美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年《证券交易法》(第2号修正案)
库拉肿瘤学有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
50127T109
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交此 声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
[X]规则 13d-1 (b)
[X]规则 13d-1 (c)
[]规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
除非表格显示当前有效的监察员办公室控制号码,否则可能对本表格中包含的信息收集 做出回应的人员无需回复。
1 |
CUSIP 编号 50127T109 |
1. | 举报人姓名。
eCor1 Capital, LLC |
2。如果是群组的成员
,请勾选相应的复选框(参见说明)
(a) X
(b)
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 公民身份或组织地点 特拉华 |
股数 受益地 由... 拥有 每份报告 人有: |
5。唯一的投票权 -0- |
6。共享投票权 7,598,797 | |
7。唯一决定力 -0- | |
8。共享设备功率 7,598,797 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 7,598,797 |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)______ |
11. | 由行中金额表示的类别百分比 (9) 9.99% |
12. | 举报人类型(参见说明)OO、IA |
2 |
CUSIP 编号 50127T109 |
1. | 举报人姓名。
奥列格·诺德尔曼 |
2。如果是群组的成员
,请勾选相应的复选框(参见说明)
(a) X
(b)
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 公民身份或组织地点 美国 |
股数 受益地 由... 拥有 每份报告 人有: |
5。唯一的投票权 -0- |
6。共享投票权 7,598,797 | |
7。唯一决定力 -0- | |
8。共享设备功率 7,598,797 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 7,598,797 |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)______ |
11. | 由行中金额表示的类别百分比 (9) 9.99% |
12. | 举报人类型(见说明)IN、HC |
3 |
CUSIP 编号 50127T109 |
1. | 举报人姓名。
eCor1 资本基金合格,L.P. |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ______ (b) ______ |
3.仅限美国证券交易委员会使用
4. | 国籍或组织地点 特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每份报告 拥有: |
5。唯一投票权 -0-
|
6。共享投票权 7,164,843 | |
7。唯一决定力 -0- | |
8。共享设备功率 7,164,843 |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 7,164,843 |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见 说明) ______ |
11. | 第 (9) 行中以金额表示的类别百分比 9.4% |
12. | 举报人类型(见说明)PN |
4 |
CUSIP 编号 50127T109 |
物品 | 1. |
(a) | 发行人姓名
库拉肿瘤学有限公司 |
(b) | 发行人主要行政办公室地址
12730 High Bluff Drive,400 套房,加利福尼亚州圣地亚哥 92130 |
________________________________________________________________________
物品 | 2. |
(a) | 提交此声明的人的姓名是:
eCor1 Capital Fund 合格基金,L.P.(“合格基金”);eCor1 Capital, LLC(“eCor1”)和奥列格·诺德尔曼(“Nodelman”) (统称为 “申报人”)。 |
合格基金与其他申报人共同提交本声明 ,但不是以团体成员的身份提交,而且它明确表示不属于某个团体。此外,代表合格基金提交本附表 13G 不应被解释为承认合格基金是本附表13G所涵盖的任何股票的受益所有人,也否认自己是该法第13d-3条所定义的受益所有人。
每位申报人还否认股票的实益所有权 ,除非该人在股票中的金钱权益。
(b) | 申报人的主要业务办公室位于:
357 Tehama 街 #3,加利福尼亚州旧金山 94103 |
(c) | 有关申报人的公民身份,请参阅每位申报人的封面第 4 项。 |
(d) | 本声明涉及发行人的普通股,面值为每股0.0001美元(“股票”)。 |
(e) | 发行人的 CUSIP 号码是:50127T109。 |
5 |
CUSIP 编号 50127T109 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | []根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | []银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 |
(c) | []保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 |
(d) | []根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 |
(e) | [ X ]根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条关于 ecoR1 的投资顾问。 |
(f) | []符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 条的员工福利计划或捐赠基金。 |
(g) | [ X ]根据诺德尔曼先生的240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的规定,是母公司控股公司或控制人。 |
(h) | []《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会。 |
(i) | []根据1940年《投资公司 法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,该教会计划被排除在投资公司的定义之外。 |
(j) | []根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 节分组。 |
第 4 项。 | 所有权。 |
请参阅每个 Filer 封面第 5-9 项和第 11 项。
申报人在本附表13G中报告的股票包括 合格基金和由ecoR1管理的其他私人投资基金持有的5,806,871股普通股以及根据发行人发行的预先注资认股权证向这些基金发行的2,173,913股普通股 ,认股权证的受益所有权上限为9.99%。本附表13G中报告的百分比基于发行人于2023年11月2日提交的10-Q表中报告的截至2023年10月26日 74,272,111股已发行普通股。
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明是为了报告截至本声明 发布之日,申报人已不再是该类别证券的受益所有者这一事实,请查看以下 [].
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 对收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 |
eCor1 是投资基金(包括合格基金)的普通合伙人和投资顾问。诺德尔曼先生是 eCor1 的控制人。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
eCor1 和 Nodelman 先生的认证:
通过在下面签名,我证明 据我所知,上述证券是在正常业务过程中收购和持有,没有被收购, 持有的不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是被收购的 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有,其他仅限于 与 § 240.14a-11 提名有关的活动。
合格基金认证:
通过在下面签名,我证明 据我所知,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响 证券发行人的控制权而被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易 的参与者持有,仅与第 240 条规定的提名有关的活动除外 14a-11。
签名
经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
eCor1 CAPITAL, LLC
由:// 奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼,经理
|
/s/ 奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼 |
eCor1 资本基金符合资格,L.P.
作者:eCor1 Capital, LLC,普通合伙人
作者:/s/ 奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼,经理
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6 |
CUSIP 编号 50127T109 |
附录 A
关于联合提交附表 13D 或 13G 声明 的协议
下列签署人同意与美国证券交易委员会(“SEC”)共同提交经修订的1934年《证券交易法》第13(d)或16(a)条 要求的与下列签署人购买任何发行人证券有关的附表13D、附表13G或表格3、4或5(及其任何修正或补充)的所有声明。为此,下列签署人特此组建并 指定 eCor1 Capital, LLC 为特拉华州有限责任公司,作为其真正合法的代理人和事实上的律师,拥有全部权力 并有权代表下述签署人准备或安排编写、签署、向美国证券交易委员会存档并向任何其他 个人提供遵守第 13 (d) 条所必需的所有证书、文书、协议和文件) 以及经修订的1934年《证券 交易法》中与上述收购有关的第16 (a) 条,以及进行和履行所有必要和适当的行为都与行使上述权力有关 ,充分考虑下列签署人亲自到场时可能或可能采取的全部行动。
注明日期:2024年2月14日
eCor1 CAPITAL, LLC
作者:/s/ 奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼,经理
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/s/ 奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼 |
eCor1 资本基金符合资格,L.P.
作者:eCor1 Capital, LLC,普通合伙人
作者:/s/ 奥列格·诺德尔曼 奥列格·诺德尔曼,经理
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