附件10.14
执行版本
贷款协议的同意和第一修正案
本同意书及贷款协议第一修正案(“同意书及修正案”)日期为2023年1月3日(“生效日期”),由以下各方签订:Colcium PharmPharmics,Inc.,一家弗吉尼亚州公司(作为“借款人”),不时作为担保人;BioPharma Credit PLC,一家根据英格兰和威尔士法律注册成立的上市有限公司(作为“抵押品代理”);BPCR Limited Partnership,一家根据英格兰和威尔士法律建立的有限合伙企业(作为“贷款人”);BioPharma Credit Investments V(Master)LP,一家由其普通合伙人代理的开曼群岛豁免有限合伙企业,BioPharma Credit Investments V GP LLC(作为贷款人)。
独奏会
鉴于借款人、担保人、抵押品代理人及贷款人已于2022年3月22日订立该经修订及重订的贷款协议(“贷款协议”);
鉴于,借款人打算在2023年启动一项总金额为1亿美元的股权回购计划(“回购”);
鉴于,根据《贷款协议》第6.8条的规定,禁止回购;
鉴于,尽管贷款文件中有任何相反规定,包括贷款协议第6.8节规定的要求,借款人已请求所需的贷款人和抵押品代理人同意,以及所需的贷款人和抵押品代理人已同意,将回购视为贷款协议第6.8节所允许的允许分配(此类同意,即“特定同意”);以及
鉴于根据贷款协议第11.5条,借款人(代表其本人及代表其他信贷方行事)、抵押品代理人及贷款人希望根据本协议所载条款及条件修订贷款协议。
协议书
因此,现在,考虑到前述叙述和其他良好和有价值的对价,特此确认这些对价的收据和充分性,并打算具有法律约束力,本合同各方同意如下:
第一节。定义;解释-本同意与修正案中使用的所有大写术语(包括在本协议的摘录中)以及本协议中未另行定义的所有大写术语应具有贷款协议中赋予它们的含义。贷款协议第13.1节第一段规定的解释规则应适用于本同意和修正案,并通过本参考并入本协议和修正案。
第二节。同意和修订贷款协议。他说:
运输、回收、回收、储存、完成、维护、修理、准备出售、宣传出售、出售抵押品。对于任何信用方拥有并包含在抵押品中的任何和所有知识产权,各信用方特此向抵押品代理人授予截至截止日期的下列不可撤销的、非排他性的、可转让的、免版税的许可或其他使用权(以及其代理人或代表使用),包括再许可、使用和实践的权利,以便取得、收集、接收、组装、加工、适当、移除、变现、出售、转让、许可、转让转让或授予购买任何抵押品的选择权,以及访问可记录或存储任何许可项目的所有媒体以及用于编辑或打印其的所有软件和程序;和(2)与抵押品代理人行使其在本条款第8.1条下的权利或补救措施(包括为了占有、收集、接收、组装、加工、适当、移走、变现、出售、转让、许可、转让、转让或授予购买任何抵押品的选择权)有关的,各贷方在所有许可证和所有特许合同项下的权利,使所有担保当事人受益;“
第三节。陈述和保证;重申。
(i)借款人拥有订立本同意书和修正案的所有必要权力和授权,并有权进行本协议所设想的交易。
(Ii)本同意和修正案已由借款人正式签署和交付,是借款人具有法律效力和约束力的义务,可根据其各自的条款对该人强制执行,但其可执行性可能受到破产、资不抵债、重组、暂缓执行或与债权人权利有关或限制债权人权利的类似法律或一般衡平法的限制。
(Iii)借款人对本同意书和修正案的签署、交付和履行已得到正式授权,并且不会也不会:(A)与该人的任何经营文件相冲突;(B)违反、抵触、构成或违反法律的任何实质性要求;(C)违反、冲突、导致任何违反或要求根据该人所发行的任何担保或该人所属或影响该人或其任何附属公司的任何协议、文书或其他承诺的任何规定付款,或违反任何适用的命令;任何政府当局的令状、判决、强制令、法令、裁定或裁决,借款人或其任何子公司或其各自的任何财产或资产可能受其约束;(D)要求任何政府当局采取任何行动、提交、登记或保留资格,或获得任何政府当局的批准(已获得并完全有效的政府批准除外);(E)构成重大违约或重大违约或违约事件(或其等价物,无论如何描述),或可合理预期会导致取消,终止或终止或加速该人或任何附属公司在任何重大合同下的义务或(F)要求任何人采取任何批准、同意、豁免或授权或其他行动,或向任何人发出通知或向其提交文件
