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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格40-F
(勾选一项)
| | | | | |
☐ | 根据1934年《证券交易法》第12条所作的注册声明 |
或
| | | | | |
☒ | 根据1934年《证券交易法》第13(A)或15(D)条提交的年度报告 |
截至本财政年度止12月31日, 2023
佣金文件编号001-41794
阿里斯矿业公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | |
不列颠哥伦比亚,加拿大 | | 1040 | | 不适用 |
(省或其他司法管辖区 | | (主要标准工业 | | (税务局雇主 |
公司或组织) | | 分类代码) | | 识别号码) |
霍恩比街425号
温哥华, 不列颠哥伦比亚省
V6C 2Y2
(604) 764-5870
(登记人主要行政办事处的地址及电话号码)
CT公司
自由街28号
纽约, 纽约10005
(212) 894-8940
(姓名、地址(含邮政编码)、电话号码(含区号))
在美国的代理服务)
根据该法第12(B)条登记或将登记的证券:
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | |
每节课的标题: | | 交易代码 | | 在其注册的每个交易所的名称: |
| | |
普通股,无面值 | | ARMN | | 纽约证券交易所美国公司 |
根据该法第12(G)条登记或将登记的证券:无
根据该法第15(D)条负有报告义务的证券:无
如属年度报告,请勾选该表格所填报的资料:
注明截至年度报告所述期间结束时发行人所属各类资本或普通股的流通股数量:137,569,590
(1)在过去的12个月内(或在注册人被要求提交此类报告的较短期限内),注册人是否已提交了交易法第13条或第15条(d)款要求提交的所有报告;以及(2)在过去90天内是否已遵守此类提交要求。
☒ 是☐不是
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
☒ 是☐不是
用复选标记表示注册人是否是交易法第12b-2条所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☒
如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表,用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告,证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编,第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估,该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。
☐
如果证券是根据该法第12(B)条登记的,应用复选标记表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。
☒
勾选任何错误更正是否是重述,需要根据§240.10D-1(b)对注册人的任何高管在相关恢复期内收到的激励性薪酬进行恢复分析。
☐
前瞻性陈述
本年度报告中ARIS矿业公司(“本公司”或“ARIS矿业”)在Form 40-F中的某些陈述属于前瞻性信息。前瞻性陈述经常但并非总是使用下列词语或短语:“预期”、“相信”、“继续”、“估计”、“预期”、“未来”、“目标”、“指导”、“打算”、“可能”、“目标”、“机会”、“计划”、“可能”、“潜在”、“可能”、“项目”、“目标”,或陈述某些行动、事件或结果“可能”、“将”,“可能”或“将”被采取、发生或实现。