附录 10.1

备用 股权认购协议

这份日期为 2024 年 3 月 25 日的 备用股权认购协议（以下简称 “协议”）由 2024 年 3 月 25 日签订 [], a []（“投资者”）和英属维尔京群岛豁免有限公司 公司（“公司”）Antelope Enterprise Holdings Limited。

鉴于 公司没有面值的A类普通股（“普通股”）在 纳斯达克上市交易，代码为 “AEHL;”

鉴于 双方希望，根据本协议中包含的条款和条件，公司有权向投资者分配和 发行，投资者应根据本协议认购最多1,000万股普通股（“预付股”） ；以及

鉴于 根据经修订的 第 4 (a) (2) 条及其颁布的规则和条例（“证券法”）（“证券法”）、 或任何或全部 可能对《证券法》注册要求的其他豁免， 根据本协议可发行的预付股份的发行和出售将依据根据本协议将要进行的交易。

现在， 因此，双方同意如下：

第 I 条。某些定义

“预付款” 是指公司根据本协议第二条向投资者分配和发行预付股份。

“提前 日期” 是指预付款定价期到期后的第一个交易日。

“预先通知 ” 是指由公司 高管以附录A的形式向投资者发出的一份或多份书面通知。

“提前 通知日期” 是指公司被视为已向投资者交付（根据本协议第 2.01 (b) 节） 预先通知的日期，但须遵守本协议的条款。

“预付 股份” 应具有本协议序言中规定的含义。

“关联公司” 应具有第 3.07 节中规定的含义。

“协议” 应具有本协议序言中规定的含义。

“适用的 法律” 是指不时修订的所有适用法律、法规、规则、条例、命令、行政命令、指令、政策、指导方针 和具有法律效力的法规，无论是地方、国家还是国际的，包括但不限于 (i) 与洗钱、资助恐怖主义、金融记录保存和报告有关的所有适用法律，(ii) 与反洗钱、资助恐怖主义、金融记录保存和报告有关的所有适用法律，(ii) 所有适用的 法律贿赂、反腐败、账簿和记录以及内部控制，包括美国反海外腐败 1977年《实践法》，以及（iii）任何制裁法。

“黑色 出局期” 应具有第 6.02 (a) 节中规定的含义。

“营业日” 是指除星期六、星期日或适用法律授权或要求纽约州纽约商业银行关闭的其他日子。

“ B类普通股” 是指公司的B类普通股，无面值。

“关闭” 应具有第 2.02 节中规定的含义。

“截止日期 ” 应具有第 2.02 节中规定的含义。

根据第 10.01 节，“承诺 期” 是指从生效之日起至本协议 终止之日到期的期限。

“公司” 应具有本协议序言中规定的含义。

“公司 受偿人” 的含义见第 5.02 节。

“状况 满意日期” 的含义见第 7.01 节。

“当前 报告” 应具有第 6.12 节中规定的含义。

“生效 日期” 是指此处的日期。

“有效 价格” 应为 1.12 美元。

“交易所 法案” 指经修订的1934年《美国证券交易法》以及据此颁布的规则和条例。

“GAAP” 应具有第 4.06 节中规定的含义。

“弥偿 负债” 的含义见第 5.01 节。

“投资者” 应具有本协议序言中规定的含义。

“投资者 受偿人” 的含义见第 5.01 节。

“市场 价格” 是指定价期内普通股的平均收盘价。

“重大 不利影响” 是指已经或可以合理预期会对本协议或本文所设想的交易的合法性、有效性或可执行性产生重大不利影响的任何事件、事件或情况，(ii) 对公司及其子公司的运营、资产、业务或状况（财务或其他方面）产生重大不利影响， 作为一个整体，或 (iii) 对公司在任何重大方面及时履行职责的能力产生重大不利影响 本协议规定的义务。

“材料 外部事件” 应具有第 6.08 节中规定的含义。

“OFAC” 应具有第 4.28 节中规定的含义。

“普通 股票” 应具有本协议叙述中规定的含义。

“个人” 是指个人、公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他实体或组织，包括 政府或政治分支机构或其机构或部门。

“ 分配计划” 是指注册声明中披露预付款股份分配计划的部分。

“定价 周期” 是指从提前通知日开始的连续三个交易日。

“主要 市场” 是指纳斯达克股票市场（包括资本市场、全球市场和/或全球精选市场）（ “纳斯达克”）；但是，如果普通股曾在纽约股票 交易所或纽约证券交易所上市或交易，则 “主要市场” 是指普通股 随后上市或交易的其他市场或交易所该其他市场或交易所是主要交易市场或普通 股票的交易所的范围。

“招股说明书” 是指公司在 注册声明中使用的任何招股说明书（包括但不限于其所有修正案和补充文件）。

“招股说明书 补充文件” 是指根据《证券法》第424 (b) 条不时向美国证券交易委员会提交的招股说明书的任何招股说明书补充文件，包括其中以提及方式纳入的文件，包括但不限于根据本法第6.01条提交的任何招股说明书补充文件 。

“可注册 证券” 是指 (i) 预付股票，以及 (ii) 通过交换、股份分红或股份分割或与股份合并或合并、资本重组、合并、 合并或其他重组或其他方式发行或可发行的与上述任何 有关的证券。

“注册 声明” 是指在F-1表格或F-3表格或美国证券交易委员会颁布的其他表格上发布的注册声明， 当时公司有资格获得，公司的哪位律师认为合适，以及哪种表格可供投资者根据《证券法》登记 转售可注册证券，该注册声明规定不时转售 本文规定的预付股份。

“法规 D” 是指根据《证券法》颁布的D条的规定。

“制裁” 应具有第 4.28 节中规定的含义。

“受制裁的 国家” 应具有第 4.28 节中规定的含义。

“SEC” 是指美国证券交易委员会。

“SEC 文件” 应具有第 4.05 节中规定的含义。

“证券 法” 应具有本协议序言中规定的含义。

“结算 文件” 应具有第 2.02 (a) 节中规定的含义。

“订阅 价格” 应具有第 2.02 (c) 节中规定的含义。

“子公司” 是指任何 “重要子公司”（定义见《交易法》第S-X条例第1条第1-02条）。

“ 总价格” 是指根据每份预先通知的 在预付款项下分配和发行的预付股份的总价格，即认购价格乘以根据每份预先通知的 分配和发行的预先股票的数量。

“交易 日” 是指主市场开放营业的任何一天。

“交易 文件” 应具有第 4.02 节中规定的含义。

据彭博有限责任公司报道，“VWAP” 是指在任何交易日的正常交易时段内，该交易日主要 市场普通股的每日成交量加权平均价格

第 第二条。进展

第 2.01 节 “进步；力学”。根据本协议的条款和条件，在承诺期内，公司 有权但没有义务向投资者分配和发行， ，投资者有义务 通过向投资者交付一份或多份预先通知 ，按以下条款向投资者交付一份或多份预先通知 来认购部分或全部预售股份：

