美国证券交易委员会华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): |
我正在资助美国公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华 |
001-37605 |
47-3844457 |
||
(公司所在州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
||
|
|
|
|
|
西普拉特街 1200 号 100 号套房 |
|
|||
坦帕, 佛罗里达 |
|
33606 |
||
(主要行政办公室地址) |
|
(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: 813 222-8996 |
|
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
|
交易品种 |
|
注册的每个交易所的名称 |
普通股面值每股0.001美元 |
|
LMFA |
|
纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。
正如先前报道的那样,2023年4月14日,LM Funding America, Inc.(“公司”)收到了纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的一封信,信中表示,截至2023年4月13日,该公司的合并收盘价已连续30个工作日低于每股1.00美元,因此,该公司没有遵守纳斯达克上市规则5550 (a) (2),即最低出价要求继续在纳斯达克资本市场上市。根据纳斯达克的上市规则,该公司有180天或直到2023年10月11日的时间来恢复合规。
到2023年10月11日,该公司无法恢复对投标价格要求的遵守。但是,2023年10月12日,公司收到纳斯达克的通知,允许公司再延长180个日历日,或直到2024年4月8日,以恢复遵守继续在纳斯达克资本市场上市的每股1.00美元的最低投标价要求。纳斯达克认定,公司有资格进入第二个合规期,因为公司满足了公开持股市值的持续上市要求以及在纳斯达克资本市场首次上市的所有其他适用要求,但出价要求和公司关于在必要时通过反向股票拆分来弥补第二个合规期内缺陷的书面通知除外。
为了在额外的时间段内恢复合规性,公司证券的收盘出价必须至少为每股1.00美元,至少连续十(10)个工作日。如果公司未在规定的额外180天合规期内恢复合规,则除非公司要求独立的纳斯达克听证会小组举行听证会,否则该公司的普通股将被退市。听证请求将在听证会和专家小组批准的任何延长期限之前暂停或除名行动。
该公司打算监控公司普通股的收盘价,并考虑其可用选项,以解决不遵守最低出价要求的问题。 公司收到通知不影响公司向美国证券交易委员会提出的业务、运营或报告要求。但是,无法保证该公司能够重新遵守最低出价要求或以其他方式遵守纳斯达克的其他上市标准。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
展品编号 描述
99.1 纳斯达克股票市场上市资格部门于2023年10月12日发出的信函
104 封面交互式数据文件(嵌入在内联 XBRL 文档中)
***
本表8-K最新报告可能包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的 “前瞻性陈述”。这些陈述涉及风险和不确定性。诸如 “预期”、“估计”、“预期”、“打算”、“计划” 和 “项目” 之类的词语以及其他类似的词语和表述旨在表示前瞻性陈述。前瞻性陈述不能保证未来的业绩和状况,而是会受到各种风险和不确定性的影响。此类陈述基于公司当前的预期,存在许多风险和不确定性,可能导致实际业绩与前瞻性陈述中描述的结果存在重大差异。投资者请注意,由于各种风险和不确定性,无法保证实际业绩或业务状况不会与此类前瞻性陈述中的预测或建议存在重大差异。投资者应参考公司向美国证券交易委员会提交的报告中不时详述的风险,包括公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告,以及10-Q表的其他文件和8-K表的定期申报,以了解可能导致实际业绩与此类前瞻性陈述所陈述或暗示的结果存在重大差异的其他因素。除非法律要求,否则公司不打算或义务更新或修改任何前瞻性陈述,无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
|
|
|
LM Funding 美国有限公司 |
|
|
|
|
日期: |
2023年10月13日 |
来自: |
/s/ 理查德·罗素 |
|
|
|
理查德·罗素 |