这些前瞻性陈述包括但不限于有关当地环境和监管要求以及在获得所需的环境和其他许可证方面的拖延、国家和地方政府立法、税收、控制、法规和政治或经济发展的变化、与黄金勘探、开发和开采有关的不确定性和危险、与尾矿管理有关的风险、与在外国司法管辖区经营有关的风险、与资本成本估计有关的风险、运营对基础设施的依赖、外汇或利率的波动和股市波动、运营和技术问题、与员工和工会保持良好关系的能力、竞争;对关键人员的依赖,诉讼风险,与财产和矿产资源所有权和矿产储量估计有关的不确定性,与收购和整合相关的风险,与公司履行到期财务义务的能力相关的风险,黄金或某些其他商品的价格波动,实际产量可能低于估计的风险,与偿债相关的风险,额外的资金需求,与一般经济因素相关的风险,与担保债务相关的风险,采矿作业和财产的保险可获得性和可用性的变化,环境,可持续性和治理做法和业绩,与气候变化相关的风险,与依赖加拿大以外的专家相关的风险,与公司财产退役相关的成本、流行病、流行病和公共卫生危机、潜在的利益冲突、与在加拿大境外执行民事责任和法律程序服务有关的不确定性、网络安全风险、与经营合资企业相关的风险、与持有衍生工具相关的风险(如信用风险、市场流动性风险和按市值计价的风险)、公司股价的波动、公司作为上市公司的义务、公司未来支付股息的能力,以及在本公司截至2023年12月31日的年度信息表中题为“风险因素”一节中讨论的那些因素,在此引用作为参考。尽管公司试图确定可能导致实际结果与前瞻性信息和前瞻性陈述中包含的结果大不相同的重要因素,但可能还有其他因素导致结果与预期、估计或预期的不同。不能保证这些信息或陈述将被证明是准确的,因为实际结果和未来事件可能与这些信息或陈述中预期的大不相同。前瞻性陈述和前瞻性信息是截至本文发布之日作出的,公司没有义务更新任何此类因素,或公开宣布对本文中包含的任何前瞻性陈述或前瞻性信息进行任何修订的结果,以反映未来的结果,除非适用的证券法要求这样做。因此,读者不应过分依赖前瞻性陈述和信息。本文中包含的前瞻性信息旨在帮助投资者了解公司在公司计划和目标中提出的日期及截至该日期止期间的预期财务和运营业绩及结果,可能不适用于其他目的。
美国和加拿大报告做法的差异
本Form 40-F年度报告是根据加拿大现行证券法的要求编制的,该等法律在某些重大方面与美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)公布的披露要求不同。例如,术语“矿产储量”、“探明矿产储量”、“可能矿产储量”、“矿产资源”、“已测量矿产资源”、“指示矿产资源”和“推断矿产资源”是加拿大采矿术语,其定义符合加拿大国家文书43-101“矿产项目披露标准”和加拿大采矿、冶金和石油学会(“CIM”)-CIM理事会通过的“矿产资源和矿产储量定义标准”(“CIM”)。这些定义与美国证券交易委员会颁布的披露要求中的定义不同。因此,本年度报告Form 40-F中包含的信息、本报告所附文件以及通过引用并入本文的文件,可能无法与根据美国证券交易委员会披露要求进行报告的美国公司公布的类似信息进行比较。
该公司根据国际会计准则委员会发布的国际财务报告准则编制其财务报表,这些报表作为本年度报告的证物以Form 40-F的形式提交,因此可能无法与根据美国公认会计原则编制的财务报表相比较。
披露控制和程序
A.对披露控制和程序的评价。披露控制和程序旨在提供合理保证:(I)公司根据1934年证券交易法(经修订)(“交易法”)提交或提交给委员会的报告中要求披露的信息,在适用规则和表格指定的时间段内记录、处理、汇总和报告;(Ii)根据交易法提交的公司报告中要求披露的重大信息已累积并传达给公司管理层,包括公司首席执行官(“首席执行官”)、执行副总裁总裁和首席财务官(“首席财务官”),视情况而定,以便及时作出关于所需披露的决定。
在本报告所述期间结束时,在公司管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下,对公司披露控制和程序(如交易法下规则13a-15(E)和规则15d-15(E)所界定)的设计和运作的有效性进行了评估。评价包括文件审查、查询和管理层认为在当时情况下适当的其他程序。基于这一评估,公司首席执行官和首席财务官得出结论,截至本报告所述期间结束时,公司的披露控制和程序是有效的。
B.管理层关于财务报告内部控制的报告。由于美国证券交易委员会规则为新上市公司设定了过渡期,本年度报告不包括管理层对财务报告内部控制的评估报告。
注册会计师事务所的认证报告。由于美国证券交易委员会规则为新上市公司设定了过渡期,本年度报告不包括本公司注册会计师事务所的认证报告。
D.改变财务报告的内部控制。在本Form 40-F年度报告所涵盖的期间,公司对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对公司财务报告的内部控制产生重大影响的变化。
