高盛股份有限公司
_奖

本奖励协议连同高盛修订及重订的股票激励计划(2021)(“本计划”)适用于您的_。你应该仔细阅读整份获奖协议，其中包括获奖声明、任何附件和签名卡。

验收

1.您必须决定是否接受本奖励协议。为了有资格获得您的奖项，您必须在指定的日期之前(A)开立并激活一个帐户，(B)同意您的奖项的所有条款，按照签名卡的指示执行相关的签名卡。签署签名卡，即表示您同意本授标协议的所有条款，包括第[15][16].

管理您的奖励的文件；定义

2.计划。您的奖励是根据本计划授予的，本计划的条款适用于本奖励协议，并且是本奖励协议的一部分。

3.你的获奖声明。提交给您的奖项声明包含您的奖项的一些具体条款。例如，它包含授予您的RSU数量和[任何适用的][这个]交货日期[s]和可转让日期[s]. [在授标声明中指定为“_年终基本RSU”的部分RSU在本授标协议中称为“基本RSU”。在授标声明中指定为“_年终附加基本RSU”的部分RSU在本授标协议中称为“附加基本RSU”。在授标声明中指定为“_年终补充RSU”的部分RSU在本授标协议中称为“补充RSU”。本授标协议中提及的所有RSU包括基本RSU、附加基本RSU和补充RSU。]

4.定义。除非本协议另有规定，包括在定义附录或任何其他附录中，大写术语具有本计划中提供的含义。

归属您的RSU

5.归属。你所有的RSU都被授予了。当一个RSU被赋予时，这只意味着您不需要继续有效工作来交付该部分RSU股票。归属并不意味着您对您的奖励的归属部分拥有不可没收的权利。本授标协议的条款(包括交付条件和任何适用的转让限制)继续适用于既得RSU，您仍可没收既得RSU和任何RSU股份。

交付您的RSU股票

6.交付。合理及时(但不超过30个工作日)[每一个][这个]您的奖励声明中列出的交付日期，RSU股票(不适用于第段所述的扣缴[12][13](A))将交付(通过账簿记账贷记到您的帐户)[关于紧随该日期列出的未清偿债务单位的数额]。委员会或SIP委员会可在交付日期之后的30个工作日内选择多个日期，就全部或部分RSU交付与奖励声明中列出的相同交付日期的RSU股票，所有该等日期将被视为本奖项的单一交付日期。在这种交付之前，您只拥有普通无担保债权人的权利，没有作为GS Inc.股东的权利。在不限制委员会根据该计划1.3.2(H)节的权力的情况下，该公司可以将任何交付日期提前至多30天。

交货后的转让限制

7.转让限制和风险股份。

(A)在任何日期交付的RSU股份的_%将是受转让限制的风险股份[直到[适用]您的奖励声明中列出的转让日期].

(b)[违反转让限制的所谓交易是无效的。]任何声称违反风险股份转让限制的出售、交换、转让、转让、质押、质押、分割、对冲或其他处置都将无效。

(c)[取消转让限制。]在30个工作日内[适用]可转让日期[在您的获奖声明中列出](或取消转让限制的任何其他日期)，GS Inc.将取消转让限制。委员会或SIP委员会可以在30个营业日内选择多个日期，在这些日期取消对具有相同可转让日期的全部或部分风险股份的转让限制[在获奖声明中列出]，就本奖项而言，所有这些日期都将被视为单一的可转让日期。

分红

8.[股息等价权和]红利。[每个RSU包括股息等价权，使您有权在GS Inc.就普通股股份支付的任何定期现金股息分配时或之后收到一笔金额(较少适用的扣缴)，相当于在授予日或之后的任何记录日期就您的未偿还RSU股票支付的任何定期现金股息。此外,][y][Y]您将有权在当前基础上获得就您的有风险的股票支付的任何定期现金股息。[RSU不包括股息等价权。]

没收您的奖品

9.你如何可能失去获奖机会。本第9款列出了导致您的所有RSU和面临风险的股份被没收的事件，并可能要求向公司偿还之前根据第10段根据您的奖励向您交付或支付的所有其他金额。可能适用于多个事件，在任何情况下，一个事件的发生都不会限制由于任何其他事件的发生而产生的没收和偿还义务。此外，公司保留下列权利：(A)暂停[根据股息等价权支付的款项，]交付RSU股份或解除转让限制，(B)交付任何RSU股份[或][,]分红[或根据股息等价权支付]按照第#款的规定存入托管账户[12][13](F)(V)或(C)对任何RSU股份实施转让限制，以调查根据本计划或本第9段导致没收的任何事件是否已经发生。第11段[(与某些情况有关，在这种情况下，对与涵盖企业的联合不适用限制)和第12段](与可加速交付和/或解除转让限制的某些情况有关)规定[s]对于本款第9款的一项或多项规定的例外情况。[[每一个T][T]他[英国材料风险承担者附录][以及][GSBE材料风险承担者附录]补充此第9段，并列出导致您的所有RSU和有风险的股份被没收的其他事件，并可能需要向公司偿还第10段所述的款项[和][,]这个[英国材料风险承担者附录][以及][GSBE材料风险承担者附录].]

(a)[RSU在某些事件中被没收。如果在适用的交付日期之前发生以下任何情况，您对所有未完成的RSU的权利将终止，并且不会就该等RSU交付任何RSU份额：

(I)GS Inc.未能维持最低一级资本比率。GS Inc.未能在连续90个工作日内维持适用于GS Inc.的联邦储备委员会法规所规定的“最低一级资本充足率”。

(Ii)GS Inc.被确定为违约。美国联邦储备委员会或联邦存款保险公司(“FDIC”)理事会根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第二章(有序清算机构)的规定，根据认定GS Inc.“违约”或“有违约危险”的情况，提出书面建议，任命FDIC为GS Inc.的接管人。]

(B)RSU[风险股份]在某些事件中被取消资格。如果发生以下任一情况，[i]您对您杰出的RSU的权利[如下所述]将终止，并且不会为该等RSU交付任何RSU份额[和(Ii)您对您的所有风险股份的权利将终止，您的风险股票将被取消，如下所述]:

（i）您与承保企业有关联。

(A)If如果阁下在_

（ii）您招揽客户或员工，干预客户或员工关系或参与员工招聘。 在_

（A）您以任何方式，直接或间接地，（1）诱使任何客户与所涵盖企业进行业务交易，或减少或避免与公司进行任何业务，（2）干扰或损害（或试图干扰或损害）公司与任何客户之间的任何关系，（3）游说公司雇员从公司辞职，（4）招揽任何获选的公司人员申请或接受雇用（或其他关联），或（5）参与公司以外的任何个人或实体对任何选定公司人员的雇用（包括但不限于参与确定潜在雇用人员，并参与任何雇用决定），无论是作为雇员或顾问还是其他身份，或

（B）选定的公司人员是由您对该等选定的公司人员负有或将负有直接或间接管理责任的任何实体招揽、雇用或接受为合伙人、会员或类似身份的，除非委员会确定您没有参与此类招揽、雇用或接受。

