根据 2024 年 3 月 29 日向美国证券交易所 委员会提交的文件
注册号 333-_____
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的《证券法》
上升太阳能技术有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
特拉华 | 47-3324725 | |
(公司或组织的州或其他司法管辖区 ) | (美国国税局雇主识别号) |
格兰特街 12300 号
科罗拉多州桑顿 80241
(720) 872-5000
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
2023 年艾森特太阳能科技公司股权激励 计划
2022年9月21日颁发的首席执行官激励RSU奖
首席财务官激励 RSU 奖励日期为 2022 年 12 月 12 日
(计划的完整标题)
Jin Jo
首席财务官
Ascent 太阳能科技公司
格兰特街 12300 号
科罗拉多州桑顿
(720) 872-5000
(姓名、地址,包括邮政编码和电话号码,
包括服务代理的区号)
复制到:
詹姆斯·H·卡罗尔
卡罗尔法律有限责任公司
温库普街 1449 号
507 套房
科罗拉多州丹佛市 80202
(303) 888-4859
用复选标记指明注册人是大型加速 申报人、加速申报人、非加速申报人还是较小的申报公司。请参阅 交易法第12b-2条中 “大型加速申报人”、 “加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ |
非加速过滤器 | 规模较小的申报公司 | ||
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴的 成长型公司,请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何 新的或修订的财务会计准则。☐
第一部分
第 10 (a) 节招股说明书中要求的信息
根据美国证券交易委员会(“SEC”)的规章制度,S-8至 表格第一部分要求的信息未随本注册声明一起提交或包含在本注册声明中(以引用方式纳入 或其他方式)。根据《证券法》第428 (b) (1) 条的规定,包含S-8表格第一部分中规定的信息的文件 将交付给 本注册声明所涵盖的股权福利计划的参与者。
第二部分
第 3 项。 | 以引用方式纳入某些文件 |
Ascent Solar Technologies, Inc.(“注册人”)向美国证券交易委员会提交的以下文件以引用方式纳入本注册声明:
· | 公司于2024年2月21日向美国证券交易委员会提交了截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告; | |
· | 公司于2024年3月7日和3月11日提交的8-K表最新报告,但仅限于已提交但未提供的范围;以及 | |
· | 对我们根据《交易法》第12条注册的证券的描述,我们于2022年8月16日根据《交易法》第12(b)条向美国证券交易委员会提交的表格8-A注册声明(文件编号001-32919),包括为更新此类描述而提交的任何修正案或报告。 |
注册人随后根据《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 和 15 (d) 条提交的所有其他报告和文件(不包括根据表格8-K第2.02项或第7.01项提供的当前报告以及在该表格上提供的与此类项目相关的证物) 发布之日或之后以及本注册声明的生效后修正案提交之前所有发行的证券均已出售 或注销了所有当时仍未售出的证券,应被视为是以引用方式纳入此处,自提交此类报告和文件之日起成为本注册声明的一部分。就本注册 声明而言,包含在此处合并或视为以引用方式纳入的文件 中包含的任何声明均应被视为已修改或取代,前提是此处或随后提交的也被视为以引用方式纳入 的文件中包含的声明修改或取代了此类声明。除非 如此修改或取代的任何此类声明均不应被视为本注册声明的一部分。
第 4 项。 | 证券的描述 |
不适用。
第 5 项。 | 指定专家和律师的利益 |
不适用。
第 6 项。 | 对董事和高级职员的赔偿 |
特拉华州通用公司法 第 145 条授权法院或公司董事会向董事和高级管理人员发放足够宽泛的赔偿,以允许在某些情况下对 根据《证券法》产生的负债进行此类赔偿,包括报销所产生的费用。注册人的公司注册证书允许在《特拉华州通用公司法》允许的最大范围内对注册人的董事、 高级职员、雇员和其他代理人进行赔偿,注册人的 章程规定,注册人将在允许的最大范围内赔偿其董事和执行官并允许注册人向其其他 高管、雇员和其他代理人进行赔偿根据特拉华州通用公司法。
注册人持有保险单 ,以补偿其董事和高级管理人员在《证券法》和《交易法》下产生的各种责任,这些责任 可能由任何董事或高级管理人员以其身份承担。
第 7 项。 | 申请注册豁免。 |
不适用。
第 8 项。 | 展品 |
以下文件 作为本注册声明的证物提交。
展品编号 | 描述 | |
3.1 | 经修订的 和重述的公司注册证书(参照我们于 2006 年 1 月 23 日提交的 表格注册声明附录 3.2 纳入)(Reg.编号 333-131216) | |
3.2 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 (参照我们截至2011年9月30日的季度10-Q表季度报告 附录3.1 纳入) | |