公司管理层,包括首席执行官和首席财务官,并不期望其披露控制和程序或内部控制和程序能够防止所有错误和所有欺诈。一个控制系统,无论构思和运作得有多好,都只能提供合理的保证,而不是绝对的保证,以确保控制系统的目标得以实现。此外,控制系统的设计必须反映这样一个事实,即存在资源限制,并且必须考虑控制的好处相对于其成本。由于所有控制系统的固有局限性,任何控制评估都不能绝对保证公司内部的所有控制问题和舞弊事件(如果有的话)都已被发现。这些固有的局限性包括这样的现实,即决策过程中的判断可能是错误的,故障可能因为简单的错误或错误而发生。此外,可以通过某些人的个人行为、两个或更多人的串通或通过控制的管理凌驾来规避控制。任何控制系统的设计也部分基于对未来事件可能性的某些假设,不能保证任何设计将在所有潜在的未来条件下成功地实现其所述目标;随着时间的推移,控制可能会因为条件的变化而变得不充分,或者遵守政策或程序的程度可能会恶化。由于具有成本效益的控制系统的固有限制,由于错误或欺诈而导致的错误陈述可能会发生,并且不会被发现。
依据规例Btr发出的通知
在截至2023年12月31日的财政年度内,BTR规则第104条并不要求本公司向其任何董事或高管发送任何通知。
审计委员会财务专家
本公司董事会(“董事会”)已确定其审计委员会至少有一名财务专家在其审计委员会任职。董事会已确定David先生为审计委员会财务专家,并为独立人士,该词由交易所法令及适用于本公司的纽约证券交易所美国人公司管治标准界定。
监察委员会已表示,委任某人为审计委员会财务专家,并不表示该人在任何目的上都是“专家”,并向该人施加任何责任、义务或责任,而该等责任、义务或法律责任大于该人作为审计委员会成员所承担的义务或法律责任,以及在没有该等职责、义务或法律责任的情况下,董事会所承担的责任、义务或法律责任。
并不影响审计委员会或董事会任何其他成员的职责、义务或法律责任。
道德准则
董事会已通过一份题为“商业行为及道德政策”(经不时修订,“守则”)的书面道德守则,董事会及本公司所有高级职员及雇员,包括本公司主要行政人员、主要财务人员及主要会计人员或财务总监,均须遵守该守则。在截至2023年12月31日的财政年度内,没有就该守则给予豁免。该准则在该公司的网站www.aris-mining.com上公布。本守则的副本亦可联络本公司的总法律顾问及公司秘书,地址或电话号码载于本年度报告封面的表格40-F。如守则有任何修订,或本公司任何主要行政人员、主要财务人员、主要会计人员或财务总监获豁免遵守守则,本公司拟在本公司网站上张贴有关资料,以披露任何该等修订或豁免。除非并在本文特别提及的范围内,公司网站上的信息不得被视为以引用方式并入本40-F表格年度报告。
首席会计师费用及服务
毕马威会计师事务所是本公司截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。毕马威会计师事务所过去两个会计年度按服务类别(审计费用、审计相关费用、税费和所有其他费用)向公司开出的总金额,见公司年度信息表格第106页,附件为附件99.1。
审计委员会预先批准的政策和程序
见公司年度信息表第106页,附件为附件99.1。审计委员会未根据S-X规则第2-01条第(C)(7)(I)(C)段批准任何与审计有关的费用、税费或其他非审计费用。
表外安排
本公司并不参与任何对本公司的财务状况、财务状况的变化、收入或开支、经营结果、流动资金、现金需求或资本资源具有或可能产生重大当前或未来影响的表外安排。
审计委员会的身份
本公司董事会根据交易所法案第3(A)(58)(A)条设立了一个单独指定的常设审计委员会,并符合交易所法案第10A-3条的要求。该公司的审计委员会由丹妮拉·坎伯恩、David·加洛法罗和伊恩·特尔弗组成。自2024年3月7日起,伊恩·特尔弗将卸任,冈萨洛·埃尔南德斯·吉梅内斯将被任命为审计委员会成员。公司董事会认为,Cambone女士、Garofalo先生、Telfer先生和Hernández先生都是独立的(根据交易法第10A-3条和纽约证券交易所美国公司指南确定的)并懂财务。
公司治理实践
根据纽约证券交易所美国上市标准,适用于本公司的公司治理做法与适用于美国公司的公司治理做法之间存在一定的差异。重大差异的摘要可在该公司的网站www.aris-mining.com上找到。
承诺
本公司承诺亲自或通过电话提供代表,以答复证监会工作人员的询问,并在证监会工作人员要求时迅速提供与产生提交40-F表格年度报告的义务有关的证券或上述证券的交易的信息。
同意送达法律程序文件
本公司已就产生提交本表格40-F的义务所涉及的证券类别,以表格F-X提交一份法律程序文件及承诺送达代理人委任。
签名
根据《交易所法案》的要求,本公司证明其符合提交Form 40-F的所有要求,并已正式促使本年度报告由经正式授权的以下签署人代表其签署。
