美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

8-K 表格

 

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 3 月 1 日

 

Houlihan Lokey, Inc.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

特拉华		001-37537		95-2770395
（州或其他司法管辖区） 公司注册的）		（委员会 文件号）		（国税局雇主 证件号）

 

10250 星座大道。, 五楼, 洛杉矶, 加州		90067
（主要行政办公室地址）		（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号：310-788-5200

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

 

如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应复选框（看到一般指令 A.2（见下文）：

 

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

 

☐	根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12)

 

☐	根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

 

☐	根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

每个班级的标题		交易 符号		每个交易所的名称 在哪个注册了
A 类普通股，面值 0.001 美元		HLI		纽约证券交易所

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（17 CFR §230.405）或 1934 年《证券交易法》（17 CFR）第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 §240.12b-2).

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目 5.02

董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。

首席执行官

2024年3月4日，Houlihan Lokey, Inc.（“公司”）宣布，自2024年6月10日起，斯科特·阿德尔森将出任该公司的首席执行官。现任首席执行官斯科特·贝泽先生将继续担任公司的执行官，担任联席主席。

Adelson 先生现年 63 岁，自 2013 年起担任联席总裁，自 2002 年起担任公司融资集团高级董事总经理，并担任公司融资全球联席主管。阿德尔森先生曾在多家上市和私营公司的董事会任职，包括 2006 年 4 月至 2021 年 11 月的 QAD Inc. 和 2008 年 1 月至 2022 年 9 月的美国汽车零部件有限公司（纳斯达克股票代码：MPAA）。Adelson 先生在南加州大学完成了本科学习，并获得了芝加哥大学布斯商学院的工商管理硕士学位。

阿德尔森先生与任何其他人之间没有任何安排或谅解，据此他被任命为首席执行官，公司的任何董事或执行官与阿德尔森先生之间没有家庭关系，他在根据S-K条例第404（a）项要求披露的任何交易中没有直接或间接的重大利益。

联席总裁

2024年3月4日，公司宣布，自2024年6月10日起，戴维·普雷瑟先生将辞去目前的联席总裁职务，并将继续担任副董事长。

第 7.01 项 FD 法规披露。

2024年3月4日，公司发布了一份新闻稿，宣布任命阿德尔森先生为首席执行官，贝塞尔先生从首席执行官转为联席董事长，普雷瑟先生从 联席总裁如上文第5.02项所述，改为副主席，任命埃里克·西格特先生为联席主席，见下文第8.01项。该新闻稿作为附录99.1提交，并以引用方式纳入此处。

就经修订的1934年《证券交易法》第18条而言，根据本第7.01项（包括附录99.1）提供的信息不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节规定的责任约束，也不得被视为以引用方式纳入经修订的1933年《证券法》下的任何文件中。

 

项目 8.01

其他活动。

联席主席

2024年3月4日，公司宣布，自2024年6月10日起，西格特先生将与斯科特·贝泽先生和欧文·戈德先生一起出任联席董事长。

 

项目 9.01

财务报表和附录。

(d) 展品。

 

展览 没有。		描述
99.1		2024 年 3 月 4 日的新闻稿
104		封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

日期：2024 年 3 月 4 日