第 2.02 节关闭。每笔预付款的平仓以及预付款股份的配发和发行（“收盘日”） 应按照下述程序（均为 “收盘日期”）在该预付款日当天或之后尽快进行。双方承认，在每份预先通知 交付时（投资者受不可撤销的约束），预付款的总价格尚不清楚，但应根据下文 规定的公式在截止日期确定。在收盘方面，公司和投资者应履行以下 规定的每项义务：

第 2.03 节 “困难”。

第 2.04 节根据注册声明完成转售。在投资者认购了预售股并且 根据注册声明完成了预售股份的后续转售后，投资者将以书面形式（可以通过电子邮件发送）通知公司 ，Advance Share的所有转售都已完成，并且公司 没有其他义务维持注册声明的有效性。

第 第三条。投资者的陈述和保证

截至本文发布之日， 投资者向公司陈述并保证：自预先通知之日起及截至提前通知日：

第 3.01 节组织和授权。投资者根据其组织 管辖范围内的法律组织并有效存在，拥有必要的公司权力和权力，可以根据本协议的条款签订和履行其在本协议下的义务以及认购 或收购预付股份。投资者的投资决定以及本协议 的执行和交付、投资者履行本协议规定的义务以及投资者完成本协议设想的交易 均已获得正式授权，无需投资者采取其他程序。本协议已由投资者按时 签署和交付，假设本协议的执行和交付以及公司接受本协议，将构成 投资者的法律、有效和具有约束力的义务，可根据其条款对投资者强制执行。

第 3.02 节风险评估。投资者在财务、税务和商业事务方面拥有这样的知识和经验，能够评估公司普通股投资的优点和风险，承担投资所带来的经济风险，并保护其与本协议所设想的交易相关的利益。投资者承认并同意，其 对公司的投资涉及高风险，投资者可能会损失全部或部分投资。

第 3.03 节公司不提供法律、投资或税务建议。投资者承认，它有机会与自己的法律顾问以及投资和税务顾问一起审查本 协议以及本协议所考虑的交易。投资者 仅依赖此类法律顾问和顾问，不依赖公司或公司任何 代表或代理人的任何声明或陈述，就投资者认购本协议下的Advace 股票、本协议或任何司法管辖区的法律所设想的交易提供法律、税务、投资或其他建议，投资者承认 投资者可能会损失其全部或部分投资。

第 3.04 节投资目的。投资者为自己的账户认购或收购预付股票，用于投资目的 ，其目的不是为了公开发售或分配，也不是为了转售，除非根据证券法的注册要求注册了 的销售；但是，在此作出陈述时， 投资者不同意持有任何陈述或保证，也不同意持有任何陈述或保证在任何最低期限或其他特定 期限内获得预付股份，并保留以下权利：根据或根据根据本协议提交的注册声明 或《证券法》下的适用豁免，随时处置预付股份。投资者目前与任何人没有任何直接或间接的协议 或谅解来出售或分发任何Advance Shares。投资者承认 将在适用法律要求的范围内以及招股说明书与可注册证券的转售 相关的范围内，在每份注册声明中以及其中包含的任何招股说明书中将其作为 “承销商” 和 “卖出股东” 进行披露。

第 3.05 节《合格投资者》。投资者是 “合格投资者”，该术语的定义见D条例第501 (a) (3)

第 3.06 节信息。投资者及其顾问（包括其法律顾问）（如果有）已获得与公司业务、财务和运营有关的所有材料，以及投资者认为对做出明智的投资 决定至关重要的信息。投资者及其顾问（如果有）有机会向公司及其管理层提问 ，并已收到此类问题的答案。此类调查或此类投资者 或其顾问（及其法律顾问）（如果有）或其代表进行的任何其他尽职调查均不得修改、修改或影响投资者依赖本协议中包含的 公司陈述和保证的权利。投资者承认并同意，除了本协议中包含的公司陈述和担保外，公司 没有向投资者作出任何陈述和保证，投资者承认并同意，它没有依赖 公司、其员工或任何第三方的任何陈述和保证。 投资者了解其投资涉及高度的风险。投资者已寻求其认为必要的会计、法律和税务建议， ，以便就本文所设想的交易做出明智的投资决定。

第 3.07 节不是会员。投资者不是直接或通过一个或多个中介机构 直接或间接控制或受公司或公司任何 “关联公司” 控制或受其共同控制的高级职员、董事或个人（如 术语的定义见证券法颁布的第405条）。

第 3.08 节之前没有卖空。在本协议签订之日之前，投资者、其股东、其各自的任何 高级管理人员或由投资者或其股东管理或控制的任何实体均未以任何方式直接 或间接参与或实施普通股的 (i) “卖空”（该术语的定义见《交易法》SHO 条例第200条）或 (ii) 套期保值交易，无论哪种情况，均可确立普通股 的净空头头寸，该仓位仍然有效自本协议签订之日起。

第 3.9 节所有权。截至本协议签订之日，投资者及其关联公司（根据 交易法第13（d）条及其颁布的第13d-3条计算）不拥有任何普通股或拥有任何普通股的实益权益。

第 3.10 节无冲突。投资者执行、交付和履行本协议以及投资者 完成本协议所设想的交易不会也不会 (i) 导致违反该投资者的适用组织 文书，(ii) 与 相冲突、构成违约（或在通知或时间流逝的情况下成为违约的事件） ，或引起任何终止权，修改、加速或取消任何实质性协议、抵押贷款、信托契约 、契约、票据、债券、许可证，投资者作为当事方或受其约束的租赁协议、文书或义务，或 (iii) 导致违反任何联邦、州、地方或外国法规、规则或法规，或 任何适用于投资者或其财产或资产受其约束或影响的法院或政府机构的任何命令、判决或法令，第 (ii) 和 (iii) 条除外，对于此类冲突、违约、终止、修改、加速、取消和违规行为 ，无论是单独还是总体而言，都不会禁止或以其他方式在任何实质性方面干扰投资者 签订和履行本协议规定的义务的能力。

第 3.11 节对豁免的依赖。投资者了解到，向其发行和出售Advance Shares的依据是美国联邦和州证券法注册要求的 的特定豁免，并且公司 部分依赖于本文中规定的投资者陈述、担保、协议、致谢 和谅解的真实性和准确性以及投资者对这些陈述、担保、协议 和理解的遵守情况，以确定此类豁免的可用性和资格 投资者收购预付股份。

第 3.12 节无政府审查。投资者了解到，没有任何美国联邦或州机构或任何其他政府或 政府机构对预售股份或 投资的公平性或适用性提出任何建议或认可，也没有此类机构透露或认可预先股票发行的优点。