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阿里斯矿业公司 |
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(签名)阿什利·贝克 |
姓名:阿什利·贝克 |
职务:总法律顾问兼公司秘书 |
日期:2024年3月6日
展品索引
现以表格40-F向委员会提交下列文件作为本年度报告的证物。
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证物编号: | 描述 |
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97 | 退还政策 |
99.1 | 截至2023年12月31日的年度资料表格 |
99.2 | 截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月和三年的管理层讨论和分析 |
99.3 | 截至2023年和2022年12月31日止年度的经审计年度财务报表 |
99.4 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条,第13a-14(A)条或第15d-14(A)条规定的首席执行官证书 |
99.5 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条,第13a-14(A)条或第15d-14(A)条规定的首席财务官证书 |
99.6 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条制定的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官证书 |
99.7 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁布的《美国法典》第18编第1350条规定的首席财务官证书 |
99.8 | 独立注册会计师事务所KPMG LLP的同意书(审计师事务所ID: 85) |
99.9 | SRK咨询(美国),Inc.同意。 |
99.10 | SRK Consulting(UK)Limited的同意书 |
99.11 | David Bird,BS,MSc,PG,SME—RM的同意书 |
99.12 | Henri Sangam博士的同意书,P.Eng. |
99.13 | Robert Anderson,P. Eng. |
99.14 | 托马斯·罗伯托·拉波尼的同意,P.Eng。 |
99.15 | Ekow Taylor,FAusIMM(CP)的同意书 |
99.16 | MAIG Maria Muñoz的同意书 |
99.17 | Karl Haase,P. Eng.的同意书 |
99.18 | Pamela De Mark,P.Geo. |
99.19 | Adrivaldo Diaz,CP的同意书 |
99.20 | Cornelius Lourens,FAusIMM的同意书 |
101 | 交互式数据文件(格式为内联XBRL) |
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中) |
附件97
追回政策
1.引言
董事会(“冲浪板阿里斯矿业公司(The“公司Y“)已采用此退还政策(”政策“)根据纽约证券交易所美国上市要求。
2.政策的适用
本政策适用于以下情况任何重述(“重述“)本公司因重大违反证券法的财务报告规定而产生的财务业绩。本政策不适用于非因不遵守财务报告要求而引起的重述,例如但不限于:(1)适用会计原则的改变;(2)因公司内部组织结构的改变而修订应报告的分部信息;(3)因停止经营而重新分类;(4)报告实体的改变,例如因共同控制下的实体的重组;(5)与先前的业务合并相关的拨备金额的调整;(六)对股权分拆、股权反向拆分、分红或其他资本结构变动的修正(统称重述除外)。
3.受该政策约束的行政人员
本保单涵盖本公司的“行政人员”。这包括公司现任或前任首席执行官、首席财务官、执行副总裁总裁、首席运营官、国家经理、总法律顾问和任何负责公司主要业务部门、部门或职能的高管或高级副总裁总裁,以及任何其他现任或前任高级管理人员或为公司履行重大决策职能的人,包括公司子公司的执行人员(“行政人员“)。所有这些执行干事都受这项政策的约束,即使一名执行干事对需要重述的财务报表错误没有责任。
4.本政策所规定的补偿
本政策适用于执行干事在此期间收到的任何基于奖励的薪酬(“退款期限“)由前三个财政年度中的任何一个组成:
1.公司董事会(或审计委员会)得出或理应得出结论认为公司需要准备重述的日期,或
2.法院、监管机构或其他合法授权机构指示公司准备重述的日期。
本政策涵盖所有完全或部分基于达到任何“财务报告标准”而授予、赚取或授予的基于激励的薪酬(包括任何现金或股权薪酬)。财务报告措施是指根据编制公司财务报表时使用的会计原则以及完全或部分源自该等财务信息的任何措施(包括非公认会计准则措施、股票价格和股东总回报)确定和列报的措施。基于奖励的薪酬在达到适用的财务报告措施(如奖励条款所规定)的财政期间被视为“收到”,即使付款或赠款发生在该财政期间结束之后。
基于激励的薪酬不包括基本年薪、仅基于对公司的服务而授予的薪酬(例如时间授予的奖励,包括时间授予的股票期权或限制性股票单位),也不包括基于主观标准、战略措施(例如完成合并)或运营措施(例如达到一定的市场份额)而授予的薪酬。
5.根据本政策要求偿还的金额
必须偿还的基于奖励的薪酬金额(受下文讨论的一些限制的限制)是执行干事收到的基于奖励的薪酬的金额,该金额超过了如果根据重述确定的基于奖励的薪酬的金额(“可收回的数额“)。应用此定义,在重述后,公司将重新计算适用的
按照美国证券交易委员会和交易所规则进行财务报告计量和可收回金额。本公司将根据根据原始财务报表计算的财务报告计量,确定执行干事获得的基于奖励的薪酬是否高于采用重新计算的财务计量所获得的数额。若以奖励为基础的薪酬仅部分基于财务报告指标业绩目标的实现情况,本公司将根据重述的财务报告指标确定原始基于激励的薪酬的部分,并将根据重述的财务报告指标重新计算受影响部分,以确定基于原始财务报表的较大金额与根据重述应收到的较少金额之间的差额。可收回的金额将在税前基础上计算,以确保公司收回错误授予的基于激励的全部补偿金额。
在任何情况下,如果重述或准确的财务业绩会导致更高的激励补偿金,则公司不得被要求向执行官支付额外款项。
如果由于授予执行官而可收回股权补偿,(当会计结果是授予股权薪酬的原因时)或由执行官授予(当会计结果是股权补偿归属的原因时),在每种情况下,在追回期间,本公司将按以下方式收回根据重述本应不会授予或归属的股权奖励的超额部分:
1.如果股权奖励是 仍未完成,执行干事将没收超出部分的赔偿金;
2.如果股权奖励已行使或结算为股份(“标的股份“),而执行主任仍持有相关股份,则本公司将收回与奖励的超额部分有关的相关股份数目(减去为相关股份支付的任何行使价格);及
3.如果标的股票已由执行主任出售,公司将从出售与奖励的超额部分有关的标的股份(减去为标的股份支付的任何行使价)中收回执行主任从出售标的股份中获得的收益
董事会将根据其唯一和绝对的酌情决定权,采取其认为适当的行动,合理迅速地追回可追回的金额,除非补偿委员会确定,追回该等金额是不可行的,因为(1)强制执行追回的直接成本将超过可追回的金额,(2)追回很可能会导致符合税务条件的退休计划不能满足《美国法典》第26篇第401(A)(13)条或《美国法典》第26篇第411(A)条及其规定的要求,而根据该计划,本公司的雇员可广泛获得福利。(3)追回激励性薪酬是否违反公司所在国家的法律。
6.2002年萨班斯-奥克斯利法案第304条要求的额外追回
除上述规定外,如果由于不当行为导致公司重大不遵守证券法中的任何财务报告要求,公司需要编制会计重述,则根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第304条,首席执行官和首席财务官(在最初发布体现该财务报告要求的财务文件时)应补偿公司:
1.在该财务文件首次公开发行或向美国证券交易委员会(以最先发生者为准)提交后12个月内,从公司获得的任何奖金或其他基于激励或基于股权的补偿;以及
2.在该12个月期间出售本公司证券而变现的任何利润。
7.将追回金额记入贷方
在本保险单的B、C、D和E款(“规则10D-1追回要求“)将规定追讨本公司可根据《公司条例》第304条追讨的奖励补偿
萨班斯-奥克斯利法案,根据本政策的F款(《萨班斯-奥克斯利法案》的追回要求“)及/或任何其他追回义务(包括根据雇佣协议或计划奖励),则该主管人员已向本公司偿还的款项,应记入根据规则10D-1退还规定所需的追回款项。根据规则10D-1的追回要求追回并不排除根据萨班斯-奥克斯利法案的追回要求的追回,只要任何适用的金额尚未偿还给本公司。
8.一般条文
本政策可由董事会不时修订。对本政策的更改将通知本政策适用的所有人员。
本公司不会根据本保单对任何基于奖励的补偿的偿还进行赔偿或提供保险。