(Iii)[GS Inc.未能维持最低一级资本比率。 在适用的交货日期之前，GS Inc.未能维持适用于GS Inc.的美国联邦储备委员会条例所规定的“最低一级资本比率”。连续90个营业日。]

(Iv)[GS Inc.被确定为违约。 于适用交付日期前，美联储理事会或联邦存款保险公司（“FDIC”）根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第二章（有序清算权）作出书面建议，委任FDIC为GS Inc.的接管人。根据GS Inc.的决定，是“违约”或“有违约的危险”]

(v)[萨班斯-奥克斯利法案要求会计重述。 GS Inc.由于GS Inc.的要求，由于不当行为导致的重大不遵守《萨班斯-奥克斯利法案》第304（a）节所述证券法规定的任何财务报告要求;然而，前提是，如果您是“首席执行官”或“首席财务官”，您对RSU的权利将仅在萨班斯-奥克斯利法案第304（a）条规定的相同程度上终止关于GS Inc.（不论你在有关时间是否实际担任该职位）。]

(c)[受限制股份单位及因若干事件而被没收的风险股份。 倘发生以下任何情况，（i）阁下对所有尚未行使受限制股份单位的权利将终止，且不会就该等受限制股份单位交付受限制股份单位股份;及（ii）阁下对所有风险股份的权利将终止，且阁下的风险股份将被注销，在每种情况下，详情可能于下文进一步描述：]

(I)你没有考虑到风险。在_期间，您没有考虑到风险。

（ii）您的行为构成原因。 构成原因的任何事件 [（（为免生疑问，包括英国法例所界定的“严重不当行为”）。材料风险承担者附录）]发生在_之前。

（三）不履行对公司的义务。 委员会确定，在_ 您未能按要求向公司支付或偿还您欠公司的任何款项将构成（A）未能履行您在协议下的义务，无论该义务是否根据书面协议产生，和/或（B）严重违反公司政策，构成原因。

（iv）您未及时提供认证或未遵守您的认证。 您未能向GS Inc.您已遵守本计划和本奖励协议的所有条款，或委员会确定您未能遵守您已证明遵守的本计划或本奖励协议的条款。

（v）您不遵守争议解决/仲裁程序。 您试图以第款未规定的任何方式解决本计划或本奖励协议项下的任何争议 [15][16]或本计划第3.17条，或您在未首先根据第3.17条用尽内部行政补救措施的情况下试图对争议进行仲裁， [12][13]（f）（viii）。

(Vi)您提起的诉讼导致认定任何奖励协议条款无效。由于您提起的任何诉讼，本授标协议的任何条款均无效。

(Vii)你从另一个雇主那里获得关于你的赔偿的补偿。您的雇佣因任何原因终止或您不再积极受雇于本公司，另一实体授予您现金、股权或其他财产(无论是否已归属)，以替换、替代或以其他方式处理任何未偿还的RSU或风险股份；然而，前提是您的权利将仅就该其他实体在授予时替换、替代或以其他方式考虑的风险RSU和股份终止。

(Viii)[萨班斯-奥克斯利法案要求的会计重述。GS Inc.被要求准备一份会计重述，原因是GS Inc.的S因不当行为而严重违反证券法中的任何财务报告要求，如萨班斯-奥克斯利法案第304(A)节所述；但是，如果您是萨班斯-奥克斯利法案第304(A)节所要求的，您的权利将被终止，其程度与您是GS Inc.的“首席执行官”或“首席财务官”时相同(无论您是否在相关时间实际担任该职位)。]

(Ix)[GS Inc.未能维持最低一级资本充足率。在转让日期之前，GS Inc.未能在连续90个工作日内保持适用于GS Inc.的联邦储备委员会法规所规定的“最低一级资本充足率”。]

(x)[GS Inc.被认定为违约。在转让日期之前，美联储或联邦存款保险公司(FDIC)理事会根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第二章(有序清算机构)的规定，根据确定GS Inc.“违约”或“有违约危险”的情况，任命FDIC为GS Inc.的接管人。]

您的奖励的偿还

10.当你可能被要求偿还你的奖励时。

(a)[一般情况下，还款]。如果委员会认定本奖项的任何条款没有得到满足，应要求您立即向公司偿还下列款项：

(I)根据计划第2.6.3节，有关RSU的条款(包括交付条款)未获满足的任何RSU股份(为免生疑问，包括任何有风险的股份)。

(Ii)根据计划第2.5.3节的规定，任何未符合条款(包括解除转让限制的条款)的风险股份。

(Iii)已交付(但不受转让限制)的任何RSU股份，同时交付任何已注销或须予偿还的有风险股份。

(Iv)[根据本计划第2.8.3节的规定，根据股息等价权支付的任何款项(包括与被没收的RSU或被注销或要求偿还的RSU股份有关的任何该等付款)。]

(V)就已注销或须予偿还的任何RSU股份支付的任何股息。

(Vi)为履行与任何RSU、RSU股份有关的预扣税款或其他债务而应用的任何款额[和][,]股息支付[及根据股息等值权利支付]被没收或者被要求偿还的。

(b)[根据萨班斯-奥克斯利法案，会计重述要求偿还。如果第9（b）（viii）段所述的事件（与萨班斯-奥克斯利法案的要求有关，GS Inc.（a）在任何情况下，如果您是GS Inc.的“首席执行官”或“首席财务官”，则根据萨班斯-奥克斯利法案第304（a）条的规定，就本奖励交付、支付或预扣的任何受限制股份单位股份、现金或其他财产将按照第10（a）段的规定偿还。（不论你在有关时间是否实际担任该职位）。]

[[与承保企业的关联，][加速]交货日期[s]和/或可转让日期[s]

11.在非自愿或相互协议终止后，对与所涵盖企业关联的限制不再适用（但原始交付日期和可转让日期继续适用）。 第9（a）㈠段（如果您与承保企业有关联，则与没收有关）将不适用于以下情况：（a）您的雇佣关系终止，且公司将您的雇佣关系终止定性为“非自愿”或“双方协议”（并且，在每种情况下，您都没有从事构成原因的行为）和（b）您执行了一般放弃和免除索赔以及支付任何相关税务责任的协议，在每种情况下，以公司规定的形式。 您不得主动终止雇佣关系，包括任何所谓的“建设性终止”，

“有正当理由的终止”或类似概念，可以是“非自愿的”，也可以是“双方同意的”。 本奖励协议的所有其他条款，包括第9和第10段中的其他没收和偿还事件，继续适用。]

12.在控制权变更、离职或死亡后发生符合条件的终止时，加速交付和/或解除转让限制。 如果您在控制权变更、离职或死亡后发生符合条件的终止（分别如下所述），您的未偿受限制股份单位和风险股份将按本段所述处理 [11][12]，并且，除第(1)款所述外[11][12](a)，本奖励协议的所有其他条款，包括第9段和第10段中的其他没收和偿还事件，继续适用。