第 3.13 节预售股票。投资者声明、认股权证和承诺，除根据证券法 的现有豁免或在不受证券法注册要求约束的交易中出售的任何预售股票 外，它将仅根据注册声明转售预售股票，根据《证券法》，以 “分配计划” 标题所描述的方式 转售此类预售股票在此类注册声明中， ，并以符合所有适用的美国法律的方式联邦和州证券法律、规章和条例，包括但不限于 《证券法》中任何适用的招股说明书交付要求。

第 第四条。公司的陈述和保证

除美国证券交易委员会文件中规定的 外，公司向投资者陈述并保证，截至本文发布之日，预先通知 日期和提前日期（仅涉及特定日期事宜的陈述和担保除外，截至该日期的书面陈述和担保应是 真实和正确的）：

第 4.01 节组织和资格。公司及其每家子公司都是根据其各自组织管辖区的法律正式组建和有效存在的 实体，并拥有拥有其财产和 像现在一样开展业务的必要权力和权力。公司及其每家子公司都具有开展业务的正式资格，并且在每个司法管辖区都具有良好的 信誉良好（只要相关司法管辖区存在这种概念），其经营业务的性质使得此类资格成为必需的，除非不具备这种资格或信誉良好（在相关司法管辖区存在此类概念的范围内）不会产生实质性不利影响。

第 4.02 节授权、执法、遵守其他文书。前提是公司在所有重要时刻都必须获得公司股东的批准，允许董事行使公司发行普通股的任何权力：(a) 公司拥有必要的公司权力和权力，可以签订和履行本协议和其他 交易文件规定的义务，并根据本协议及其条款分配和发行预付股；以及 (b) 执行 以及公司交付的本协议和其他交易文件，以及公司完成此处设想的交易 （包括但不限于发行预付股）已经完成或（就完成而言） 将获得公司董事会的正式授权。本协议和公司 作为一方的其他交易文件已由公司正式签署和交付（或在签署和交付时将）由公司正式签署和交付，假设执行 及其交付并得到投资者的接受，则构成（或者，在正式签署和交付后，将是）公司的法律、有效和 具有约束力的义务，可根据各自的条款对公司强制执行，除非这种可执行性 可能受到一般衡平原则或适用的破产原则的限制，破产、重组、暂停、清算或其他与适用债权人权利和补救措施的执行有关或普遍影响的 法律，以及 赔偿权和缴款权可能受联邦或州证券法的限制。“交易文件” 统称 ，指本协议、根据本协议交付的预先通知以及双方以书面形式指定为 的其他协议或文书，可能会不时进行修改。

第 4.03 节预售股份的授权。前提是公司在所有关键时刻均获得公司股东 的有效批准，允许董事行使公司发行普通股的任何权力，根据 发行的预付股已经或将要根据条款发行和交付时，经公司 董事会或其正式授权的委员会批准，并按本协议的规定付款经有效授权和签发， 已全额支付，不含任何质押、留置权、抵押权，担保权益或其他索赔，包括任何法定或合同上的优先权 权利、转售权、优先拒绝权或其他类似权利，将根据《交易所 法》第 12 条进行登记。预付股份发行后，将符合招股说明书中规定或已纳入招股说明书的描述。

第 4.04 节无冲突。公司执行、交付和履行交易文件以及 公司完成本协议及由此设想的交易（包括但不限于发行预付股）不会 (i) 违反公司或其 子公司的章程、公司章程或其他组织文件（就完成而言，因为这些文件可能会在完成之日之前修订） 特此完成的任何交易），（ii）与，相冲突或构成违约（或经通知或时间过后即成为 违约的事件），或赋予他人终止、修改、加速或取消本公司或其子公司作为当事方的任何协议、契约或 文书的权利，或 (iii) 导致违反任何法律、规则、法规、命令、判决 或法令（包括联邦和州）适用于公司或其子公司的证券（法律和法规），或本公司或其子公司的任何 财产或资产所依据的受约束或受影响，除非就上述第 (ii) 或 (iii) 条而言，在 范围内，此类违规行为无法合理预期会产生重大不利影响。

第 4.05 节 SEC 文件；财务报表。自2022年12月31日以来，公司已按时提交（根据《交易法》第12b-25条允许的 延期）其根据《交易法》向美国证券交易委员会提交的所有报告、附表、表格、报表和其他文件，包括但不限于当前报告、每份注册声明、 ，其中包含的招股说明书及其每份招股说明书补充文件，以及此类文件和所有文件中包含的所有信息 以及已经或将来可能以引用方式纳入到 中的披露（所有此类文件以下称为 “SEC 文件”）。公司已通过美国证券交易委员会的网站 http://www.sec.gov 向投资者 提供了美国证券交易委员会文件的真实和完整副本（如适用）。除美国证券交易委员会文件的修正案或后续申报文件中披露的 外，截至其提交日期（或者，如果在本文件修订或取代之日之前，则在该修订或取代的申报之日），每份美国证券交易委员会文件在所有重大方面均符合《交易法》或《证券法》（如适用）的要求，以及根据该法颁布的美国证券交易委员会规则和条例 转到美国证券交易委员会文件中，并且不包含任何不真实的重大事实陈述，也没有省略陈述所要求的重大事实根据作出这些陈述的情况， 必须在其中陈述或为作出陈述所必需的，不是 具有误导性。

第 4.06 节财务报表。美国证券交易委员会 文件中包含或以引用方式纳入的公司的合并财务报表以及相关的附注和附表，在所有重大方面公允地列报了公司和子公司截至所示日期的合并财务状况 以及指定期限内的合并经营业绩、现金流和公司股东 权益变动，并按照《证券法》和 {br 的要求编制}《交易法》并符合美国公认的会计原则（“GAAP”）始终适用 （但不包括（i）其中提到的会计准则和惯例调整，（ii）对未经审计的中期财务报表，如果此类财务报表不包含公认会计原则要求的脚注，也可能是 简报表或摘要报表，以及（iii）单独进行不重要的调整或总计）所涉期间；与以下内容有关的其他财务和统计数据美国证券交易委员会文件中包含或以引用方式注册的 公司和子公司在与公司财务报表 和账簿和记录一致的基础上准确、公平地列报和编制；美国证券交易委员会文件中没有要求包含或以引用方式纳入的财务报表（历史或预期），也没有要求以引用方式纳入 的财务报表；公司和子公司 没有任何财务报表直接或或有重大负债或债务（包括美国证券交易委员会文件（不包括其证物）中未描述的任何资产负债表外债务）；以及美国证券交易委员会文件 中包含或以引用方式纳入的所有关于 “非公认会计准则财务指标”（该术语由委员会规章制度定义）的披露（该术语由委员会规章制度定义），在适用范围内，在所有重大方面均符合《交易法》G条和《证券法》第S-K条第10项。