本政策的规定适用于法律的最大限度;但是,如果本政策的任何规定在任何适用法律下被发现不可执行或无效,则该规定将在允许的最大范围内适用,并应自动被视为符合其目标的方式进行修改,以符合适用法律要求的任何限制。
本政策是根据任何其他法定还款要求(无论是在通过本政策之前或之后的任何时间实施)所要求的任何偿还、没收或抵销任何执行官员的权利的补充(而不是取代)。本政策不以任何方式减损或限制受本政策约束的人在法律上或根据与公司或其任何子公司的管理、雇佣、咨询或其他协议所承担的任何义务。
董事会(或其任何委员会)根据本政策的规定作出的所有决定和决定均为最终、决定性的决定,并对本公司、其附属公司和本政策适用的人士具有约束力。执行官员(如上所述)必须确认他们已阅读本政策。 如果您对本政策的解释有疑问,请通过电子邮件与总法律顾问兼公司秘书Ashley Baker联系邮箱:abaker@aris-mining.com电话:604764-5870。
审计委员会批准:2023年11月8日
董事会批准:2023年11月8日
展品99.4
根据第302条,第13a-14(A)条或第15d-14(A)条规定的证明
2002年《萨班斯-奥克斯利法案》
我,尼尔·伍代尔,特此证明:
1.我已经审阅了Aris矿业公司40-F表格中的这份年度报告。
2.据我所知,本报告没有对重大事实作出任何不真实的陈述,也没有遗漏就本报告所述期间作出陈述所必需的重要事实,以使这些陈述就本报告所涉期间而言不具有误导性;
3.据我所知,本报告所包含的财务报表和其他财务信息在所有重要方面都公平地反映了公司截至和截至本报告所述期间的财务状况、经营成果和现金流。
4.公司的其他认证人员和我负责为公司建立和维护披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义),并具有:
a.设计此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保与公司有关的重要信息,包括其合并子公司,被这些实体中的其他人告知,特别是在本报告编写期间;
b.评估公司的披露控制和程序的有效性,并在本报告中根据此类评估提出我们关于截至本报告所涉期间结束时披露控制和程序的有效性的结论;以及
c.本报告披露在年度报告所涉期间公司财务报告内部控制发生的任何变化,该变化已对或合理地可能对公司财务报告内部控制产生重大影响。
5.根据我们对财务报告的内部控制的最新评估,我和公司的其他审核员已向公司的审计师和公司董事会的审计委员会(或履行同等职能的人员)披露:
a.在财务报告内部控制的设计或运作方面可能对公司记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大弱点;以及
b.涉及管理层或在公司财务报告内部控制中发挥重要作用的其他员工的任何欺诈行为,无论是否重大。
日期:2024年3月6日
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尼尔·伍德尔(签名) |
Name:jiang |
头衔:首席执行官 |
展品99.5
根据第302条,第13a-14(A)条或第15d-14(A)条规定的证明
2002年《萨班斯-奥克斯利法案》
本人,Doug Bowlby,证明:
1.我已经审阅了Aris矿业公司40-F表格中的这份年度报告。
2.据我所知,本报告没有对重大事实作出任何不真实的陈述,也没有遗漏就本报告所述期间作出陈述所必需的重要事实,以使这些陈述就本报告所涉期间而言不具有误导性;
3.据我所知,本报告所包含的财务报表和其他财务信息在所有重要方面都公平地反映了公司截至和截至本报告所述期间的财务状况、经营成果和现金流。
4.公司的其他认证人员和我负责为公司建立和维护披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义),并具有:
a.设计此类披露控制和程序,或导致此类披露控制和程序在我们的监督下设计,以确保与公司有关的重要信息,包括其合并子公司,被这些实体中的其他人告知,特别是在本报告编写期间;
b.评估公司的披露控制和程序的有效性,并在本报告中根据此类评估提出我们关于截至本报告所涉期间结束时披露控制和程序的有效性的结论;以及
c.本报告披露在年度报告所涉期间公司财务报告内部控制发生的任何变化,该变化已对或合理地可能对公司财务报告内部控制产生重大影响。
5.根据我们对财务报告的内部控制的最新评估,我和公司的其他审核员已向公司的审计师和公司董事会的审计委员会(或履行同等职能的人员)披露:
a.在财务报告内部控制的设计或运作方面可能对公司记录、处理、汇总和报告财务信息的能力产生不利影响的所有重大缺陷和重大弱点;以及
