权。然而,期权接受者将有权在期权接受者死亡时指定受益人接受期权,在期权接受者死亡的情况下,期权的行使(在本协议第2和第4节允许的范围内)可由期权接受者的法定代表人、继承人和受遗赠人行使。
9.市场对峙。如本公司或承销商的任何代表就本公司根据证券法于本协议日期后根据证券法作出的登记声明提出要求,承销商不得在该登记声明生效日期后180天内出售或以其他方式转让任何期权股份。公司可对受上述限制的证券施加停止转让指示,直至180天期限结束为止。本第9条将不适用于根据包销协议向承销商出售任何期权股份,并仅适用于本公司当时所有现任高管和董事达成类似协议的期权受让人。
10.就业或服务。本协议或本计划不会以任何方式干扰或限制本公司或任何附属公司随时终止受权人的雇用或服务的权利,亦不会赋予受权人继续受雇于本公司或任何附属公司的任何权利。
11.以计划为准的选择。根据本协议授出及发行的购股权及购股权股份已根据该计划授出及发行,并受该计划的条款所规限。本计划的条款以引用的方式全部包含在本协议中,在签署本协议时,受让人确认已收到本计划的副本。本协议的规定将被解释为与本计划一致,本协议中的任何含糊之处将参照本计划进行解释。如果本协议的任何条款与本计划的条款不一致,则以本计划的条款为准。本协议中使用的所有大写术语没有在本协议中另行定义,其含义与本计划中定义的相同。
12.一般条文。
12.1.适用法律;场地。本协议和本协议项下的所有权利和义务将受特拉华州法律管辖,并完全按照特拉华州法律解释,尽管存在任何司法管辖区的法律原则冲突。接受期权后,期权受让人被视为服从伊利诺伊州联邦或州法院的专属管辖权和地点,以解决因期权或本协议而产生或与之相关的任何和所有问题。
12.2.整个协议。本协议和本计划列出了本协议各方关于授予和行使选择权以及计划管理的全部协议和谅解,并取代了与授予和行使选择权和管理计划有关的所有先前的协议、安排、计划和谅解。
12.3.未能强制执行不是弃权。本公司或受购人未能在任何时间执行本协议的任何条款,不得解释为放弃该条款或本协议的任何其他条款。
12.4.通知。所有通知、请求、要求和其他通信(统称为,通告“)应以书面形式提供,并应通过个人服务、信使、传真、PDF格式数据文件的电子邮件传输或美国头等舱、挂号或挂号信、预付邮资、按本协议签字页上规定的地址寄给当事一方。任何通知,除以挂号信或挂号信寄送的通知外,在收到后即生效;以挂号信或挂号信寄送的通知,如要求预付邮资的回执,应于收到通知的较早者或寄入美国邮件后的第三天生效。任何一方均可随时更改其在本协议项下进一步通知的地址,方法是按照本第12.4节规定的方式向另一方发出通知。
12.5。继任者和受让人。除受本协议条款和条款明确限制的范围外,本协议对本协议双方及其各自的继承人、受让人、继承人和个人代表具有约束力,并符合其利益。
12.6.执行死刑。本协议可签署两份或两份以上的副本,所有副本合在一起应被视为同一份协议,并在双方签署副本并交付给另一方时生效,但双方应理解,双方不必签署相同的副本。如果任何签名是通过传真传输或通过电子邮件发送“pdf”格式的数据文件交付的,则该签名应产生签约方(或代表其签署该签名)的有效且具有约束力的义务,其效力和效力与该传真或“pdf”签名页是其正本一样。
12.7.标题、标题和章节。本协议中包含的标题和说明仅为便于参考而插入,不构成本协议的一部分用于任何其他目的。除非另有说明,本协议中的各节是指本协议的各节。
12.8。资助金的性质。在接受期权并签署本协议时,期权受让人承认:
a) |
本计划由本公司自愿制定,其性质为酌情决定权,除非本计划另有规定,否则本公司可随时全权酌情修改、修订、暂停或终止本计划。 |
b) |
期权的授予是自愿的和偶然的,并不产生任何合同或其他权利,以获得未来的期权授予或代替期权授予的利益,即使期权授予在过去曾多次授予。 |
c) |
有关未来期权授予的所有决定(如果有)将由本公司自行决定。 |
d) |
受权人自愿参加该计划。 |
e) |
购股权授予不属于任何目的的正常或预期薪酬或薪金的一部分,包括但不限于计算任何遣散费、辞职、解雇、裁员、服务终止付款、奖金、长期服务金、退休金或退休福利或类似付款,在任何情况下均不得被视为对本公司过去服务的补偿或与之相关的任何方式。 |
f) |
如果认购人不是本公司的雇员,认购权将不会被解释为与本公司签订雇佣合同或建立关系。 |
g) |
普通股的未来价值是未知的,也不能肯定地预测,如果期权归属和期权接受者根据本协议的条款行使期权,并发行购买的股份,该等股份的价值可能会增加或减少。 |
h) |
在授予期权的代价中,不应因期权终止或因公司终止受权人的雇佣或服务(无论出于何种原因以及是否违反当地劳动法)而获得的期权或购买的股份的价值减值而产生任何索赔或获得赔偿或损害的权利,并且受权人不可撤销地免除公司及其子公司及其各自的董事、高级管理人员、雇员和代理人可能产生的任何此类索赔;尽管有前述规定,如果有管辖权的法院发现任何此类索赔已经发生,则通过接受选择权并执行本协议,被选择权人应被视为不可撤销地放弃了其追索此类索赔的权利。 |
i) |
本公司并无提供任何税务、法律或财务意见,亦无就购股权人参与该计划或购股权人购买或出售相关期权股份提出任何建议。 |
j) |
在此建议受权人在采取与该计划或该选项相关的任何行动之前,就其参与该计划一事咨询其个人税务、法律和财务顾问。 |
[页面的其余部分故意留空;签名页面紧随其后]
兹证明,本协议双方已于授予之日起签署本协议。
选项接受者: | CERVOMED INC. | ||
姓名:[__________] | 发信人:[__________] | ||
标题:[__________] | |||
地址:公园广场20号,424套房 | |||
马萨诸塞州波士顿,邮编:02116 |
通过执行本协议,Optionee承认已收到每个计划和2015年计划的副本。