第 4.07 节注册声明和招股说明书。与特此设想的 预售股份发行和出售有关的注册声明，如果提交，将符合《证券法》第415条的要求，并在所有重大方面遵守上述 规则。任何需要在注册声明或招股说明书、 或其任何修正案或补充中描述的法规、法规、合同或其他文件，或必须作为注册声明的证物提交的任何法规、法规、合同或其他文件均已如此描述或归档。在本协议签订之日或之前向委员会提交的每份注册声明、任何招股说明书及其任何此类修正或补充的副本 以及其中以引用方式纳入的所有文件 的副本，均可通过EDGAR提供给投资者和 其法律顾问。除注册声明、其中包含的 招股说明书和任何招股说明书补充文件外，公司尚未分发任何与预售股份的发行或出售有关的发行材料，在预付股份的预付日期和完成分发之前。

第 4.08 节无误陈述或遗漏。注册声明生效或生效之日以及在该招股说明书或其任何修正案或补充文件发布之日的任何招股说明书在所有重大方面均符合并将符合《证券法》的要求 。截至该日，注册声明和招股说明书将在所有重要方面 符合《证券法》的要求。注册声明在生效或生效时过去和将来 都不包含不真实的重大事实陈述，或未陈述必须在其中陈述的或使 中的陈述不具有误导性所必需的重大事实。鉴于作出这些陈述的情况，招股说明书没有或将不会包括对重大事实的不真实陈述，或省略 在其中陈述作出陈述所必需的重大事实，没有误导性。 招股说明书或任何招股说明书补充文件中以引用方式纳入的文件没有，而且其中以引用方式提交和纳入 的任何其他文件在向委员会提交时，都不会包含对重大事实的不真实陈述，也不会省略说明此类文件中必须陈述的或在该文件中作出陈述所必需的重大 事实，不误导。前述规定不适用于任何此类文件中的陈述或遗漏，这些文件是依据 向公司提供的专门用于准备这些信息的信息而作出的。

第 4.09 节符合《证券法》和《交易法》。注册声明、招股说明书或其任何修正或补充 ，以及注册声明、招股说明书或其任何修正案或补充文件中以引用方式纳入的文件， 当此类文件根据《证券法》或《交易法》向美国证券交易委员会提交或根据 证券法生效时（视情况而定）、符合或将在所有重大方面符合证券的要求法案和 《交易法》（视情况而定）。

第 4.10 节大小写。截至本协议签订之日前一天，公司已发行和流通6,670,038股普通股 和505,497股B类普通股。

普通股根据《交易法》第12（b）条注册，目前在主要市场上市，交易代码为 “AEHL”。公司没有采取任何旨在终止普通股根据《交易法》注册 、将普通股从主要市场退市或可能产生效力的行动，公司也没有收到任何关于委员会或主要市场正在考虑终止此类注册或上市的通知 。据 公司所知，它符合主要市场的所有适用上市要求。

第 4.11 节知识产权。公司及其子公司拥有或拥有足够的权利或许可使用所有重要的 商标、商品名称、服务标志、服务标志注册、服务名称、专利、专利权、版权、发明、许可、 批准、政府授权、商业秘密和按目前开展各自业务所必需的权利（如果有）， 除非不会造成重大不利影响。除非不会造成重大不利影响，否则公司及其子公司尚未收到关于公司或其子公司对商标、商品名称权、专利、专利权、版权、发明、许可、服务 名称、服务标志、服务商标注册或商业秘密的任何侵权行为的书面通知。据公司所知，没有就商标、商品名、专利、专利权、发明、版权、许可、服务 名称、服务标记、服务商标注册、商业秘密或其他侵权行为对公司或其子公司提起任何索赔、诉讼或诉讼，或据公司所知，除非不会造成重大不利影响 ，公司不知道任何可能导致上述任何情况的事实或情况。

第 4.12 节员工关系。据公司或其任何子公司所知，公司及其任何子公司均未参与任何劳资纠纷，自2020年1月1日以来，也没有任何此类争议受到威胁，在每种情况下，均合理地 可能造成重大不利影响。

第 4.13 节标题。除非不会造成重大不利影响，否则本公司（或其子公司）对其拥有的财产和重要资产拥有不可行的简单费用 或租赁所有权，不含任何质押、留置权、担保、抵押权、 索赔或股本权益，但与公司业务无关的除外。公司及其子公司租赁的 持有的任何不动产和设施均由他们根据有效、持续和可执行的租约持有，但 例外情况不是实质性的，也不会干扰公司及其 子公司对此类财产和建筑物的使用和提议的使用。

第 4.14 节保险。除非不会造成重大不利影响，否则公司及其每家子公司均由保险公司 为此类损失和风险提供认可的财务责任保险，其金额是公司管理层认为在公司及其子公司所从事业务中审慎和惯常的 。该公司没有理由相信 它将无法在现有保险到期时续保，也无法从类似的 保险公司那里获得继续开展业务所必需的类似保险，除非不会造成重大不利影响。

第 4.15 节监管许可。除非不会造成重大不利影响，否则公司及其子公司拥有相应的联邦、州或外国监管机构颁发的所有重要 证书、授权和许可证，是拥有 各自业务所必需的，并且公司和任何此类子公司均未收到任何与撤销或修改任何此类证书、授权或许可证有关的 的书面诉讼通知。

第 4.16 节内部会计控制。除美国证券交易委员会文件中披露的内容外，公司 (a) 维持内部会计 控制体系，足以提供合理的保证：(i) 交易是根据管理层的一般 或特定授权执行的，(ii) 必要时记录交易，以允许按照 公认的会计原则编制财务报表并维持对公司及其子公司资产的问责，(iii) 访问 只有根据管理层的规定才允许资产's 的一般或特定授权，以及 (iv) 在合理的时间间隔内将资产的记录问责制 与现有资产进行比较，并对任何重大 差异采取适当行动，并且 (b) 没有发现 公司或其子公司使用或维护的内部会计控制系统存在任何重大缺陷。

第 4.17 节不诉讼。任何法院、公共董事会、 政府机构、自我监管组织或机构在审理或据公司所知影响公司 普通股或公司任何子公司的行动、诉讼、程序、询问或调查，如果不利的决定、裁决或裁定会产生重大 不利影响。

第 4.18 节纳税状况。除非不会造成重大不利影响，否则公司及其子公司 (i) 已按时 提交或提交了其所受任何司法管辖区 要求的所有外国、联邦和州收入以及所有其他纳税申报表、报告和申报，(ii) 已按此类申报表、报告和申报表中显示或确定应缴金额的所有税款和其他政府评估和费用，但有争议的除外本着诚意，并且 (iii) 已在其账簿上搁置了合理足以支付以下款项的条款 此类申报表、报告或申报表 适用期限之后的所有税款。