b.涉及管理层或在公司财务报告内部控制中发挥重要作用的其他员工的任何欺诈行为,无论是否重大。
日期:2024年3月6日
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(签名)道格·鲍尔比 |
姓名:道格·鲍尔比 |
职务:常务副秘书长总裁兼首席财务官 |
展品99.6
根据2002年美国萨班斯-奥克斯利法案第906条制定的《美国法典第18编第1350条》的认证
ARIS矿业公司(以下简称“公司”)于本年12月31日向美国证券交易委员会提交了截至2023年12月31日的40-F表格年度报告(以下简称“报告”)。
本人,本公司首席执行官Neil Woodyer,根据美国《美国法典》第18编第1350条(根据美国2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条制定),证明:
(I)该报告完全符合《1934年美国证券交易法》第13(A)或15(D)条的规定;及
(Ii)该报告所载资料在所有重要方面均公平地反映本公司的财务状况及经营业绩。
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尼尔·伍德尔(签名) |
Name:jiang |
头衔:首席执行官 |
日期:2024年3月6日
展品99.7
根据2002年美国萨班斯-奥克斯利法案第906条制定的《美国法典第18编第1350条》的认证
ARIS矿业公司(以下简称“公司”)于本年12月31日向美国证券交易委员会提交了截至2023年12月31日的40-F表格年度报告(以下简称“报告”)。
本人,本公司首席财务官Doug Bowlby,根据美国《美国法典》第18编第1350条(根据美国2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条制定)证明:
(I)该报告完全符合《1934年美国证券交易法》第13(A)或15(D)条的规定;及
(Ii)该报告所载资料在所有重要方面均公平地反映本公司的财务状况及经营业绩。
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(签名)道格·鲍尔比 |
姓名:道格·鲍尔比 |
职务:常务副秘书长总裁兼首席财务官 |
日期:2024年3月6日
展品99.8
独立注册会计师事务所的同意
董事会
阿里斯矿业公司
我们同意使用我们于2024年3月6日就Aris矿业公司(“贵公司”)的综合财务报表编制的报告,该报告包括截至2023年12月31日和2022年12月31日的综合财务状况表、截至2023年12月31日的各年度的相关综合损益表(亏损)、全面收益(亏损)表、权益和现金流量表,以及包含在公司截至2023年12月31日的年度报告Form 40-F中的相关附注。
(签名)毕马威有限责任公司签署协议。
特许专业会计师
2024年3月6日
加拿大温哥华
展品99.9
SRK Consulting(U.S.),Inc.同意。
在此签署的公司同意使用下列报告:(A)于2022年11月23日在SEDAR上提交、有效期为2022年6月30日的《哥伦比亚卡尔达斯省Marmato金矿技术报告--下部矿山扩建项目前期可行性研究》和(B)于2022年3月21日在SEDAR上提交、有效期为2021年1月1日的《哥伦比亚桑坦德Soto Norte金矿项目可行性研究NI 43-101技术报告》技术报告及其所提供的信息,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司Form 40-F年度报告及其任何修正案中以引用方式使用或并入的每一种情况。
SRK咨询(美国)公司
(签名)本·帕森斯
本·帕森斯,MAUSIMM(CP)
日期:2024年3月6日
展品99.10
SRK咨询(英国)有限公司同意
以下签署的公司特此同意使用于2022年3月21日在SEDAR上提交的题为“NI 43-101哥伦比亚桑坦德Soto Norte金矿项目可行性研究技术报告”的技术报告,以及由此获得的信息和对其名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的Aris矿业公司Form 40-F年度报告及其任何修正案中均以引用方式使用或并入。
SRK咨询(英国)有限公司
(签署)克里斯托弗·布雷
Christopher Bray,Beng,MAusIMM(CP)
日期:2024年3月6日
