美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)*
阿瓦洛疗法有限公司
(发行人名称)
普通股,面值0.001美元
(证券类别的标题)
05338F108
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
x 规则 13d-1 (b)
§ 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934 年 《证券交易法》(“法案”)第 18 条而言,本封面 其余部分所需的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,请参阅附注)。
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CUSIP 编号 05338F108 | 第 2 页,总共 7 页 |
CUSIP 编号 05338F108 | |
(1) 举报人姓名 | 南塔哈拉资本 管理有限责任公司 |
(2) 如果是群组成员,请选中相应的 复选框 | (a) |
(参见说明书) | (b) |
(3) 仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4) 组织的公民身份或地点 | MA |
每位申报人实益持有的股份数量 ,其中: | |
(5) 唯一的 表决权 | 0 |
(6) 共享 投票权 | 42,100 |
(7) 唯一的 处置力 | 0 |
(8) 共享 处置力 | 42,100 |
(9) 每位申报人实益拥有的总金额 | 42,100 |
(10) 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股份(见说明) | |
(11) 行 (9) 中按数量表示 的类别百分比 | 4.9% |
(12) 举报人类型 (见说明) | IA |
CUSIP 编号 05338F108 | 第 3 页,总共 7 页 |
CUSIP 编号 05338F108 | |
(1) 举报人姓名 | 威尔莫特·B·哈基 |
(2) 如果是群组成员,请选中相应的 复选框 | (a) |
(参见说明书) | (b) |
(3) 仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4) 组织的公民身份或地点 | 美国 |
每位申报人实益持有的股份数量 ,其中: | |
(5) 唯一的 表决权 | 0 |
(6) 共享 投票权 | 42,100 |
(7) 唯一的 处置力 | 0 |
(8) 共享 处置力 | 42,100 |
(9) 每位申报人实益拥有的总金额 | 42,100 |
(10) 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股份(见说明) | |
(11) 行 (9) 中按数量表示 的类别百分比 | 4.9% |
(12) 举报人类型 (见说明) | HC |
CUSIP 编号 05338F108 | 第 4 页,总共 7 页 |
CUSIP 编号 05338F108 | |
(1) 举报人姓名 | 丹尼尔·麦克 |
(2) 如果是群组成员,请选中相应的 复选框 | (a) |
(参见说明书) | (b) |
(3) 仅限美国证券交易委员会使用 | |
(4) 组织的公民身份或地点 | 美国 |
每位申报人实益持有的股份数量 ,其中: | |
(5) 唯一的 表决权 | 0 |
(6) 共享 投票权 | 42,100 |
(7) 唯一的 处置力 | 0 |
(8) 共享 处置力 | 42,100 |
(9) 每位申报人实益拥有的总金额 | 42,100 |
(10) 检查第 (9) 行中的 总金额是否不包括某些股份(见说明) | |
(11) 行 (9) 中按数量表示 的类别百分比 | 4.9% |
(12) 举报人类型 (见说明) | HC |
CUSIP 编号 05338F108 | 第 5 页,总共 7 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 : |
AVALO THERAPEUTICS, INC.(“发行人”)。 | |
项目 1 (b)。 | 发行人主要执行办公室的地址 : |
540 GAITHER ROAD 套房 400,马里兰州罗克维尔 20850 | |
项目 2 (a)。 | 申报人的姓名 |
Nantahala Capital Management, LLC(“Nantahala”) 威尔莫特·B·哈基 丹尼尔·麦克(合称 “举报人”) | |
项目 2 (b)。 | 主要营业办公室地址 ,如果没有,则为住所: |
130 Main St. 2和地板 康涅狄格州新迦南 06840
| |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
Nantahala 是一家马萨诸塞州有限责任公司。 哈基先生和麦克先生都是美利坚合众国 的公民。 | |
项目 2 (d)。 | 证券类别的标题:
|
普通股,面值0.001美元(“股票”)。 |
项目 2 (e)。 |
CUSIP 编号: |
05338F108
| |
项目 3. | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b)、 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
|
(a) 根据 法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册的经纪人或交易商。
(b) § 银行,定义见该法案 (15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条。
(c) 该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 条 中定义的保险公司。
(d) 根据1940年 《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司。
(e) x 根据§240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问。
(f) § 符合 第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 条的员工福利计划或捐赠基金。
(g) x 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的 的母控股公司或控股人。
(h)《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 条定义的储蓄协会。
(i) 根据1940年 《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,未包括在投资公司的定义之内的 教会计划。
(j) § 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 进行分组。 |
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第 4 项。 |
所有权: |
项目 4 (a)。 | 实益拥有的金额:
截至2023年12月31日,南塔哈拉可能被视为由其控制的基金和独立管理账户持有的42,100股股票的受益所有者,作为南塔哈拉的管理成员,哈基和麦克先生的每位 都可能被视为这些股票的受益所有人。 |
项目 4 (b)。 | 班级百分比:
截至2023年12月31日,每位申报人可能被视为 已发行股份总数4.9%的受益所有人。 |
项目 4 (c)。 | 该人持有的股份数量 : | |||
南塔哈拉资本管理有限责任公司
|
||||
(i) | 只有 有权投票或指挥投票 | 0 | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 42,100 | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 0 | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 42,100 | ||
哈基先生和麦克先生各位
|
||||
(i) | 只有 有权投票或指挥投票 | 0 | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 | 42,100 | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 | 0 | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | 42,100 | ||
项目 5. | 类别百分之五或以下的所有权 : | |||
申报人已不再是超过 百分之五的普通股的受益所有人。 | ||||
项目 6. | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 : | |||
此 第 6 项不适用。 | ||||
项目 7. | 收购母控股公司报告的证券的子公司的身份 和分类: | |||
如第240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 条所述,哈基和麦克先生均将本附表13G作为控股人提交本附表13G,涉及投资顾问南塔哈拉实益拥有的股份。参见第 4 (a) 项。 | ||||
项目 8. | 群组成员的识别 和分类: | |||
此 第 8 项不适用。 | ||||
项目 9. | 集团解散通知 : | |||
此 第 9 项不适用。 | ||||
项目 10. | 认证: |
通过在下方签名,每位申报人证明 ,据该人所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的,也不是为了改变或影响证券 发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券 发行人的控制权而被收购,也不是与任何有此类交易有关或作为参与者持有 br} 目的或效果。 |
CUSIP 编号 05338F108 | 第 7 页,总共 7 页 |
签名
经过合理的询问 ,据我所知和所信,下列签署人证明本声明中提供的信息真实、完整、 和正确。
日期:2024 年 2 月 14 日, | NANTAHALA 资本管理有限责任公司 | |
来自: | /s/ 塔基·瓦西拉基斯 | |
塔基·瓦西拉基斯 | ||
首席合规官 | ||
/s/ Wilmot B. Harkey | ||
Wilmot B. Harkey | ||
/s/ 丹尼尔·麦克 | ||
丹尼尔 麦克 |