第 4.19 节特定交易。除非美国证券交易委员会文件中披露，否则公司所有高级管理人员或董事目前 都不是与公司进行的任何重大交易（雇员、高级管理人员和董事服务除外）的当事方，包括任何合同、 协议或其他安排，规定向 或向其出租不动产或个人财产，或以其他方式要求向任何高级管理人员或董事付款或向其付款的任何合同、 协议或其他安排，或据公司、任何公司、合伙企业、 信托或其他实体所知，其中高级管理人员或董事拥有重大利益，或者是高级职员、董事、受托人或合伙人。

第 4.20 节优先拒绝权。除美国证券交易委员会文件中披露的内容外，公司没有义务以优先拒绝权向任何第三方（包括但不限于公司的现任或前任股东 、承销商、经纪人、代理人或其他第三方）发行本协议下发行的普通 股票。

第 4.21 节稀释。公司意识到并承认，根据本协议发行普通股可能会导致现有的 股东稀释，并可能显著增加普通股的已发行数量。

第 4.22 节关于投资者认购预售股的致谢。公司承认并同意，投资者 仅以独立投资者的身份就本协议和下文所设想的交易行事。 公司进一步承认，在本协议和下文考虑的交易中，投资者没有担任公司的财务顾问或信托人（或以任何类似的 身份），投资者或其任何 代表或代理人就本协议和下文所考虑的交易提供的任何建议仅仅是投资者 认购本协议下的预付款的附带行为。公司知道并承认，如果注册声明无效，或者根据预付款发行的任何普通股会违反主要市场的任何规则，则无法根据本协议申请预付款 。

第 4.23 节查找者费用。本公司或任何子公司均未就与本文所设想的交易相关的任何发现费、 经纪佣金或类似款项承担任何责任。

第 4.24 节双方的关系。据公司所知，其任何子公司、关联公司、 或任何代表其行事的人都不是投资者或其任何关联公司的客户或客户，投资者 或其任何关联公司都没有或将要向公司或其任何关联公司、其子公司或代表其行事的任何 人提供或将提供任何服务。根据交易 文件的规定，投资者与公司的关系仅以投资者的身份进行。

第 4.25 节操作。除非不会产生重大不利影响：(i) 公司及其子公司的业务是 ，自 2021 年 12 月 31 日起一直遵守适用法律；(ii) 公司和子公司，以及 据公司所知，代表公司或任何子公司行事的任何人均未遵守适用法律； 和 (iii) 没有诉讼、诉讼或程序在涉及本公司或其任何子公司的 适用法律的政府机构之前或之前，尚待审理，或者对公司的了解，受到威胁。

第 4.26 节遵守法律。除非不会产生重大不利影响，否则公司及其每家子公司均遵守 适用法律。自 2021 年 12 月 31 日以来，公司没有收到违规通知，也不知道或 没有合理的理由知道任何事实，即公司或任何子公司实际所知，代表公司或任何子公司行事的任何人 没有遵守适用法律，或者可能发出通知 不遵守适用法律，并且不知道有任何待定的变更或者考虑修改任何适用的法律或法规或政府 的立场；在每种情况下，都将具有物质不利影响。

第 4.27 节制裁事项。公司及其任何子公司，或据公司所知，公司的任何董事、高级职员 或受控关联公司或任何子公司的任何董事或高级职员，均不是持有 50％或以上的股权 的个人，或者在适用制裁的相关情况下，受受 (i) 受美国财政部管理或执行 的任何制裁对象的人所控制的人外国资产管制办公室（“OFAC”）、联合国安全理事会、欧盟或国王财政部，包括：但不限于在外国资产管制处特别指定的 国民和被封锁人员名单或外国资产管制处的外国制裁逃避者名单（统称 “制裁”）上列名，或 (ii) 组织或居住在受制裁的国家或领土，广泛禁止与该国 或领土（目前为克里米亚地区、顿涅茨克人民共和国和乌克兰卢甘斯克人民共和国）进行交易， 伊朗、朝鲜和叙利亚（“受制裁的国家”）。公司及其任何子公司均不得直接或间接使用出售预售股份的收益，也不得将此类收益 借给 任何子公司、合资伙伴或其他个人 (a) 用于资助或促进 的任何活动或业务，或与在提供此类资金或便利时受到制裁的任何个人或任何国家或地区的任何活动或业务，或 是受制裁的国家，违反了适用的制裁措施，或 (b) 以任何其他方式会受到制裁的国家导致参与本协议所设想交易的任何人（无论是作为承销商、顾问、投资者 还是其他身份）违反制裁或 适用法律。在过去的五年中，公司及其任何子公司均未与任何个人或任何国家或地区进行过任何 交易或交易，这些交易或交易在交易时受到或曾经是 的制裁对象，或者是违反适用制裁的受制裁国家。

第 V 条。赔偿

投资者和公司就自身向对方陈述以下内容：

第 5.01 节公司的赔偿。考虑到投资者执行和交付本协议以及收购本协议下的 预付股份，以及公司在本协议下承担的所有其他义务外，公司应 为投资者及其各自的高级职员、董事、经理、成员、合伙人、 员工和代理人（包括但不限于因本协议所设想的交易而保留的员工和代理人）进行辩护、保护、赔偿并使其免受损害协议) 以及在以下意义范围内控制投资者的每个人《证券法》第 15 条或《交易法》第 20 条（统称 “投资者受保人”）针对任何和所有诉讼、诉讼、索赔、损失、成本、 罚款、费用、责任和损害赔偿以及与之相关的合理和有据可查的费用（不管 此类投资者受保人是否是此处赔偿诉讼的当事方）要求赔偿），包括投资者受保人产生的合理的律师费 和支出（“赔偿责任”）或其中的任何一项 因 (a) 最初提交的预付款股份注册声明或其任何修正案中所载的任何不真实陈述或涉嫌不真实的重大事实陈述，或任何相关招股说明书中的任何相关招股说明书，或 其任何修正案或补充说明书中的任何不真实陈述或涉嫌的不真实陈述，或因遗漏或涉嫌遗漏而产生或基于遗漏或涉嫌遗漏在其中陈述必须在其中陈述的 个重要事实，或使其中陈述不产生误导性所必需的；但是，前提是： 在任何此类情况下，如果任何此类损失、索赔、损害或责任源于 任何此类不真实陈述或所谓的不真实陈述、遗漏或所谓的不真实陈述、遗漏或所谓的遗漏，则本公司不承担任何责任；(b) 任何重大虚假陈述或代表投资者向公司提供的书面信息违反本公司在本协议或 任何其他协议中做出的任何实质性陈述或实质性保证本协议或由此设想的证书、文书或文件；或 (c) 任何重大违反本协议或 特此或由此设想的任何其他证书、文书或文件中包含的任何重大契约、重要 协议或公司重大义务的行为。如果根据适用法律，公司的上述承诺可能无法执行，则公司 应为支付和清偿每项赔偿责任做出最大贡献，这是 适用法律允许的。

