附录 97

Yunhong Green CTI Ltd.

高管 薪酬回收政策

本 政策涵盖云宏绿色CTI有限公司（“YGCTI”）的受保人员，并解释了何时要求或授权YGCTI（如适用）寻求收回向受保人员发放或支付的激励性薪酬。有关本政策中使用的大写术语的定义，请参阅随附的 附录 A（“定义附录”）。

1. 对财务绩效衡量结果的错误估计。如果出现重报，YGCTI 将寻求 在适用期限内合理地迅速从受保人员 那里收回所有可追回的激励性薪酬。如果是重报，则在进行此类追回时， 不考虑与重述或可收回的 激励性薪酬相关的任何个人知识或责任。尽管如此，如果要求YGCTI进行重报，则在薪酬委员会对所有相关事实和情况进行正常的 正当程序审查后，如果薪酬委员会认为这样做不切实际，则YGCTI无需收回可收回的激励性薪酬 。

YGCTI 将寻求追回根据定义附录中规定的 “可收回的 激励性薪酬” 的定义发放或支付的所有可追回激励补偿。如果此类可收回的激励性薪酬没有按照公式化的方式发放或支付 ，YGCTI 将寻求追回薪酬委员会本着诚意认定的应予收回的金额。

2.违法 和合规行为。遵守法律和YGCTI的商业标准 行为和其他公司政策是获得激励性薪酬的先决条件。 如果 YGCTI 自行决定认定受保人员 (1) 在受保官员的雇用方面犯下了重大 法律或合规违规行为， 包括违反 YGCTI 的公司政策或 YGCTI 的《商业行为标准》（均为 “不当行为”），或 (2) 知道或故意对某个地区发生的 不当行为视而不见 YGCTI 可根据薪酬委员会的指示，要求追回应收账款的全部或部分 在违规行为发生的 适用期内向受保人员发放或支付的激励性补偿。此外，YGCTI 可能会根据薪酬委员会 的指示，得出结论，任何未付或未归属的激励性薪酬 尚未获得，必须予以没收。

在 发生不当行为的情况下，YGCTI 可能会寻求追回的可追回激励性补偿，即使该不当行为导致的奖励 或款项没有超过不当行为情况下本应给予或支付的金额。

在 发生不当行为时，在决定是否寻求追回以及应减少付款或赔偿金的金额（如果有）时， 薪酬委员会可以考虑——除其他外，不当行为的严重性、受保人员 是否被不公正地致富、寻求追回是否会以任何方式损害YGCTI的利益，包括在诉讼或 调查中，以及任何其他因素认为与裁决有关。

3.其他 操作。在适用法律的前提下，薪酬委员会可以选择以 的方式寻求追回，包括要求受保人员偿还所有 或部分已发放或支付的薪酬，选择扣留未付薪酬，通过抵消 ，或者撤销或取消未归属股票。

在合理行使本政策下的业务判断时，薪酬委员会可自行决定是否 以及在多大程度上采取额外行动来处理与重述或不当行为相关的情况，以最大限度地降低 再次发生的可能性，并实施其认为适当的其他纪律措施。

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4.没有 赔偿或赔偿。尽管有任何其他保单、计划、 协议或安排的条款，YGCTI或其任何关联公司在任何情况下都不会赔偿或补偿 受保人员在本政策下的任何损失，在任何情况下，YGCTI或其任何 关联公司都不会为任何保险单支付保费，以支付受保人员在本政策下与可追回激励补偿有关的潜在义务。

5.策略的管理 。薪酬委员会将拥有管理本政策的全部权力。 薪酬委员会根据本政策采取的行动将由 大多数成员的投票决定。薪酬委员会将根据本政策 的规定和经修订的1934年《证券交易法》（“交易所 法”）第10D-1条的规定，以及YGCTI适用的交易所上市标准，做出决定 和解释，并就本政策采取其认为必要、适当或可取的行动。薪酬 委员会做出的所有决定和解释将是最终的、具有约束力的和决定性的。