（a）您在控制权变更后有资格终止。 如果您的雇佣关系在您符合控制权变更后合资格终止的要求时终止，您的未行使受限制股份单位相关的受限制股份单位股份将被交付，且任何转让限制将不再适用。 此外，第9段中的没收事件不适用于您的奖励。

（b）您已决定接受经批准的就业。

（i）一般而言。 尽管本计划或其他方面有任何相反规定，但就本奖励协议而言，“特许就业”是指您在任何美国联邦、州或地方政府、任何非美国政府、任何超国家或国际组织、任何自律组织或任何此类政府或组织的任何机构或部门的就业，或任何其他雇主（不包括SEC规则2-01（f）（2）中规定的“会计师事务所”或其任何后继者），如果由于这种雇用，您继续持有任何未偿受限制股份单位和风险股份将导致实际或可感知的利益冲突。 除非适用法律或法规禁止，否则如果您的雇佣关系仅因您辞职接受离职雇佣关系而终止，或者如果在您的雇佣关系终止后，您通知公司您接受离职雇佣关系，则将就您的未偿受限制股份单位交付受限制股份单位股份（包括第 [12][13](b))并且在委员会收到与您的临时工作有关的令人满意的文件后，任何转移限制将在可行的情况下尽快停止适用。

（ii）您可能需要采取其他步骤来解决利益冲突。 委员会保留行使其在《奖励协议》或本计划（包括本计划第1.3.2节）项下的权利的权力，以采取或要求您采取其自行决定的其他必要或适当的措施，以纠正实际或感知的利益冲突（可能包括决定加速交付和/或解除第 [11][12]（b）（i）将不适用，因为这些行动对于纠正实际或感觉到的利益冲突来说是不必要或不适当的）。

（c）死亡。 如果您去世，您的未行使受限制股份单位相关的受限制股份单位股份将交付至您的账户，且任何转让限制将在您去世之日后及向委员会提供委员会可能要求的文件后尽快停止适用。

其他条款、条件和协议

13.附加条款、条件和协议。

(A)您必须满足适用的预扣税金要求。RSU股份的交付以您是否满足本计划第3.2节规定的任何适用预扣税为条件，其中包括公司从向您支付或分配的任何款项中扣除或预扣的金额。此外，在适用法律允许的范围内，公司可自行决定要求您提供相当于您或公司因以下事项而承担的全部或部分任何联邦、州、地方、外国或其他税收义务的金额

格兰特[、归属]通过要求您选择汇款金额(I)现金(或通过工资扣除或其他方式)或(Ii)以公司执行根据本奖项向您交付的RSU股票的销售收益的形式，您可以选择汇款或交付本奖项。然而，在任何情况下，这一段[12][13](a)给予阁下任何酌情决定权以决定或影响交付受限制股份单位股份的时间或支付税项义务的时间。

(B)公司可以交付现金或其他财产，而不是RSU的股份。根据本计划第1.3.2(I)节，委员会可全权酌情决定，公司可以交付现金、其他证券、本计划下的其他奖励或其他财产，而本奖励协议中提及的RSU股票的交付将包括此类现金、其他证券、本计划下的其他奖励或其他财产的交付。

(C)可对数额进行四舍五入，以避免零碎股份。在交割日期可以交割的RSU股票和受转让限制的RSU股票，在每种情况下都可以四舍五入，以避免零碎股票。

(D)您可能被要求成为股东协议的一方。您对您的RSU的权利以您成为任何股东协议的一方为条件，而公司的其他类似职位的员工(例如，具有类似头衔或职位的员工)必须是该协议的一方。

(E)公司可以在受限制的RSU股票上贴上图例并发出停止单。GS Inc.可在代表RSU股份的证书上粘贴委员会认为必要或适宜的任何图例(包括反映您在单独协议下可能受到的任何限制)。GS Inc.可能会建议转让代理对任何传说中的RSU股票发出停止单。

(F)您同意某些协议、条款和条件。通过接受此奖项，您理解并同意：

(I)您同意将某些异议作为裁决的条件。您已明确同意本计划第3.3.3(D)节中列出的所有项目，包括本公司向本计划的任何第三方记录保管人或其他人提供委员会认为适合管理本计划的您的个人信息，并且您同意提供委员会认为必要或可取的任何其他同意；

(Ii)你须遵守该律师行的政策、规则及程序。阁下须遵守本公司不时生效的有关买卖RSU股份、对冲或质押RSU股份及股权薪酬或其他奖励的政策(包括但不限于“涉及GS证券及GS股权奖励的个人交易的全面政策”或任何后续政策)，以及保密或专有信息，并且阁下须根据可能不时采纳的规则及程序(可能包括但不限于有关出售请求的时间、出售执行方式、定价方法、由公司确定的订单和数量限制的合并或汇总)；

(Iii)您负责与您的奖励相关的费用。您将负责与您的RSU相关的所有经纪费用和其他费用或开支，包括与出售RSU股份有关的费用；

(Iv)如果您接受RSU股票的交付或出售，您将被视为遵守了您的裁决的所有条款。当RSU股份交付给您时，您将被视为已表示并证明您已遵守本计划和本奖励协议的所有条款[，你会收到有关股息等价权的付款]并要求在转让限制解除后出售RSU股份；

(V)公司可能会将您的奖励存入托管账户。公司可按其认为必要或适当的条款(可能包括您签署与该帐户相关的任何文件，并支付与该帐户相关的任何费用)以及交付RSU股份(包括风险股份)或支付现金(包括股息)来建立和维护托管帐户[及根据股息等值权利支付])或其他财产最初可存入并存放在该代管账户中，直至委员会收到其可能要求的文件，或委员会确定本授标协议所要求的交付RSU股份、现金或其他财产的任何其他条件或限制均已满足为止；

(Vi)您可能被要求证明遵守奖励条款；您有责任在您离开公司后向公司提供更新的地址和联系信息。如果在您继续持有RSU或股票的情况下终止雇佣关系，您可能需要不时提供符合第9(B)(Iv)段所述计划和本奖励协议所有条款的证明。您理解并同意(A)您在需要任何认证时向公司备案的地址将被视为您目前的地址，(B)您有责任通知公司您的地址有任何变化，以确保及时收到认证材料，(C)如果未收到证明材料，您有责任联系公司获取此类证明材料；以及(D)如果您未能在规定的截止日期前退还正确填写的证明材料(包括您未向公司提供最新的联系信息而未能及时返还已完成的证明材料)，将导致您的所有RSU和风险股份被没收，并根据第9(B)(Iv)段偿还以前交付的金额；

(Vii)您授权商号以其或其指定人的名义登记任何有风险的股份，并出售、转让或转让任何没收的有风险的股份。您授予商号以其或其指定人的名义登记任何风险股票的全部权力和授权，并授权公司或其指定人在您放弃您的风险股票时出售、转让或转让任何风险股票；