第 5.02 节 “投资者的赔偿”。考虑到公司对本协议的执行和交付， 除了投资者在本协议下承担的所有其他义务外，投资者还应为公司及其所有高管、董事、股东、员工和代理人（包括但不限于因本协议所设想的交易而保留的 人员）以及在定义范围内控制公司的每一个人进行辩护、保护、赔偿并保持 不受损害《证券法》第 15 条或《交易法》第 20 条 (以下统称为 “公司受保人”）与 相关的任何及所有赔偿责任，由 最初提交的预付款股份注册声明或其任何修正案中包含的任何不真实陈述或涉嫌不真实的陈述，或与 相关的任何不真实陈述或涉嫌不真实的陈述，或任何相关的招股说明书，或其任何修正案或其补充 ，或源于该遗漏或所谓的遗漏或据称的遗漏其中必须在 中陈述的重要事实，或者在其中作出不具误导性的陈述所必需的重大事实；但是，投资者仅对投资者或代表投资者向公司提供的与投资者有关的书面信息承担责任，专门用于上述赔偿中提及的 文件，并且在任何此类情况下，对于任何此类损失、索赔、损害，不承担任何责任 或责任源于或基于任何此类不真实陈述或所谓的不真实陈述或遗漏或根据公司或代表公司向投资者提供的书面信息，特别是 中涉嫌遗漏的 ；(b) 任何虚假陈述或违反投资者在本协议或 此考虑或由投资者签署的任何文书或文件中作出的任何陈述或保证；或 (c) 任何违反所涉投资者的任何契约、协议或义务的行为 在本协议或本协议规定的任何其他证书、文书或文件中，或因此由投资者执行 。如果根据适用法律，投资者的上述承诺可能无法执行，则投资者 应为支付和清偿每项赔偿责任做出最大贡献，这是 适用法律允许的。

第 5.03 节索赔通知。在投资者受偿人或公司受保人收到 任何涉及赔偿责任的诉讼或程序（包括任何政府行动或程序）的开始通知后，如果根据本第五条向任何赔偿 方提出赔偿责任索赔，则该投资者受偿人 或公司受偿人（如适用）应立即向赔偿方交付向当事方发出关于其生效的书面通知；但如果不这样通知 赔偿方，则不会免除其根据本第五条承担的责任，除非赔偿方因这种不履行而受到损害 。赔偿方应有权参与，并在赔偿方愿望的范围内， 与类似注意到的任何其他赔偿方一起，与赔偿方和投资者受偿人或公司赔偿方相互满意的律师共同控制辩护 ；但是，前提是 是投资者受偿人或公司赔偿人被委托人有权聘请自己的律师，实际合理的第三方 费用和开支不超过如果赔偿方聘请的律师合理认为，由于该投资者 受偿人或公司赔偿方与任何其他方之间的实际或潜在利益不同，由该投资者受偿人或公司受偿方代表的律师不合适，则赔偿方应向该投资者受偿人或公司赔偿方支付一名律师的报酬 在此类诉讼中由该律师代理。投资者受偿人或公司 受保人应与赔偿方充分合作，就赔偿方对任何此类诉讼或索赔 进行的任何谈判或辩护，并应向赔偿方提供投资者赔偿人 或公司赔偿方合理获得的与此类诉讼或索赔有关的所有信息。赔偿方应让投资者受偿人或公司赔偿人 合理地了解辩护状况或与之相关的任何和解谈判。任何赔偿方 对未经其事先书面同意的任何诉讼、索赔或程序的任何和解不承担任何责任，但是， 赔偿方不得不合理地拒绝、拖延或限制其同意。未经投资者受偿人或公司赔偿人事先书面 同意，任何赔偿方均不得同意作出任何判决或达成任何和解或其他折衷方案 ，其中不包括索赔人或原告向该投资者受偿人或公司 受偿人免除与此类索赔或诉讼有关的所有责任。根据本协议的规定进行赔偿后， 赔偿方应代位获得投资者受偿人或公司赔偿方对所有第三方、 公司或公司与已作出赔偿的事项有关的所有权利。本第 V 条 所要求的赔偿应在调查或辩护过程中，在收到账单 并到期支付账单时，通过定期支付赔偿金额来支付。

第 5.04 节补救措施。本第五条中规定的补救措施不是排他性的，不应限制任何受赔人在法律或衡平法上可能获得的任何权利或补救措施。本 第 V 条规定的双方赔偿或缴款的义务在本协议到期或终止后继续有效。

第 5.05 节责任限制。尽管有上述规定，任何一方都无权向另一方追回惩罚性、 间接、附带或间接损失。

第 第六条。

盟约

在承诺期内， 公司与投资者签订的契约以及投资者与公司的契约如下，一方的哪些契约是为了另一方的 利益：

第 6.01 节注册声明。

第 6.02 节《暂停注册声明》。

第 6.03 节普通股上市。从预付款日起，公司根据下文 分配和发行的预付股份将根据《交易法》第12（b）条注册，并获准在主要市场上市，但须遵守 的正式发行通知。

第 6.04 节律师的意见。在公司发出预先通知之日之前，投资者应已收到 法律顾问给公司的意见书，其形式和实质内容令投资者相当满意。

第 6.05 节《交易法》注册。公司将及时提交《交易法》要求其作为申报公司 提交的所有报告和其他文件，并且不会采取任何行动或提交任何文件（无论交易法或其下述规则 是否允许）来终止或暂停其在《交易法》下的报告和申报义务。

第 6.06 节转让代理说明。在承诺期（或本协议第2.04节允许的较短时间内） 并根据适用法律，公司应促使（必要时包括让公司的法律顾问发表 意见）普通股的过户代理人从投资者 根据本协议认购的普通股中删除限制性图例，前提是公司的律师必须提供以下文件：他们可能要求 的目的是使他们能够发表意见或者根据转让代理人的要求作出陈述，或者为了证明 此处包含的任何陈述或担保或任何契约、义务或条件的履行情况 的准确性。

