证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
(第8号修正案)*
根据 1934 年的《证券交易法》
阿里巴巴集团控股有限公司
(发行人名称)
普通 股,面值每股 0.000003125 美元
(证券类别的标题)
01609W102**
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明 的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
[☐]规则 13d-1 (b)
[☐]规则 13d-1 (c)
[]细则13d-1 (d)
* 本封面的其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的有关 证券标的类别,以及随后任何包含可能改变先前封面中披露信息的修正案。
** 该CUSIP编号 适用于美国存托股,每股代表八股普通股,面值每股0.000003125美元。尚未向普通股分配任何CUSIP。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
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第 1 页,共 6 页
CUSIP 编号 01609W102 | 13G | 第 2 页,共 6 页 |
1 | 举报人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份证号上述人物
软银集团公司 |
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2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
请查看对第 9 项的回复 |
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3 | 仅限秒钟使用
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4 | 国籍或组织地点
日本 |
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的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 |
唯一的投票权
3,788,048
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6 |
共享投票权
2,787,293,480(1)
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7 |
唯一的处置力 力量
3,788,048
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8 |
共享的处置力
2,787,293,480(1)
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9 | 每位申报 人的实益拥有的总金额
2,791,081,528(1) |
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10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
☐ |
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11 | 第 9 行中用金额表示的类别百分比
14.0%(1)(2) |
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12 | 举报人类型
CO |
1 | 参见第 4 项中对申报人子公司所有权的描述。 |
2 | 类别百分比基于截至2023年12月31日发行人已发行的19,989,106,016股普通股(普通股) 。 |
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第 1 项。 |
(a) | 发行人姓名: |
阿里巴巴集团控股有限公司
(b) | 发行人主要行政办公室地址: |
香港特别行政区铜锣湾勿地臣街 1 号时代广场一座 26 楼
第 2 项。 |
(a) | 申报人姓名: |
本附表13G由软银集团公司(申报人)提交。
(b) | 主要业务办公室地址: |
软银集团公司主要营业办公室的地址是 1-7-1日本东京都港区海岸 105-7537。
(c) | 公民身份: |
参见《举报人》封面第 4 行。
(d) | 证券类别的标题: |
发行人的普通股,面值为每股0.000003125美元。
(e) | CUSIP 号码: |
01609W102
第 3 项。 | 不适用。 |
第 4 项。 | 所有权 |
截至2023年12月31日, 提供了有关提交本声明的人对普通股所有权的以下信息:
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(a) | 实益拥有的金额: |
参见《举报人》封面第9行。
(b) | 班级百分比: |
参见《举报人》封面第11行。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
参见举报人封面第5行。
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
参见《举报人》封面第 6 行。
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
参见举报人封面第7行。
(iv) | 共享处置或指导处置以下物品的权力: |
参见举报人封面第8行。
申报人是本文所述股份的直接或间接所有者。此类股份的一部分通过申报人的直接或间接子公司以实益方式拥有 。截至2023年12月31日,截至该日 ,申报人持有个人实益股份的子公司均未持有超过已发行普通股的5.0%。
第 5 项。 | 不适用。 |
第 6 项。 | 不适用。 |
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第 7 项。 | 不适用。 |
第 8 项。 | 不适用。 |
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
(a) 尽管发行人、软银集团公司、蔡约瑟夫及其每位股东的次级股东(定义见其中 ),以及仅限于有限目的的马云都是截至2021年12月17日的经修订和重述的投票协议(经修订的投票协议)的当事方,因为软银集团公司及其某些 关联公司不再集体拥有发行人15%或以上的已发行普通股,经修订的投票协议中与董事提名和普通投票有关的条款支持 董事候选人的股票不再有效。
因此,申报人不再认为根据该法第13(d)条,对于申报人和投票协议其他各方实益拥有的普通股,申报人不再认为可以将其视为 集团的成员。如果需要,申报人将继续以个人身份提交有关 普通股交易的进一步申报。
第 10 项。 | 不适用。 |
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签名
经过合理的 询问后,尽我们所知和所信,下列签署人保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2024 年 2 月 14 日 | ||
软银集团公司 | ||
来自: | /s/ 山本优子 | |
姓名: | 山本优子 | |
标题: | 公司法律部主管 |