(Viii)您必须遵守委员会、学校改善工程委员会或学校改善工程管理人作出的上诉裁定的适用期限和程序。如果您不同意委员会、SIP委员会、SIP管理人或其任何代表或指定人的决定，并希望对该决定提出上诉，您必须在有关决定作出后180天内向SIP委员会提交书面请求，以供审查。您必须用尽您的内部行政补救措施(即，提交您的上诉并等待该上诉的解决)，然后才能根据第#款通过仲裁解决争端。[15][16]和该计划的第3.17节；以及

(Ix)您同意承保人员不承担责任。除了且不限制本计划第1.3.5节规定的一般性，对于就本裁决或任何其他裁决所采取或遗漏的任何行动，本公司或任何被保险人均不对您或任何其他人承担任何责任。

14.不可转让。除本款另有规定外[13][14]或委员会可能另有规定的，本计划第3.5节规定的可转让限制将适用于本奖项。违反本款规定的任何据称的转让或转让[13][14]否则，本计划的第3.5条将无效。委员会可通过程序，使部分或所有RSU的接受者可以转让其部分或全部RSU和/或有风险的股份(这些股份将继续受到转让限制，直至[适用]受赠人及/或受赠人的直系亲属合共拥有100%实益权益的信托或委员会或学校改善计划委员会批准的其他遗产规划工具。

15.抵销权。除第(1)款规定外[17][18][(f)][(g)]，交付RSU股票的义务，支付股息[或根据股息等价权支付]或取消本授标协议项下的转让限制须受本计划第3.4节的约束，该节规定

公司有权抵销您欠公司的任何未清偿款项，以及委员会根据任何税收均衡政策或协议认为适当的任何金额。

仲裁、法院选择与法律管辖

16.仲裁；选择法院。

(A)接受本裁决即表示您理解并同意本计划第3.17节中规定的仲裁和选择法院的规定将在适用法律允许的最大范围内适用于本裁决。这些条款通过引用明确地并入本文，其中规定，本公司与您之间因本计划或本授标协议引起或与之相关或有关的任何纠纷、争议或索赔，将根据本计划3.17节中更完整的条款，通过仲裁最终解决；但本条款并不阻止您向任何政府机构提出指控或参与其进行的任何调查或诉讼，包括但不限于美国证券交易委员会、平等就业机会委员会和州或地方人权机构，以及执法部门。

(B)在适用法律允许的最大限度内，任何仲裁员都无权审议类别、集体或代表索赔、下令合并或合并不同的索赔人或给予所涉个别索赔人以外的救济。

(C)尽管任何适用的法院规则有相反的规定，但如果本裁决协议因对仲裁员的管辖权或仲裁请求的可仲裁性提出质疑而产生可执行性问题，则应由法院而非仲裁员作出裁决。

(D)《联邦仲裁法》管辖《计划》和本裁决协议下所有仲裁条款的解释和执行，以及根据这些条款进行的所有仲裁程序。

(E)本授标协议中的任何内容均不构成根据美国联邦、州或当地就业法律提出索赔的实质性权利。

(F)接受您的裁决后，您不可撤销地任命GS Inc.的每名总法律顾问或GS Inc.的总法律顾问指定的任何人为您的代理人，负责向您送达因本计划或未根据本计划第3.17.1节的规定进行仲裁的任何诉讼、诉讼或程序而引起的或与之相关的诉讼、诉讼或诉讼程序，他们应立即通知您任何此类程序文件的送达。

(G)在适用法律允许的最大范围内，任何仲裁员都无权审议您没有首先按照第#款用尽您的内部行政补救办法的任何索赔[12][13](F)(Viii)。

17.依法治国。本奖项将受纽约州法律管辖，并根据纽约州法律进行解释，不考虑法律冲突原则。

某些税务条文

18.授标协议及计划是否符合第409A条。本段的规定[17][18]仅适用于美国纳税人。

(A)本授标协议和适用于本授标的计划条款旨在并将被解释为符合第409a条(包括适用于409a延期补偿的要求或豁免作为409a延期补偿的待遇的条件)，无论是由于短期延期处理还是其他例外或条款。这个

委员会将完全有权实施这一意图。在实施该意图所必需的范围内，如果本计划(包括第1.3.2和2.1节)的规定与本授标协议之间存在任何冲突或潜在的不一致，应以本授标协议的规定为准，并且在本段之间存在任何冲突或潜在不一致的情况下，以本授标协议的规定为准[17][18]及本奖励协议的其他条款，本款 [17][18]将统治。

(B)RSU股份的交付将不会延迟到本协议要求的所有适用的RSU股份交付条件或限制之日之后(包括第6、7段中规定的条件或限制)。[11,][11][12](C)及[12][13]以及本计划第3.3节规定的同意书和其他项目)。在本合同的任何部分旨在满足第409a条规定的短期延期治疗要求的范围内，该部分将在3月15日之前交付，这一日期恰好是REG中所述的适用“短期延期”期限的最后一天。1.409A-1(B)(4)为了使RSU股份的交付在短期延期例外范围内，除非为了允许满足所有适用的交付条件或限制，委员会根据REG作出选择。1.409A-1(B)(4)(I)(D)或第409A条允许的其他事项，将RSU股份的交付延迟至同一历年内的较后日期或第409A条允许的较后日期(包括REG)。1.409A-3(D)。为免生疑问，如果本奖项包括REG中所述的“一系列分期付款”。1.409A-2(B)(2)(Iii)，您获得一系列分期付款的权利将被视为一系列单独付款的权利，而不是一次付款的权利。

（c）尽管有第款的规定， [12][13](b)及计划第1.3.2（i）条，在遵守第409 A条所需的范围内，公司可能就您的受限制股份单位交付的任何证券、其他奖励或其他财产，在该等交付日期之后，将不会具有延迟交付或支付、收入计入或重大没收风险的效力，付款或列入将发生或这种没收的风险将消失，就本应交付的受限制股份单位股份而言，（除非委员会根据第1.409A-1（b）（4）（i）（D）条或第409 A条允许的其他规定为此目的选择较晚的日期，包括并在适用范围内，《守则》第409 A（a）（4）（C）条和第1.409A-2（b）条的后续选举规定）。

（d）尽管有第（1）款的时间规定， [11][12](C)，其中所指的RSU股份将在死亡日期之后和包括死亡日期的日历年度内(或第409A条允许的较后日期)交付。

（e）根据第（1）款交付或付款的时间 [11][12](a)将发生在（i）交付日期或（ii）发生雇佣终止的日历年内的日期（以较早者为准）;但前提是，如果你是“指定雇员”，（根据《守则》第409 A（a）（2）（i）（B）条，由本所定义），交货日期以较早者为准，或（在避免根据第409 A条征收额外税款所需的范围内）您终止雇佣关系后六个月的日期（或如后一日期并非在窗口期内，则为下一个窗口期的首个交易日）。 为第款的目的， [11][12](a)，本奖励协议中提及的终止雇佣指公司（由公司定义）终止雇佣，也是离职（由公司根据第409 A条定义）。