第 6.07 节企业存在。在承诺期内，公司将尽商业上合理的努力来维护和延续公司的存在 。

第 6.08 节关于影响注册的某些事件的通知；暂停预付款的权利。公司在得知注册 声明或相关招股说明书中发生以下任何事件后，将立即通知 投资者并以书面形式确认（在每种情况下， 投资者将严格保密提供给投资者的信息）：(i) 除美国证券交易委员会文件中披露的与美国证券交易委员会调查有关的请求外，收到 提供更多信息的任何请求美国证券交易委员会或任何其他联邦或州政府机构就以下事项提交的文件注册声明生效期间的注册声明或 相关招股说明书或任何修改或补充 注册声明或相关招股说明书的请求；(ii) 美国证券交易委员会或任何其他联邦政府机构发布任何暂停注册声明生效的停止令 或为此启动任何程序；(iii) 收到与暂停注册声明有关的任何 通知任何预付款的资格或资格豁免在任何司法管辖区出售的股票 或为此目的启动或以书面形式威胁提起任何诉讼；(iv) 发生的任何事件，使 注册声明或相关招股说明书或以引用方式纳入或视为纳入其中的任何文件中的任何声明在任何重大方面均不真实，或者需要对注册声明、相关招股说明书 或文件进行任何更改，从而使注册声明、相关招股说明书 或文件中的任何声明在任何重大方面都不真实就注册声明而言，它不会包含任何不真实的重大事实陈述或省略 陈述任何必须在其中陈述的或在其中作出不具有误导性的陈述所必需的任何重大事实，并且就相关招股说明书的 而言，它不会包含任何对重大事实的不真实陈述，或省略陈述 需要在其中陈述或在其中作出陈述所必需的任何重大事实，但不具有误导性， 或必要性修改注册声明或补充相关的招股说明书以遵守《证券法》或任何其他 法律（公司将立即向投资者提供相关招股说明书的任何此类补充或修正案）；（v） 公司合理决定，适用的 法律要求对注册声明进行生效后的修订；（vi）普通股应停止在主要市场上市的授权；或（vii）公司未能及时向 提交所需的所有报告和其他文件根据《交易法》，它是一家申报公司。在上述任何事件（前面条款 (i) 至 (vii) 中描述的 ，包括 “重大外部事件”）持续期间，公司不得根据任何待处理的预先通知（第 2.02 (d) 节要求的 除外）向投资者交付 预先通知，公司也不得根据任何待处理的预先通知（除第 2.02 (d) 节要求的 以外）出售预付股份。

第 6.09 节合并。如果预先通知已交付给投资者，则在预先通知中设想的交易 根据本协议第2.02节完成之前，公司不得将公司与或向另一实体进行任何合并 ，也不得将公司的全部或几乎所有资产转让给另一个实体，也不得将公司的全部或基本所有资产转让给另一个实体，也不得将公司的全部或几乎所有资产转让给另一个实体，并且投资者已收到与 预付款有关的所有预付股份。

第 6.10 节公司普通股的发行。本协议下普通股的分配和发行应按照《证券法》第4（a）（2）条和任何适用的州证券法的规定和要求进行 。

第 6.11 节费用。无论本协议下设想的交易是否已完成或本协议终止， 都将支付与履行本协议义务有关的所有附带费用，包括但不限于 (i) 编写、打印 和提交注册声明及其每项修正和补充、每份招股说明书及其每项修正案和补充；(ii) 预付款的准备、发行和交付根据本协议发行的股票，(iii) 公司的所有费用和支出 律师、会计师和其他顾问（但为避免疑问，不包括投资者 律师、会计师和其他顾问的费用和支出），(iv) 根据本协议 的条款对预付股份的资格，包括与之相关的申请费，(v) 与Advance Shares在主要市场上市或 资格相关的费用和开支，或（vi）美国证券交易委员会和主要市场的申请费。

第 6.12 节当前报告。公司应不迟于纽约时间下午 5:30 [第一个工作日]在本协议 签订之日之后，向美国证券交易委员会提供一份最新的 6-K 表报告，披露公司和 投资者执行本协议的情况（包括其中的任何证物，即 “当前报告”）。在向美国证券交易委员会提交当前报告之前，公司应为投资者及其法律 律师提供合理的机会，让他们对当前报告草稿中包含的本协议的任何描述，包括 任何拟向其提供的证据（如适用）发表评论，并应合理考虑此类评论 。从向美国证券交易委员会提交当前报告之日起，公司应公开披露公司或其任何子公司、 或其各自的任何高管、董事、员工、代理人或代表（如果有）向投资者（或投资者的代表或代理人）提供的与交易文件 所设想的交易有关的所有材料、 非公开信息。未经投资者事先明确书面同意（投资者 可自行决定给予或拒绝），公司不得向投资者提供有关公司 或其任何子公司的任何重要非公开信息，公司也应要求其每家子公司及其各自的 高级职员、董事、员工和代理人不向投资者提供有关公司 或其任何子公司的任何重要非公开信息；据了解，仅向投资者发出通知就必须遵守第 6.08 节第 (iv) 条本身不应被视为 材料，非公开信息。尽管本协议中包含任何相反的规定， 公司明确同意，应在本报告中公开披露或以其他方式公开由公司或在公司所知的情况下代表公司向投资者传达的与本协议所考虑的 交易有关的任何信息，如果不予披露，在本协议生效日期之后，这些信息将构成有关 公司的实质性非公开信息或其子公司。公司了解并确认，投资者将依据上述陈述在 根据注册声明进行预售股份的转售。此外，自提交当前报告之日起， 公司承认并同意，根据公司、其任何子公司或其任何 各自的高级管理人员、董事、关联公司、员工或代理人与投资者或其各自的任何高级管理人员、董事之间的任何书面或口头协议， 与交易文件所考虑的交易相关的任何及所有保密或类似义务， 另一方面，关联公司、员工或代理人应解雇。

第 6.13 节提前通知限制。如果股东大会或公司行动 日期，或任何股东大会或任何公司行动的记录日期从预先通知交付之日前的两个交易日 开始，到预付款收盘后两个交易日结束，则公司不得交付预先通知。

第 6.14 节所得款项的使用。公司 应按照招股说明书中包含的任何注册声明（及其任何生效后的修正案） 及其根据本协议提交的任何招股说明书补充文件中规定的方式使用公司向投资者出售预付款股份的收益。

第 6.15 节遵守法律。公司应在所有重大方面遵守所有适用法律。

第 6.16 节市场活动。公司、任何子公司或其各自的任何高级职员、董事或控股人 都不会直接或间接地 (i) 采取任何旨在导致或可能构成或可能构成或可能构成或可能构成或可能构成或导致 稳定或操纵公司任何证券价格的行动，以促进 普通股的出售或转售，或 (ii) 出售、出价或违反M条例购买普通股，或向任何人 支付任何征集订阅的补偿预付股票。

第 6.17 节销售限制。除非下文明确规定，否则投资者保证，从本协议发布之日起至 ，包括第 10.01 节规定的本协议到期或终止后的下一个交易日（“受限 期限”），投资者或其任何董事、高级职员、雇员和相关人员，或由投资者（统称为 “受限人员”）管理或控制的任何实体（统称为 “受限人员”）和每位都不是此处 将前述内容称为 “受限制人员”）应直接或间接参与任何 “空头”出售普通股”（该术语在《交易法》SHO 条例第 200 条中定义 ），无论是为其自己的本金账户还是任何其他受限制人士的本金 账户。尽管有上述规定，但我们明确理解并同意，此处 中包含的任何内容（不暗示否则会相反）禁止任何受限制人员在限制期内 出售 “长期”（定义见根据SHO法规颁布的第200条）预付股份，包括出售该受限人员根据本协议无条件有义务购买的数量的 股预售股份。