6.其他 索赔和权利。本政策下的补救措施是对 YGCTI 或其任何关联公司可能提出的任何法律和衡平索赔，或执法机构、监管机构、行政机构或其他 机构可能采取的任何 行动的补充，但不能代替 。此外，薪酬委员会根据 本政策行使任何权利不会影响YGCTI或其任何关联公司对受本政策约束的任何承保人员可能拥有的任何其他权利 。

7.激励性薪酬资格的条件 。在本政策停止适用于此类 激励性补偿以及满足适用于此类激励性补偿 的任何其他归属条件之前，即使已经支付，也不会获得所有受本 政策约束的激励性补偿。

8.修正案； 终止。董事会或薪酬委员会可以随时修改或终止本政策 。

9.有效性。 除非薪酬委员会另有书面决定，否则本政策 将适用于 (a) 在任何重报的情况下，受保人员在生效日期之前、当天或之后收到的 ；(b) 如果是 不当行为，则在生效日期当天或之后向受保人员发放或支付给受保人员的任何激励性薪酬。无论受保人员在 YGCTI 及其关联公司的 雇用被终止，本 保单仍将持续有效。

10.继任者。 本政策对所有受保人员及其继任者、 受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人具有约束力和强制性。

11.管辖 法律。在不受美国联邦法律优先考虑的范围内，本政策将受 管辖，并根据伊利诺伊州法律进行解释，不参照 法律冲突原则。

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附录 A

定义

“适用的 期限” 是指 (a) 对于任何重报而言，YGCTI 在 (i) 董事会、董事会委员会或 YGCTI 高级职员授权采取此类行动的日期（如果不需要董事会采取行动 ，得出结论（或合理理应得出结论）需要重报的结论（或合理地应该得出结论）需要重报的结论，或 (ii) 监管机构、法院或 其他合法授权实体指示 YGCTI 进行重述的日期，以及 (b) 对于任何不当行为，例如赔偿 根据不当行为的范围和性质，委员会或董事会认为是适当的。“适用期” 还包括前一句中确定的三个 个已完成财政年度之内或之后的任何过渡期（由YGCTI财政年度的变化引起）。

“董事会” 是指 YGCTI 的董事会。

“薪酬 委员会” 是指 YGCTI 负责高管薪酬决策的独立董事委员会，或在 没有这样一个委员会的情况下，指在董事会任职的大多数独立董事。

“受保人 官员” 指 (a) 就任何重述而言，在适用期内任何时候是或曾经是 YGCTI 的 执行官或 SLT 成员；(b) 就任何不当行为而言，指在不当行为发生时担任执行官或 SLT 成员的任何人。为避免疑问，受保人员可能包括在适用期内离开 YGCTI、退休或过渡到员工职位（包括以临时身份担任执行官之后） 的前执行官或 SLT 成员 。

“ 生效日期” 是指 2023 年 10 月 1 日。

“高管 官员” 是指 YGCTI 的总裁、首席财务官、首席会计官（如果没有这样的会计 官员，则为财务主管）、任何负责主要业务部门、部门或职能（例如销售、行政、 或财务）的副总裁、任何其他履行决策职能的官员或任何其他人员（包括 YGCTI 母公司的高管） 或子公司），他们为 YGCTI 履行类似的决策职能。

“财务 绩效指标” 是指根据 编制YGCTI财务报表（包括 “非公认会计准则” 财务指标，例如YGCTI 财报或管理层讨论与分析中显示的财务指标）中使用的会计原则确定和列报的衡量标准，以及全部或部分源自该衡量标准的任何衡量标准。股票 价格和股东总回报率（以及任何全部或部分由此得出的衡量标准）应被视为财务业绩指标。