(f)[尽管本计划第8段或第2.8.2节有任何相反的规定，关于您的每个未偿还RSU的股息等价权将在日历年度内支付给您，该日历年度包括GS Inc.就普通股支付的任何相应定期现金股息的分配日期，而普通股的记录日期发生在授予日期或之后。支付的金额(减去适用的预扣)将等于就该等未偿还RSU相关的RSU股票支付的定期股息。]

(G)第(1)款所指的交付或付款的时间[11][12](B)(I)将以(I)交货日期或(Ii)在下列历年内的日期中较早者为准

委员会收到与您的冲突就业有关的令人满意的文件，前提是此类交付或付款将被支付，并且委员会采取的任何行动[11][12](B)(Ii)只会在律师行合理地决定不会导致根据第409A条向你征收任何附加税的时间，以及在不会导致根据第409A条向你征收任何额外税项的范围内，以及在不会导致根据第409A条向你征收任何额外税项的情况下，才会作出。

(H)段[14][15]本计划第3.4条将不适用于409a延期补偿的裁决，除非第409a条允许的范围内。

(I)如在委员会所选择的范围内，就任何奖励交付RSU股份，可迟于上述指定的交付日期或其他日期或期间(但就构成409A递延补偿的任何奖励而言，仅限于根据第409A条准许的较晚交付)。

(J)您理解并同意，您独自负责支付根据第409a条应支付的任何税款和罚款，但在任何情况下，您都不能直接或间接地指定交付的纳税年度。

委员会权力机构、修正案、建设和监管报告

19.委员会管理局。委员会有权自行决定任何引发没收或偿还您的赔偿金的事件不适用，限制根据第9和第10段产生的没收和偿还，并在[适用]可转让日期。[此外，委员会可自行决定第11款在终止雇用时是否适用。]

20.修订。委员会保留随时修改本授标协议条款的权利，董事会可在任何方面修改本计划；但尽管有上述规定和本计划第1.3.2(F)、1.3.2(H)和3.1条，未经您同意，此类修改不会对您在本授标协议下的权利和义务产生重大不利影响；此外，委员会明确保留其修改授标协议和本计划第1.3.2(H)(1)、(2)和(4)节所述的权利。影响本奖励的税收后果或RSU股票交付时间的修改不会对您在本奖励协议下的权利和义务产生实质性不利影响。对本奖励协议的任何修改都将以书面形式进行。

21.构造、标题。除文意另有所指外，(A)描述单数的字眼包括复数，反之亦然；(B)表示任何性别的字眼包括所有性别；及(C)“包括”、“包括”和“包括”字眼将被视为后跟“但不限于”字样。本授标协议中的标题只是为了方便起见，并不是为了定义或限制本合同条款的解释。本授标协议中对任何特定计划条款的引用不会被解释为限制任何其他计划条款的适用性。

22.向有关当局提供信息。根据适用法律，本奖励协议(包括第9和第10段中的没收和偿还条款)或本计划中的任何内容均不得阻止您向适当的政府当局(包括监管、司法、行政或其他政府实体)提供您有理由相信真实的信息；报告可能违反法律或法规的行为；进行受任何适用法律或法规保护的其他披露；或提出指控或参与政府当局进行的任何调查或诉讼。为免生疑问，政府当局包括联邦、州和地方政府机构，如美国证券交易委员会、平等就业机会委员会和任何州或地方人权机构(如纽约州人权司、纽约市人权委员会、加利福尼亚州民权部门)，以及执法部门(如州总检察长)。同样，本奖励协议或本计划中没有任何内容禁止您与您自己的律师就您自己的法律权利或义务进行交谈。

兹证明，自授予之日起，GS Inc.已正式签署并交付本授标协议。

高盛股份有限公司

[英国材料风险承担者附录

本附录是对第9段的补充，并列出了导致您的所有RSU和面临风险的股份被没收的附加事件，并可能需要向公司偿还先前根据第10段根据您的奖励向您交付或支付的所有其他金额。与第9段描述的事件一样，可能适用多个事件，在任何情况下，一个事件的发生都不会限制由于任何其他事件的发生而产生的没收和偿还义务，公司保留以下权利：(A)暂停交付RSU股票或解除转让限制，(B)按照第(1)款将任何RSU股份或股息存入托管账户[12][13](F)(V)或(C)就本附录所述导致没收的任何事件是否已发生的任何调查，对任何RSU股份施加转让限制。

对于本附录中描述的事件，委员会将考虑某些因素，以确定您的赔偿金是否将终止以及您的赔偿金的哪一部分将终止，包括“损失事件”(定义如下)或“风险事件”(定义如下)的原因，以及以下程度：(1)您参与了损失事件或风险事件，(2)您对_的补偿可能已经或可能没有进行调整，以考虑与损失事件、风险事件、您的“严重不当行为”(定义见下文)或“受监督员工”的严重不当行为(定义见下文)和(3)您的补偿可能会根据损失事件、风险事件、您的严重不当行为或受监督员工的严重不当行为被发现的年份进行调整。

[本附录(A)、(B)和(C)段适用于您的附加和补充RSU。本附录(D)段仅适用于您的附加RSU，不适用于您的补充RSU。]

(A)在交货前发生损失事件。如果损失事件发生在RSU股份交付之前，您对您的全部或部分RSU的权利将终止，而您的全部或部分RSU计划在确定损失事件后的下一个交付日期(或，如果不可行，则是下一个交付日期)交付，并且不会就该等RSU交付任何RSU股份。

(I)“亏损事件”是指(A)GS Inc.的年度税前亏损，或(B)在公司的10-K报表中披露的一个或多个报告部门的年度负收入，而不是资产和管理部门(或由公司确定的任何后续或同等部门或子部门)，或资产和财富管理部门(或由公司确定的任何后续或同等部门或子部门)的年度负收入50亿美元或更多，前提是您受雇于该报告部门的业务。

(B)风险事件在适用的结束日期或之前发生。如果风险事件在适用的结束日期或之前发生，(I)您对所有或部分RSU的权利将终止，并且不会就该等RSU交付任何RSU份额，(Ii)阁下对全部或部分风险股份的权利将会终止，而该等风险股份将会被注销，及(Iii)阁下有责任在收到要求后立即向商号支付一笔不超过在(A)风险事件发生日期及(B)还款要求提出之日所厘定的与奖励有关的RSU股份(加上任何股息支付)的公平市值(不会减少任何为履行预扣税款或其他义务而申请的款项)的金额。

(I)“风险事件”是指根据全公司报告和操作风险事件政策(或任何后续政策)确定的可报告操作风险事件造成全公司总资本损失5%或以上。

(C)您在适用的终止日期或之前从事严重不当行为。如果您在适用的可转让日期开始至适用的结束日期期间有严重不当行为，您将有义务应要求立即向公司支付一笔不超过就该奖励交付的RSU股票(加上任何股息支付)的公平市值的金额(不得因任何原因而减少