政府当局,包括该人的股东、成员或合伙人(已在或将在生效日期或之前正式取得、采取、发出或作出并完全有效的批准、同意、豁免、授权、行动、通知及档案除外)。
(Iv)在本同意和修正案生效之前和之后,没有违约或违约事件发生,并且仍在继续。
第四节。对贷款协议的引用和对其的影响。除非在此明确规定,否则本同意和修正案不得以任何方式修改或影响贷款协议中包含的任何条款、条件、契诺、陈述和担保,或贷款人和抵押品代理人在贷款协议中的任何权利,该等条款、条件、契诺、陈述和担保应继续完全有效,并在此予以批准和确认。除本协议的具体规定外,本协议和修正案的签署、交付和效力不应直接或间接(I)构成对贷款协议任何条款或根据贷款协议任何条款过去、现在或将来的任何违规、违规或违约行为的同意或放弃,也不构成对贷款协议项下任何义务的更新;(Ii)修订、修改或作为放弃贷款协议的任何条款或任何贷款人或抵押品代理人的任何权利、权力或补救措施;或(Iii)构成变更贷款协议或任何其他贷款文件的交易过程或其他基础。除非本协议另有规定,任何贷款人和抵押品代理人均保留其在贷款文件和法律要求下的所有权利、权力和补救措施。信贷方均承认并同意,具体同意不以任何方式限制任何贷款人或抵押品代理人坚持要求借款人严格遵守贷款协议的任何权利。
第五节。管辖法律;举证地;陪审团审判弃权。本同意书和修正案应按照纽约州法律解释,并受纽约州法律管辖。第10条的规定(法律的选择、地点和陪审团的审判豁免)应适用于本协议,如同本协议中对“本协议”的提及即为对本同意和修正案的引用。
第六节。对应者。本同意书和修正案可以在任何数量的副本中签署,也可以由不同的各方在不同的副本上签署,当签署和交付时,每个副本都是原件,所有这些副本一起构成一个同意和修正案。通过传真或其他电子成像手段(例如“pdf”或“tif”)交付本同意和修正案的签字页的已签署副本应与交付本同意和修正案的手动签署副本一样有效。本同意书和修正案中的“执行”、“已签署”、“签名”以及类似含义的词语应被视为包括电子签名或电子记录,每个电子签名或电子记录应与手动签署的签名或使用纸质记录保存系统(视情况而定)具有相同的法律效力、有效性或可执行性,具体取决于任何适用法律的规定,包括《联邦全球和国家商务电子签名法》、《纽约州电子签名和记录法》或基于《统一电子交易法》的任何其他类似的州法律。
[页面的其余部分故意留空]
兹证明,本同意书和修正案自上述第一次签署之日起,每一位签字人均已正式签署并交付。
科莱姆制药公司
作为借款人
发信人:/发稿S/约瑟夫·谢弗尼
姓名:约瑟夫·谢弗标题:总裁和首席执行官
大学证券公司,
作为额外的贷方
作者:S/约瑟夫·西弗尼
姓名:约瑟夫·谢弗标题:总裁
BioPharma Credit PLC,
作为抵押品代理人
作者:Pharmakon Advisors,LP,
其投资经理
作者:Pharmakon Management I,LLC,
其普通合伙人
发信人:/s/佩德罗·冈萨雷斯·德科西奥
姓名:佩德罗·冈萨雷斯·德·科西奥·蒂特尔:管理成员
Bpcr有限合伙企业,
作为贷款人
作者:Pharmakon Advisors,LP,
其投资经理
作者:Pharmakon Management I,LLC,
其普通合伙人
发信人:/s/佩德罗·冈萨雷斯·德科西奥
姓名:佩德罗·冈萨雷斯·德·科西奥·蒂特尔:管理成员
BioPharma Credit Investments V(Master)LP,
作为贷款人
作者:Pharmakon Advisors,LP,
其投资经理
作者:Pharmakon Management I,LLC,
其普通合伙人
发信人:/s/佩德罗·冈萨雷斯·德科西奥
姓名:佩德罗·冈萨雷斯·德科西奥
职务:管理成员