展品99.11
David鸟同意
签署人在此同意使用他们的报告(S),以及从报告中获得的信息,以及对他们名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司40-F表格年度报告及其任何修正案中以引用的方式使用或并入其中。
(署名)David鸟牌
David·伯德,PG,SME-RM(2014年至2022年)
日期:2024年3月6日
展品99.12
亨利·桑加姆博士的同意
签署人在此同意使用他们的报告(S),以及从报告中获得的信息,以及对他们名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司40-F表格年度报告及其任何修正案中以引用的方式使用或并入其中。
亨利·桑加姆博士(签名)
亨利·桑加姆博士,博士,P.Eng。
日期:2024年3月6日
展品99.13
罗伯特·安德森的同意
签署人在此同意使用他们的报告(S),以及从报告中获得的信息,以及对他们名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司40-F表格年度报告及其任何修正案中以引用的方式使用或并入其中。
罗伯特·安德森(签名)
Robert Anderson,P. Eng.
日期:2024年3月6日
附件99.14
托马索·罗伯托·拉波尼的同意书
我,托马索罗伯特拉波尼,P.工程师,特此同意我参与编写以下技术报告(“技术报告”):
1.“哥伦比亚卡尔达斯省马尔马托金矿下矿扩建项目初步可行性研究报告生效日期为2022年6月30日,报告日期为2022年11月23日
以及在提交给美国证券交易委员会的Aris Mining Corporation表格40—F年度报告中使用或以引用方式并入的技术报告或其部分。
托马索·罗伯托·拉波尼(签名)
Tommaso Roberto Raponi,P. Eng.
日期:2024年3月6日
附件99.15
EKOW Taylor的同意书
签署人在此同意使用他们的报告(S),以及从报告中获得的信息,以及对他们名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司40-F表格年度报告及其任何修正案中以引用的方式使用或并入其中。
Ekow Taylor(签名)
Ekow Taylor,FAusIMM(CP)
日期:2024年3月6日
附件99.16
Maria Mujuoz同意书
签署人在此同意使用他们的报告(S),以及从报告中获得的信息,以及对他们名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司40-F表格年度报告及其任何修正案中以引用的方式使用或并入其中。
玛丽亚·穆尼奥斯(签名)
Maria Muñoz,MAIG
日期:2024年3月6日
附件99.17
卡尔·哈斯的同意书
签署人在此同意使用他们的报告(S),以及从报告中获得的信息,以及对他们名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司40-F表格年度报告及其任何修正案中以引用的方式使用或并入其中。
卡尔·哈斯(签名)
Karl Haase,P. Eng.
日期:2024年3月6日
附件99.18
帕米拉·德马克的同意书
签署人在此同意使用他们的报告(S),以及从报告中获得的信息,以及对他们名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司40-F表格年度报告及其任何修正案中以引用的方式使用或并入其中。
帕梅拉·德马克(签名)
Pamela De Mark,P.Geo.
日期:2024年3月6日
附件99.19
Inivaldo Diaz的同意书
签署人在此同意使用他们的报告(S),以及从报告中获得的信息,以及对他们名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司40-F表格年度报告及其任何修正案中以引用的方式使用或并入其中。
迪瓦尔多·迪亚斯(签名)
Dagevaldo Diaz,CP
日期:2024年3月6日
附件99.20
Cornelius Luerens的同意书
签署人在此同意使用他们的报告(S),以及从报告中获得的信息,以及对他们名称的引用,在提交给美国证券交易委员会的ARIS矿业公司40-F表格年度报告及其任何修正案中以引用的方式使用或并入其中。
科尼利厄斯·洛伦斯(签名)
科尼利厄斯·洛伦斯,FAusIMM
日期:2024年3月6日