用于偿还预扣税款或其他债务的金额)自(I)严重不当行为发生之日和(Ii)提出还款请求之日起确定。

(I)“严重不当行为”是指您从事律师事务所完全酌情认为足以证明根据英国法律即决终止雇佣合同的不当行为的行为。

(D)受监督的雇员有严重不当行为。如果委员会认为，对于_

(I)“受监督雇员”是指委员会认定你因直接或间接报告关系或你对办公室、部门或企业的管理责任而负有监督责任的个人。

(E)某些定义。

(I)“适用的结束日期”是指，就下表中的每一分类而言，如下：

(2)“GSAMI MRT”是指GSAMI高级MRT或英国MRT以外的个人，在下列任何时候[____]，根据英国投资公司保诚制度(“IFPR”)下的薪酬准则，被公司归类为GSAMI重大风险承担者。

(3)“GSAMI高级捷运”系指在下列任何时候，除英国捷运以外的个人[____]，根据国际财务报告准则下的薪酬准则，被公司归类为GSAMI高级重大风险承担者。

(四)“英国捷运”系指在下列任何时候[____]，根据适用于双重监管的英国公司的薪酬代码，被公司归类为重大风险承担者。

(V)就这些定义而言，如在[____]您被公司归类为GSAMI MRT或GSAMI高级MRT和英国MRT的任意组合，则您在上表中的分类是英国MRT；或者作为GSAMI MRT和GSAMI高级MRT的组合，则您在上表中的分类是GSAMI高级MRT。

尽管本计划、本授标协议或您可能与公司签订的任何其他协议或安排中有任何规定，双方同意，如果因本附录(B)和(C)段所要求的付款而引起或与之有关的任何争议(包括您拒绝汇款)，双方将根据第(1)款提交仲裁[15][16]本授标协议和本计划第3.17条是解决此类纠纷的唯一手段(包括由公司追回付款金额)。]

[GSBE材料风险承担者附录

本附录是对第9段的补充，并列出了导致您的所有RSU和面临风险的股份被没收的额外事件，并可能需要向公司偿还先前根据第10段根据您的奖励向您交付或支付的所有其他金额。与第9段描述的事件一样，可能适用多个事件，在任何情况下，一个事件的发生都不会限制由于任何其他事件的发生而产生的没收和偿还义务，公司保留以下权利：(A)暂停授予未完成的RSU、交付RSU股票或解除转让限制，(B)按照第(1)款将任何RSU股份或股息存入托管账户[12][13](F)(V)或(C)就本附录所述导致没收的任何事件是否已发生的任何调查，对任何RSU股份施加转让限制。

关于本附录中描述的事件，委员会将在作出决定时考虑所有相关因素，并自行决定是否发生调整事件或可起诉的不当行为(定义见下文)。

尽管本计划、本授标协议或您可能与公司达成的任何其他协议或安排中有任何规定，双方同意，如果因本附录要求的付款而引起或与之相关的任何争议(包括您拒绝汇款)，双方将根据第[15][16]本授标协议和本计划第3.17条是解决此类纠纷的唯一手段(包括由公司追回付款金额)。

(A)发生与_有关的调整事件。如果就_及(Iii)应要求，阁下有责任立即向公司支付一笔不超过就奖励而交付的RSU股份(加上任何股息支付)的公平市值的金额(不得因任何为履行预扣税款或其他义务而申请的款项而减少)，该数额自(A)调整事件发生日期及(B)偿还要求提出之日起计算。

(I)“调整事件”是指发生了下列情况之一：

A.如果您对导致GS Inc.总资本损失0.75%或更多的任何行为做出了重大贡献，或对此负有责任；

B.他对该公司实施了实质性的监管制裁，包括以下一项或多项：

1.根据《美国证券交易委员会》实施的暂停令。德国银行法第46条，

2.依据美国证券交易委员会的危险情况下的措施。德国银行法第46条，

3.依据美国证券交易委员会撤销对经理人的任命。36《德国银行法》，

4.美国证券交易委员会规定的罚款。如果罚款或罚款金额达到GS Inc.总资本的0.75%或更多，

5.美国证券交易委员会银行业务许可证被注销。《德国银行法》第35条，

6.根据美国证券交易委员会下令将高盛欧洲银行(GSBE)的资本金要求提高至少0.5%。《德国银行法》第10条，

7.在组织缺陷的情况下采取的措施，

8.类似的监管命令，或

9.重大监督措施；或

C.您的行为严重违反了有关适当性和行为的相关外部或内部规则，前提是如果违反行为适合于根据美国证券交易委员会以正当理由终止雇佣关系，则该行为被视为严重。626《德国民法典》或根据美国证券交易委员会因行为不当而终止雇佣关系。1《德国终止妊娠保护法》。

(B)你作出可起诉的不当行为。如果委员会认定您从事了可起诉的不当行为，如果知道(或如果知道，充分考虑)，在确定您当年的可变薪酬时，将导致您的年度可变薪酬减少，您对您的全部或部分RSU(无论是否已授予)的权利将终止，并且不会就该等RSU交付任何RSU股份。

(I)“可提起诉讼的不当行为”是指下列其中一项或两项：

A.IVV所指的“不道德行为”；

B.IVV所指的“失职”。

(Ii)“IVV”是指“德国机构薪酬条例”(Institutsvergütungsverordnung)和德国联邦金融监督管理局(BaFin)或欧洲中央银行的适用指导。]

定义附录

本授标协议中使用下列大写术语，含义如下：

(A)“409a延期赔偿”系指“延期赔偿”或“延期赔偿”，这些术语在第409a条下的条例中有定义。

(B)“与涵盖企业的联系”是指您(I)与任何涵盖企业形成或获得5%或更多的股权、投票权或利润分享权益，或(Ii)以任何身份与任何涵盖企业建立联系(包括作为高级管理人员、员工、合作伙伴、董事、顾问、代理或顾问的联系)。根据委员会或学校改善计划委员会的酌情决定，与承保企业有关联可包括(I)成为任何公开公告或报告的标的，说明与承保企业有悬而未决的或未来的关联，以及(Ii)无偿关联，包括预期未来就业的关联。“与被掩盖企业的关联”将有其相关的含义。

(C)“冲突就业”指您受雇于任何美国联邦、州或地方政府、任何非美国政府、任何超国家或国际组织、任何自律组织、或任何此类政府或组织的任何机构或机构，或委员会决定的任何其他雇主(S-X法规美国证券交易委员会规则2-01(F)(2)或其任何继承者以外的“会计师事务所”)，如果因您受雇而继续持有任何未清偿的有风险的RSU和有风险的股份将导致实际或预期的利益冲突。

(D)“涵盖企业”是指竞争性企业和任何其他现有的或计划中的商业企业：(I)提供、表明自己是提供产品或服务，或可能合理地预期提供与公司提供的产品或服务相同或相似的产品或服务(“公司产品或服务”)，或(Ii)从事、表示自己从事或可能合理地预期从事任何其他活动，而这些活动与公司从事的或公司合理预期从事的任何金融活动相同或相似(“公司活动”)。为免生疑问，商号活动包括任何需要与该商号所从事或该商号合理预期从事的任何金融活动相同或相似的技能的活动，不论该等金融活动是否为促进某项咨询、代理、专有或受托业务。