第 6.18 节作业。本协议对双方及其各自的继承人 和允许的受让人具有约束力，并应确保其利益。任何一方均无权或任何权利全部或部分转让或转让本协议或其在协议下的任何 权利或任何义务，包括但不限于根据本协议或本协议中设想的交易 提出任何损害赔偿索赔，或就本协议的任何违反或违约行为提出任何索赔，或声称转让人产生的任何 权利未经另一方 事先书面同意以及任何此类所谓的转让，正当履行其在本协议下的义务违反此处规定的行为无效，不具有任何武力或 效力。未经投资者同意，公司无权转让或转让其任何权利，也无权向 任何第三方提供约束或约束公司、交付预先通知或根据本协议生效预付款的权利。

第 第七条。

交付预先通知的条件

第 7.01 节公司提交预先通知权的先决条件。公司交付 Advance 通知的权利以及投资者在本协议下与预付款有关的义务须在预先通知日（“条件满足日”）满足或豁免以下每项条件：

第 八条。

法律/司法管辖权的选择

本 协议以及与本协议有关或由本协议或此处所考虑的交易 引起的任何和所有索赔、诉讼或诉讼理由，包括但不限于侵权索赔、法定索赔和合同索赔，均应根据纽约州的实体法和程序法进行解释、解释、管辖和执行，在每种情况下 不时生效时间和同样的规定可以不时修改，适用于完全在 内履行的协议纽约州。双方进一步同意，他们之间的任何诉讼均应在纽约州纽约县审理，并明确表示同意纽约州纽约县的纽约最高法院和纽约南区美国地方法院 审理根据本协议 提起的任何民事诉讼的管辖权和地点。

在适用法律允许的最大范围内，本协议各方 特此放弃在任何因本协议或本协议所设想的交易、其履行 或本协议所设想的融资（无论是基于合同、侵权行为还是任何其他理论）直接或间接引起或相关的法律 诉讼中由陪审团审判的任何权利。本协议各方 (A) 证明 任何其他方的代表、代理人或律师均未明确或以其他方式表示该另一方不会在诉讼中寻求执行上述豁免，且 (B) 承认 已通过本段中的相互豁免和认证等诱使自己和本协议另一方 签订本协议。

第 第九条。终止

第 9.01 节终止。

第 X 条。通知

其他 除根据第 2.01 (b) 节必须以书面形式交付且将被视为在第 2.01 (b) 节规定的日期送达 以及根据 要求或允许发出的任何通知、同意、豁免或其他通信外，本协议的条款必须采用书面形式，在收到后将被视为已送达 (i) 个人； (ii) 收到后；如果在工作日发送，则通过电子邮件发送；如果不是在工作日发送，则在下一个工作日发送 天；(iii) 在通过美国挂号邮件发送 5 天后，要求退货收据，(iv) 存入国家认可的 隔夜送达服务后 1 天，每种情况都正确地寄给当事方以获得相同的收据。此类通信的地址（预先通知的 除外，应根据本协议附录 A 送达）应为：

或 发送至该变更生效前三个工作日收件人通过书面通知 向对方指定的其他地址和/或电子邮件地址和/或提请其他人注意。根据上文 (i)、(ii) 或 (iii) 条款，收件人的书面收件人 (i) 由此类通知、同意、豁免或其他通信的收件人发出的书面收据确认，(ii) 由发件人的电子邮件服务 提供商以电子方式生成的包含时间、日期、收件人电子邮件地址或 (iii) 由国家认可的隔夜送达服务提供 应分别作为个人服务的可反驳证据。

第 第十一条。杂项

第 11.01 节对应部分。本协议可以在相同的对应方中执行，两者应被视为相同的 协议，并在双方签署对应协议并交付给另一方时生效。传真或 其他电子扫描和交付的签名（包括 2000 年美国联邦《电子设计法》、 《统一电子交易法》、《电子签名和记录法》或其他适用法律涵盖的任何电子签名， 例如，www.docusign.com）， （包括通过电子邮件附件）应被视为已按时有效交付，对本协议的所有目的均有效。

第 11.02 节完整协议；修正案。本协议取代投资者、 公司、其各自关联公司和代表其行事的人员先前就本协议讨论的事项达成的所有其他口头或书面协议，本协议 包含双方对本协议所涉事项的全部理解，除非本协议另有规定， 公司和投资者均未就此类事项作出任何陈述、保证、承诺或承诺。除本协议各方签署的书面文书外，不得放弃或修改本协议的任何条款 。

第 11.03 节普通股申报实体。就本协议而言，在任何给定交易日确定普通股的交易价格或 交易量所依赖的报告实体应为彭博社或其任何继任者 。雇用任何其他报告实体都必须获得投资者和公司的书面同意。

第 11.04 节费用和开支。各方应自行支付与本协议和本协议所设想的交易相关的费用和开支（包括任何律师、会计师、 评估师或该方聘用的其他人员的费用）。

第 11.05 节经纪业务。本协议各方均表示，它没有与任何要求另一方支付任何费用或佣金的 发现者或经纪人进行与本次交易有关的交易。一方面，公司和投资者（ ）同意赔偿另一方，使另一方免受因声称代表赔偿方 提供的与本协议或本协议所设交易有关的服务而索取 经纪佣金或发现者费的任何和所有责任，使另一方免受损害。

[页面的剩余部分 故意留空]

见证，本协议各方已促使下述签署人签署本备用股权认购协议，因此 已获得正式授权，自上述首次规定的日期起生效。

附录 A

提前 通知

Antelope 企业控股有限公司

日期： ______________

下列签署人_______________________________，特此就出售与本预先通知相关的羚羊企业控股有限公司 （“公司”）的普通股进行证明，该普通股是根据该特定备用股权 认购协议交付的，日期为 []（“协议”），如下所示（此处使用大写术语， 的定义与协议中给出的含义相同）：

1。 下列签名人是公司正式任命的 ______________。

2。 注册声明中列出的信息没有根本性变化，这将要求公司对注册声明提交 生效后的修正案。

3. 公司已在预先通知日当天或之前履行了协议 中包含的公司将在所有重大方面履行的所有契约和协议。截至本文发布之日，交付本预先通知的所有条件均已满足。

4。 公司要求的预售股份数量为_________________________。

5。 截至本文发布之日，公司资本中发行的普通股数量为___________。

截至上述第一天规定的日期，下列签署人已代表公司执行了本预先通知。

请 通过电子邮件将此预先通知发送至：

电子邮件：

注意：

确认 电话号码：

附录 B

结算文件表格

通过 电子邮件

Antelope 企业控股有限公司

注意：

电子邮件：

请 按如下方式向投资者账户发行应付给投资者的预售股总数：