美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号：
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
| 第 3.02 项 | 未注册的股权证券销售。 |
将公司的优先股转换为普通股
正如先前在表格S-1注册声明（文件编号333-277205）中披露的那样（”注册声明”）的Astera Labs, Inc.（“公司”），2024年3月22日，该公司发行了90,890,650股普通股，面值每股0.0001美元（”普通股”），在一对一的基础上进行转换后（”转换”）在其A系列优先股的所有已发行股票中，面值每股0.0001美元，A-1系列优先股，面值每股0.0001美元，B系列优先股，面值每股0.0001美元，系列 B-1与公司首次公开募股相关的优先股，面值每股0.0001美元的优先股，面值每股0.0001美元的C系列优先股，面值每股0.0001美元的D系列优先股（统称为 “优先股”）（以下简称 “优先股”）IPO”）根据公司经修订和重述的公司注册证书，该证书经修订并在首次公开募股结束前立即生效。优先股在首次公开募股完成前自动转换为等数量的普通股。根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第3（a）（9）条规定的注册豁免，转换后的普通股发行尚未进行登记。
| 项目 3.03 | 对证券持有人权利的重大修改。 |
下文第 5.03 项中列出的信息以引用方式纳入本第 3.03 项。
| 项目 5.03 | 公司章程或章程修正案；财政年度变更。 |
正如先前在《注册声明》中披露的那样，在2024年3月22日以及首次公开募股的完成之际，公司向特拉华州国务卿提交了经修订和重述的公司注册证书，其格式与注册声明附录3.2一起提交（“重述证书”）。公司董事会（“董事会”）和公司股东此前批准了与首次公开募股结束相关的重述证书。
此外，正如先前在注册声明中披露的那样，公司的第二份修订和重述章程于2024年3月22日生效，该章程以前作为注册声明附录3.4提交（“章程”）。公司董事会和股东此前已批准章程在首次公开募股结束前立即生效。
在通过重述的证书和章程后，公司此前已在注册声明中报告了对公司股本的描述。
上述对重述证书和章程的描述是参照重述的证书和章程进行全面限定的，这些证书和章程分别作为附录3.1和附录3.2提交，两者均以引用方式纳入此处。
| 项目 8.01 | 其他活动。 |
完成首次公开募股
2024年3月22日，公司完成了22,77万股普通股的首次公开募股，首次公开募股价格为每股36.00美元，其中19,758,903股由公司出售，其中包括公司根据承销商全面行使购买额外股票的选择权出售的297万股股票，其中3,011,097股由某些卖出股东出售。该公司在首次公开募股中没有从出售普通股中获得任何收益。
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品。
| 展览 没有。 |
描述 | |
| 3.1 | 经修订和重述的 Astera Labs, Inc. 公司注册证书 | |
| 3.2 | Astera Labs, Inc. 第二版修订和重述的章程 | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式要求本报告由经正式授权的下列签署人签署。
| 日期：2024 年 3 月 28 日 | Astera Labs, Inc. | |||||
| 来自： | /s/ 迈克尔·泰特 | |||||
| 姓名： | 迈克尔·泰特 | |||||
| 标题： | 首席财务官 | |||||