这一定义涵盖的企业包括提出要约、坚持要约或合理地预期提供确定的产品或服务、或从事、显示自己从事或合理预期直接从事确定活动的企业，以及通过所有权或控制权间接这样做的企业(例如，通过提出要约、表示要提供自己或可能合理地预期提供确定的产品或服务、或从事、表示自己从事或可能合理地预期从事确定的活动的企业而间接这样做的企业)。所涵盖企业的定义仅举个例子，包括提供、显示自己提供或可能合理地预期提供任何产品或服务、或从事、显示自己从事或可能合理地预期从事任何与投资银行、公共或私人金融、贷款、金融咨询服务、为您或您的家庭成员以外的任何人进行的私人投资(为免生疑问，包括任何类型的自营投资或交易)、私人财富管理、私人银行业务、消费者或商业现金管理、消费者、数字或商业银行业务、商业银行业务；资产、投资组合或对冲基金管理；保险或再保险承保或经纪；物业管理；或证券、期货、大宗商品、能源、衍生工具、货币或数码资产经纪、销售、借贷、托管、结算、结算或交易。提供、显示自己为提供或可能合理地预期提供公司产品或服务、或从事、显示自己从事或可能合理地预期从事公司活动的企业为承保企业，不论该企业是否为该公司的客户、客户或交易对手或与该公司有其他关联，并且由于该公司是一家全球性企业，不论该承保企业实际位于何处，均为承保企业。

(E)“未能考虑风险”是指您参与(或根据情况，以其他方式监督或负责另一人的参与)任何产品或服务的构建或营销，或代表公司或其任何客户参与购买或出售任何证券或其他财产，在任何情况下，没有适当考虑公司或整个金融系统的风险(例如，如果您分析此类风险不当，或没有充分提出对此类风险的关切)，并且，由于此类行动或不作为，委员会确定，或者可以合理地预期是，对公司、您的业务部门或更广泛的金融系统产生实质性的不利影响。

(F)“控制权变更后符合资格的终止合同”是指在控制权变更后18个月内，公司以非正当理由终止您的雇佣关系，或您有充分理由终止雇佣关系。

(g)[“萨班斯-奥克斯利法案”系指经修订的2002年萨班斯-奥克斯利法案。]

(H)“美国证券交易委员会”指美国证券交易委员会。

(I)“选定的公司人员”是指正在或之前三个月有第9段禁止的行为的任何个人([a][b])(Ii)(I)当您受雇于该商号时曾与您个人共事的商号雇员或顾问，(Ii)在您的雇佣终止日期之前一年内的任何时间曾在您所工作的同一部门工作的商号雇员或顾问，或(Iii)董事顾问、董事董事总经理或该商号的高级顾问。

(J)“风险股份”是指受转让限制的RSU股份。

本授标协议中使用了以下大写术语，其含义与本计划中赋予它们的含义相同。

(A)“账户”指GS Inc.不时批准或要求的任何经纪账户、托管账户或类似账户，与奖励有关的普通股、现金或其他财产的股票被交付到该账户。

(B)“授标协议”是指证明每份授标的一份或多份书面文件，包括任何相关的授标声明和签名卡。

(C)“获奖声明”是指反映某些获奖条款的书面声明。

(D)“董事会”系指GS Inc.董事会。

(E)“营业日”是指除星期六、星期日或联邦法律或行政命令授权或有义务关闭纽约市银行机构的日子以外的任何日子。

(F)“因由”指(I)承授人在刑事法律程序中(A)因涉及欺诈、虚假陈述或误导性遗漏、不当收取、挪用公款、贿赂、伪造、伪造或勒索等轻罪指控，或(B)重罪指控，或(C)与第(A)及(B)款所述罪名相同的罪名，在刑事法律程序中，不论是在审讯后或以认罪或不认罪(或类似的抗辩)而被定罪，或(C)在不使用该等称谓的司法管辖区内被定罪，(Ii)承授人从事根据适用法律构成受雇资格取消的任何行为(包括《交易所法案》所界定的法定丧失受雇资格)；(Iii)承授人故意不履行承授人对商号的责任；(Iv)承授人违反任何证券或商品法律、根据该等法律颁布的任何规则或规例，或该公司所属的任何证券或商品交易所或协会的规则和规定；(V)承授人违反任何有关对冲或质押或机密或专有资料的公司政策；或承授人重大违反任何其他不时生效的公司政策，(Vi)承授人作出损害、质疑、诽谤、贬低或负面反映公司名称、声誉或商业利益的任何行为或任何声明，或(Vii)承授人从事任何有损公司的行为。关于是否已发生原因的决定应由委员会自行决定，在这种情况下，委员会也可--但不要求--指明该原因发生的日期(包括确定先前的终止雇用是有原因的)。律师事务所在本协议和任何授标协议下可能拥有的关于引起事故的任何权利，应是律师事务所根据与承保人或法律或衡平法上的任何其他协议所享有的权利之外的权利。

(G)“证书”是指代表普通股股份的股票(或其他适当的所有权文件或证据)。

(H)“控制权变更”是指完成涉及GS Inc.的合并、合并、法定换股或类似形式的公司交易(“重组”)，或将GS Inc.的全部或几乎所有S资产出售或以其他方式处置给不是GS Inc.的关联公司的实体(“出售”)，在每种情况下，都需要GS Inc.‘S股东根据GS Inc.对组织的法律的批准，无论是就此类重组或出售(或在此类重组或出售中发行GS Inc.的证券)，除非紧随此类重组或出售之后。(I)至少50%的总投票权(就董事或类似官员的选举而言，如果是公司以外的实体)：(A)因这种重组而产生的实体，或在出售中获得GS Inc.的全部或基本上所有资产的实体(在任何一种情况下，称为“尚存实体”)，或(B)直接或间接拥有实益所有权的最终母实体(根据《交易法》第13d-3条的含义，由于该规则在1999年《标准实施细则》通过之日生效)，尚存实体(如属公司以外的实体，则为董事或类似官员的选举)总投票权的50%或以上由GS Inc.的S证券(以下简称GS Inc.证券)代表，该证券在紧接该重组或出售前已发行(或如适用，由该等GS Inc.证券根据该重组或出售转换成的股份代表)或(Ii)至少

重组或出售完成后，母实体(或如无母实体，则为尚存实体)的董事会成员(如属公司以外的实体，则为类似官员)中有50%在董事会批准签署关于此类重组或出售的初始协议时，(A)于生效日期当日为董事会成员或(B)于生效日期后成为董事，且其当选或提名经当时董事会现任董事三分之二以上投票通过的个人(“现任董事”)(以特定投票或GS Inc.的S委托书批准该等人士为董事的被提名人)。