“不切实际。” 在任何重报的情况下，薪酬委员会可以真诚地认定追回可追回的激励性薪酬 “不切实际” (a)，前提是：(i) 追回此类追回将违反2022年11月28日之前通过该法律的公司注册司法管辖区的本国法律，并且YGCTI提供的法律顾问意见可以接受 的上市交易所；(ii) 为协助执行本政策而向第三方支付的直接费用将超过 可收回的激励措施薪酬和YGCTI已经（A）为收回此类款项做出了合理的努力，并且（B）向YGCTI的适用上市交易所提供了此类努力的文件 ；或（iii）追回可能会导致原本符合纳税资格（向YGCTI员工广泛提供福利）的 退休计划不符合经修订的1986年《美国国税法》的要求，以及 (b) 对于任何不当行为，根据不当行为的范围和性质，由其自行决定。

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“激励 薪酬” 是指全部或部分基于财务 绩效指标的实现而发放、获得或归属的任何薪酬。激励性薪酬不包括任何基本工资（完全 或部分基于财务绩效指标绩效目标的实现而获得的任何加薪除外）；仅由 薪酬委员会或董事会自由决定的、不是从满足财务业绩 衡量绩效目标确定的 “奖金池” 中支付的奖金；奖金仅在满足一项或多项主观标准和/或完成特定工作时支付 } 期间；非股权激励计划奖励仅在满足一项或多项战略指标或运营指标时获得；以及仅根据时间推移和/或实现一项或多项非财务绩效指标而授予的股权 奖励。尽管如此 ，对于任何不当行为，激励性薪酬将包括所有形式的现金和股权激励薪酬， 包括但不限于仅根据时间推移和/或达到 一项或多项非财务绩效指标而获得或归属的现金奖励和股权奖励。

“已收到。” 激励性薪酬在 YGCTI 实现激励性薪酬奖励中规定的财务绩效指标 的财政期内被视为 “已收到”，即使激励性薪酬的支付或发放发生在该期间 结束之后。

“可追回的 激励性薪酬” 指 (a) 就任何重报而言，受保人员在适用期内获得的任何激励性薪酬（按 税前计算）金额超过根据重述计算本应获得的金额；（b）对于任何不当行为，指任何激励性补偿金额 （计算得出（按税前计算）在薪酬委员会确定的适用期限内向受保人员发放或支付给受保人员， 根据不当行为的范围和性质，自行决定是否适当。为避免疑问，就任何重述的 而言，可追回的激励性薪酬不包括以下人员获得的任何激励性薪酬：(i) 在这类 人员开始担任受保人员之前获得的任何激励性薪酬，以及 (ii) 在 该激励性薪酬的业绩期内未担任过任何受保人员。为避免疑问，在任何重述的情况下，可追回的激励性薪酬可能包括在雇员任职期间获得的 激励性薪酬，前提是该人之前曾担任受保高级职员，然后 过渡到员工职位。对于基于（或源自）股价或股东总回报率的激励性薪酬，如果 可收回的激励性薪酬金额无需直接根据适用的 重报中的信息进行数学重新计算，则该金额将由薪酬委员会根据对重报 对获得激励性补偿的股票价格或股东总回报率的影响的合理估计来确定（在这种情况下，YGG CTI 将保存 文件，以证明对此作出的此类决定合理的估计，并向YGCTI的适用上市交易所提供此类文件）。

“重报” 是指由于YGCTI严重不遵守美国证券法的任何财务报告 要求而根据经修订的 《交易法》或1933年《证券法》向美国证券交易委员会提交的任何财务报表的会计重报，无论YGCTI还是承保人员的不当行为是此类重报的原因。 “重报” 包括为更正先前发布的财务报表 中与先前发布的财务报表（通常称为 “Big R” 重报）相关的错误而需要的任何会计重报，或者如果错误在本期得到纠正或在本期未予纠正（通常称为 “小r” 重报）， 会导致重大错报。

“SLT 成员” 是指除高管 官员以外的任何被指定为YGCTI高级领导团队成员的人。

2023 年 12 月 1 日更新

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