3.3 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 (参照我们在 2014 年 2 月 11 日提交的 8-K 表中提交的当前报告 附录 3.1 纳入) | |
3.4 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 ,日期为2014年8月26日。(引用 并入我们 2014 年 9 月 2 日提交的当前 8-K 表报告附录 3.1) | |
3.5 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 ,日期为 2014 年 10 月 27 日(以引用 方式纳入我们 2014 年 10 月 28 日最新的 8-K 表报告附录 3.1) | |
3.6 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 ,日期为2014年12月22日。(引用 并入我们于 2014 年 12 月 23 日发布的 8-K 表最新报告附录 3.1) | |
3.7 | 第二份 经修订和重述的章程(参照我们于 2009 年 2 月 17 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.2 纳入其中) | |
3.8 | 对第二修正和重述章程的第一项 修正案(参照我们截至2009年9月30日的季度 10-Q 表季度报告附录 3.3 纳入) | |
3.9 | 对第二修正和重述章程的第二项 修正案(参照我们于 2013 年 1 月 25 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1 纳入其中) | |
3.10 | 对第二修正和重述章程的第三项 修正案(参照我们于 2015 年 12 月 18 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1 纳入其中) | |
3.11 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 ,日期为2016年5月26日(引用 并入我们于2016年6月2日提交的当前8-K表报告附录3.1) | |
3.12 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 ,日期为2016年9月15日(引用 并入我们于2016年9月16日提交的当前8-K表报告附录3.1) | |
3.13 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 ,日期为 2017 年 3 月 16 日(引用 并入我们 2017 年 3 月 17 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1) | |
3.14 | 经修订和重述的公司注册证书修正证书 ,日期为 2018 年 7 月 19 日(引用 并入我们 2018 年 7 月 23 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1) | |
3.15 | 2021 年 9 月 23 日经修订和重述的公司注册证书修正证书 (引用 并入我们 2021 年 9 月 24 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1) | |
3.16 | 2022年1月27日经修订和重述的公司注册证书修正证书 (以引用 纳入我们于2022年2月2日提交的当前8-K表报告附录3.1) | |
3.17 | 1B 系列优先股指定证书的 表格(参照我们于 2023 年 6 月 30 日提交的 8-K 最新报告附录 3.1 纳入) | |
3.18 | 2023 年 7 月 25 日的 1B 系列优先股指定证书修正案 (参照我们 2023 年 7 月 31 日提交的 8-K 表的 最新报告附录 3.1 纳入) | |
3.19 | 2023 年 9 月 8 日经修订和重述的公司注册证书修正证书 (引用 纳入我们于 2023 年 9 月 15 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.1) | |
5.1* | 卡罗尔法律有限责任公司的意见 | |
23.1* | 独立注册会计师事务所 Haynie and Company 的同意 | |
23.2 | Carroll Legal LLC 的同意(包含在附录 5.1 中) | |
24.1 | 委托书(包含在签名页上) | |
99.1 | Ascent Solar 2023 年股权激励计划(参照我们 2023 年 10 月 23 日的最终委托书附件 A 纳入) | |
99.2 | 公司与杰弗里·马克斯于2022年9月21日签订的包含RSU激励补助金的就业 协议(引用 并入我们于2022年9月27日提交的关于8-K表的最新报告附录10.1) | |
99.3 | 公司与保罗·沃利于2022年12月12日签订的包含RSU激励补助金的就业 协议(引用 并入我们于2022年12月12日提交的当前8-K表报告附录10.2) | |
107* | 随函提交 | |
* 随函提交。
第 9 项。 | 承担 |
1. | 下列签名的注册人特此承诺: |
(a) 在提出要约或销售的任何期间 提交本注册声明的生效后修正案:
(i) 包括《证券法》第10 (a) (3) 条所要求的任何招股说明书 ;