(I)“客户”是指承授人向其提供服务的商号的任何客户或潜在客户，或承授人为其办理业务的任何客户或潜在客户，或承授人因与承授人的关系有关或受雇于该商号而知道其身份的任何客户或潜在客户。

(J)“法规”系指不时修订的1986年国内税法，以及根据该法规适用的裁决和条例。

(K)“委员会”系指董事会根据第(1.3)节指定的管理计划的委员会，在董事会认为根据《守则》第(162)(M)节从奖励中实现的补偿被视为《守则》第(162)(M)节所规定的“基于业绩”的补偿是适当的范围内，委员会应是由两名或两名以上成员组成的董事会委员会或小组委员会，每个成员均为守则第(162(M)节所指的“董事以外的机构”，并且：在董事会认为本计划下的奖励有资格获得根据交易所法案颁布的规则16b-3(D)(1)或规则16b-3(E)所提供的豁免的情况下，奖励应是由两名或两名以上成员组成的董事会委员会或小组委员会，每一名成员均为规则16b-3所指的“非雇员董事”。除非委员会另有决定，否则委员会为委员会的薪酬委员会。

(L)“普通股”是指GS公司的普通股，每股票面价值1美元。

(M)“竞争性企业”是指(I)从事或可合理预期从事任何活动的现有或计划中的商业企业；(Ii)拥有或控制或可合理预期拥有或控制从事任何活动的任何实体的重大权益；或(Iii)由或可合理预期由从事任何活动的任何实体拥有或控制的重大权益，或可合理预期由从事任何活动的任何实体拥有或控制的重大权益，而在任何情况下，该活动在任何情况下与该公司从事的任何活动竞争或将在任何地方与该实体竞争。该定义涵盖的活动包括但不限于：金融服务，如投资银行；公共或私人融资；贷款；金融咨询服务；为承授人及承授人家族成员以外的任何人提供的私人投资(为免生疑问，包括任何类型的自营投资或交易)；私人财富管理；私人银行；消费或商业现金管理；消费、数码或商业银行；商业银行；资产、投资组合或对冲基金管理；保险或再保险承保或经纪；物业管理；或证券、期货、商品、能源、衍生品、货币或数码资产经纪、销售、借贷、保管、结算、结算或交易。

(N)“受保障人士”指董事会或委员会成员或商号的任何雇员。

(O)“授予日期”是指在受赠人的授标协议中指定的授予授奖日期。

(P)“交付日期”是指受让人授标协议中指定为交付日期的每个日期，除非委员会另有决定，否则该日期应在窗口期内，如果该日期不在窗口期内，则为该日期之后开始的第一个窗口期的第一个交易日。

(q)[“股息等价权”是指根据本计划授予的股息等价权，它代表向承授人支付的无资金和无担保的承诺，其金额等于全部或任何

奖励所涵盖的普通股股票的定期现金股息的一部分，如果此类股票是根据奖励交付的。]

(R)“生效日期”是指GS Inc.股东根据本计划第3.15节批准本计划的日期。

(S)“聘用”是指受让人履行委员会确定的为公司提供的服务。“受雇”和“受雇”两个术语应具有相互关联的含义。委员会可自行决定：(I)受赠人的休假是否以及何时导致终止雇用(就此目的而言，除非委员会另有决定，否则受赠人应被视为在长期缺勤时终止受雇于公司)，(Ii)受赠人与公司联系的变更是否及何时导致终止雇用，以及(Iii)任何此类休假或联系变更对迄今所作奖励的影响(如有)。除非另有明确规定，否则在本计划或任何授标协议中提及终止受资人的雇用时，应包括自愿和非自愿终止。

(T)“交易法”系指不时修订的1934年证券交易法及其适用的规则和条例。

(U)“长期缺勤”是指受赠人连续六(6)个月因疾病、受伤或与怀孕有关的并发症而无法履行委员会确定的受赠人职业的基本职责。

(V)“公司”是指GS Inc.及其子公司和附属公司。

(W)“好的理由”指：(A)委员会所决定的，与承授人在控制权变更后终止雇用有关的理由；受让人的地位或受让人责任的性质或地位与紧接控制权变更前的效力相比发生重大不利变化，或(B)公司要求受让人的主要工作地点距离受让人在控制权变更时的主要受雇地点超过七十五(75)英里(但因公司商务出差而要求的出差与受让人在控制权变更前的正常业务过程中的商务旅行义务基本一致的情况除外)。

(X)“获奖者”指获奖的人。

(Y)“GS Inc.”指高盛及其任何继承人。

(Z)“1999年改善计划”是指在2003年改善计划生效日期之前生效的高盛1999年股票激励计划。

(Aa)“未清偿”指尚未被没收、取消、终止、行使的任何奖励，或与奖励相关的普通股股份以前未曾交付或支付的其他款项。

(Ab)“限制性股份”指根据本计划交付的普通股股份，须受转让限制、没收条款及/或本协议及限制性股份奖励协议或其他适用奖励协议所指明的其他条款及条件所规限。所有提到限制性股票的地方都包括“风险股”。

(Ac)“RSU”是指根据该计划授予的限制性股票单位，代表根据RSU奖励协议的条款交付普通股股份的无资金和无担保承诺。

(Ad)“RSU股份”是指作为RSU基础的普通股股份。

(Ae)“第409a节”系指《守则》第409a节，包括对该节及其下的任何条例和其他行政指导的任何修正或后续规定，在每一种情况下，这些修正或后续规定可不时通过进一步的行政指导加以修正或解释。

(Af)“园区管理员”是指委员会指定的每一位有权履行本计划日常行政职能的“园区管理员”。

(AG)“SIP委员会”是指委员会根据本计划授予某些权力的人员。

(Ah)“征求”是指任何形式的直接或间接沟通，不论是由谁发起、邀请、建议、建议、鼓励或要求任何个人或实体采取或不采取任何行动。术语“恳求”、“恳求”和“恳求”将有其相关含义。

(I)“转让限制”是指禁止受赠人自愿或非自愿地出售、交换、转让、转让、质押、质押、分割、对冲或其他处置(包括通过使用任何现金结算工具)奖励或与奖励有关的任何普通股、现金或其他财产的限制。

(Aj)“可转让日期”是指对受限制股票的转让限制将被解除的日期。在适用的转让日期后30个工作日内，GS Inc.应采取或应促使采取必要的步骤，以取消转让限制。

(AK)“既得”是指，就某一奖项而言，该奖项中不受受赠人继续积极受雇于公司以保持杰出的条件的部分。授权书被授予的事实并不意味着或以其他方式表明受赠人对该授权书拥有无条件或不可没收的权利，该授权书应继续受本计划或授奖协议中规定的条款、条件和没收条款的约束。

(Al)“窗口期”是指公司指定的一段时间，在这段时间内，公司的所有员工都被允许购买或出售普通股股票(但如果受让人是受不同限制的指定员工组的成员，则窗口期可以是公司指定的一段时间，在此期间，公司在该指定组中的一名员工被允许购买或出售普通股)。