(ii) 在招股说明书 中反映注册声明(或其最新生效后的修正案)生效之日后出现的任何事实或事件,无论是单独还是总体而言,都代表注册声明中列出的信息发生根本变化。尽管如此 有上述规定,如果总的来说,交易量和价格的变化不代表更多 ,则所发行证券交易量的任何增加或减少(如果所发行证券的总美元价值不超过注册的 )以及任何偏离估计最大发行区间低端或最高限值的偏离都可能反映在根据第424 (b) 条向委员会提交的 形式的招股说明书中与 中 “注册费的计算” 表中列出的最高总发行价格相差20%有效的注册声明。
(iii) 在注册声明中纳入以前未披露的与分配计划有关的任何重大 信息或注册声明中对 此类信息的任何重大更改;
但是, 前提是, 如果 (a) (i) 和 (a) (ii) 段要求包含在生效后的修正案中的信息包含在注册声明中,则注册人根据《交易法》第 13 条或第 15 (d) 条向委员会提交或提供的报告中包含 段不适用。
(b) 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正均应被视为与本文发行的证券有关的新注册声明 ,当时此类证券的发行应被视为首次真诚发行 。
(c) 通过生效后的修正案, 取消注册中任何在注册但在 发行终止 时仍未售出的证券。
(d) 为了确定注册人根据《证券法》在首次分发证券时对任何购买者 的责任,如果证券是通过手段向该购买者发行或出售证券,则在根据本注册声明首次发行证券时,无论向买方 出售证券时使用哪种承保方法,下列签署的注册人均承诺在以下任何通信中,下列签名的 注册人将是买方的卖方并将被视为向此类买方提供或出售此类证券:
(i) 根据第 424 条的规定,下列签署的注册人与发行相关的任何初步招股说明书 或招股说明书;
(ii) 由下列签名注册人或代表下列签名注册人编写或由下列签名注册人使用或提及的任何与发行有关的自由书面招股说明书 ;
(iii) 与本次发行有关的任何 其他自由书面招股说明书中包含下列签名注册人或其证券 的重要信息的部分,以及
(iv) 下列签名注册人向买方提出的要约的任何其他通信 。
2。下列签名的注册人特此承诺,为了确定 《证券法》规定的任何责任,注册人根据《交易法》第 13 (a) 条或第 15 (d) 条 提交的每份年度报告(以及在适用的情况下,根据 《交易法》第 15 (d) 条提交的每份员工福利计划年度报告)均应以引用方式纳入注册声明被视为与本文发行的证券以及当时发行此类证券有关的 的新注册声明时间应被视为其首次真诚发行 。
3.就根据上述规定或其他规定允许注册人的董事、高级管理人员和控股人对《证券 法》产生的责任进行赔偿而言, 已告知注册人,证券交易委员会认为,这种赔偿违反《证券法》中表述的公共政策 ,因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人就 与所注册证券有关的 提出赔偿请求(注册人支付注册人 的董事、高级管理人员或控股人为成功辩护任何诉讼、诉讼或程序而产生或支付的费用除外),则注册人将,除非注册人认为律师通过控制 先例解决了此事,请向具有适当管辖权的法院提交以下问题其此类赔偿违反《证券法》中表述的公共政策,将受该问题的最终裁决管辖。
签名
根据经修订的1933年《证券 法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信其符合S-8表格 的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年3月29日在科罗拉多州桑顿市代表其签署本注册声明,并获得正式授权。
ASCENT SOLAR, INC. | |
作者:/s/ Jin Jo | |
Jin Jo | |
首席财务官 |
委托书
通过这些礼物认识所有人, 签名如下所示的每个人构成并任命 Paul Warley 和 Jin Jo,他们各自为其真实合法的 事实上的律师和代理人,每人都有完全的替代权,以自己的名义、地点或代替,以任何和所有 身份签署本注册声明的任何和所有修正案(包括之后)有效的修正案),并签署本注册声明所涵盖的同一产品的注册 声明,该声明将于本注册声明生效根据根据《证券法》颁布的 第 462 (b) 条及其生效后的所有修正案进行申报,并将该规则及其所有证物和与之相关的其他文件 提交给证券交易委员会,授予上述事实律师和代理人 的全部权力和权力,以采取和执行与之相关的每一项必要和必要行动尽管 无论出于何种意图和目的,他或她可能或可以亲自做的那样,特此批准和确认上述事实上的律师 和代理人或其中的任何人,或他的、她或他们的替代人或替代人根据本协议合法做或促成的所有行为。
根据《证券 法》的要求,本注册声明已由以下人员以指定身份和日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ 保罗·沃利 | 首席执行官兼董事 | 2024年3月29日 | ||
保罗·沃利 | (首席执行官) | |||
/s/ Jin Jo | 首席财务官 | 2024年3月29日 | ||
Jin Jo | (首席财务和会计官) | |||
/s/ 大卫彼得森 | 主席兼董事 | 2024年3月29日 | ||
大卫彼得森 | ||||
/s/ 路易斯·别列佐夫斯基 | 董事 | 2024年3月29日 | ||
路易斯·别列佐夫斯基 | ||||
/s/ 福雷斯特·雷诺兹 | 董事 | 2024年3月29日 | ||
福雷斯特·雷诺兹 | ||||
/s/ 格雷戈里·汤普森 | 董事 | 2024年3月29日 | ||
格雷戈里· | ||||