美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)
Veru Inc.
(发行人名称)
普通股,面值每股0.01美元(“普通股 股”)
(证券类别的标题)
92536C103
(CUSIP 号码)
2024年1月16日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。 |
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
1. |
举报人姓名
菲利普·弗罗斯特,医学博士 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) § (b) x |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4. |
国籍或组织地点
美国 |
股数 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 用: |
5. |
唯一的投票权
0 |
6. |
共享投票权
5,100,253(1) | |
7. |
唯一的处置力
0 | |
8. |
共享处置权
5,100,253(1) |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
5,100,253 (1) |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 ¨
|
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
3.5%(2) |
12. |
举报人类型(见说明)
在 |
(1) | 包括弗罗斯特伽玛投资信托基金(“FGIT”)持有的发行人5,100,253股普通股,菲利普·弗罗斯特博士是FGIT的受托人。Frost Gamma L.P. 是FGIT的唯一和独家受益人。菲利普·弗罗斯特博士是弗罗斯特伽玛有限责任合伙人之一。弗罗斯特伽玛有限责任公司的普通合伙人是弗罗斯特伽玛公司,弗罗斯特伽玛公司的唯一股东是弗罗斯特-内华达公司。菲利普·弗罗斯特博士也是弗罗斯特内华达公司的唯一股东。 |
(2) | 此处列出的所有百分比的计算基于截至2024年1月16日的146,381,186股已发行普通股,该普通股在发行人的委托书中报告,并于2024年1月26日根据附表14A向美国证券交易委员会提交。 |
1. |
举报人姓名
Frost Gamma 投资信托基金 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) § (b) x |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4. |
国籍或组织地点
佛罗里达 |
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 用: |
5. |
唯一的投票权
0 |
6. |
共享投票权
5,100,253(1) | |
7. |
唯一的处置力
0 | |
8. |
共享处置权
5,100,253(1) |
9. |
每位申报人实益拥有的总金额
5,100,253 (1) |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票 ¨
|
11. |
行中金额所代表的类别百分比 (9)
3.5% |
12. |
举报人类型(见说明)
OO |
(1) | 包括FGIT持有的5,100,253股发行人普通股,其中菲利普·弗罗斯特博士是FGIT的受托人。Frost Gamma L.P. 是FGIT的唯一和独家受益人。菲利普·弗罗斯特博士是弗罗斯特伽玛有限责任合伙人之一。弗罗斯特伽玛有限责任公司的普通合伙人是弗罗斯特伽玛公司,弗罗斯特伽玛公司的唯一股东是弗罗斯特-内华达公司。菲利普·弗罗斯特博士也是弗罗斯特内华达公司的唯一股东。 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 |
Veru Inc.(“发行人”) |
项目1 (b)。 | 发行人主要执行办公室地址 |
2916 北迈阿密大道,1000 套房,佛罗里达州迈阿密 33127 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名 |
菲利普·弗罗斯特,医学博士 | |
Frost Gamma 投资信托基金 |
项目2 (b)。 | 主要业务办公室的地址,如果没有,则住所: |
菲利普·弗罗斯特博士-比斯坎大道 4400 号。佛罗里达州迈阿密 33137 | |
弗罗斯特·伽玛投资信托基金——比斯坎大道4400号。佛罗里达州迈阿密 33137 |
项目 2 (c)。 | 公民身份 |
菲利普·弗罗斯特,医学博士-美国 | |
弗罗斯特伽玛投资信托基金根据佛罗里达州法律组建 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 |
普通股,面值每股0.01美元 |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码 |
92536C103 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
¨ | (a) 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。 |
¨ | (b)《交易法》第3 (a) (b) 条所定义的银行。 |
¨ | (c)《交易法》第3 (a) (19) 条所定义的保险公司。 |
¨ | (d) 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 |
¨ | (e) 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (e) 的投资顾问。 |
¨ | (f) 符合细则13d 1 (b) (1) (ii) (f) 的员工福利计划或捐赠基金。 |
¨ | (g) 根据规则13d 1 (b) (1) (ii) (g) 的母控股公司或控股人。 |
¨ | (h)《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄协会。 |
¨ | (i) 根据《投资公司法》第3 (c) (14) 条被排除在投资公司定义之外的教会计划。 |
¨ | (j) 根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (j) 分组。 |
x | 不适用 |
第 4 项。 | 所有权 |
对本附表 13G 封面页 第 5-11 项的答复以引用方式纳入此处。
提供以下有关 第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。
(a) | 实益拥有的金额: |
菲利普·弗罗斯特,医学博士 — 5,100,253
弗罗斯特伽玛投资信托基金 — 5,100,253
(b) | 班级百分比: |
医学博士菲利普·弗罗斯特 — 3.5%
弗罗斯特伽玛投资信托基金 — 3.5%
根据发行人于2024年1月26日根据附表14A向美国证券交易委员会提交的委托书 中报告,此处 中规定的所有百分比的计算基于截至2024年1月16日的146,381,186股已发行普通股。
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
医学博士菲利普·弗罗斯特 — 0 | |
弗罗斯特伽玛投资信托基金-0 |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
菲利普·弗罗斯特,医学博士 — 5,100,253(1) | |
弗罗斯特伽玛投资信托基金 — 5,100,253 |
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: |
医学博士菲利普·弗罗斯特 — 0 | |
弗罗斯特伽玛投资信托基金-0 |
(iv) | 共享处置或指导处置以下物品的权力: |
菲利普·弗罗斯特,医学博士 — 5,100,253(1) | |
弗罗斯特伽玛投资信托基金 — 5,100,253 |
(1) | 包括弗罗斯特伽玛投资信托基金(“FGIT”)截至本文发布之日持有的5,100,253股普通股,菲利普·弗罗斯特博士是FGIT的受托人。Frost Gamma L.P. 是FGIT的唯一和独家受益人。菲利普·弗罗斯特博士是弗罗斯特伽玛有限责任合伙人之一。弗罗斯特伽玛有限责任公司的普通合伙人是弗罗斯特伽玛公司,弗罗斯特伽玛公司的唯一股东是弗罗斯特-内华达公司。菲利普·弗罗斯特博士也是弗罗斯特内华达公司的唯一股东。申报人放弃对这些证券的实益所有权,除非其中的任何金钱利益,并且就第16条或任何其他目的而言,本报告不应被视为承认申报人是这些证券的受益所有人。 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交此声明是为了报告截至本声明 之日申报人已不再是该类别5%以上证券的受益所有人,请查看以下 x。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名,我证明,尽我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是收购的 ,持有的目的或效果是改变或影响证券发行人的控制权, 未被收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有,其他而不是仅与 § 240.14a-11 下的提名相关的活动 。
签名
经过合理的询问和 尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 6 日 | 来自: | /s/菲利普·弗罗斯特,医学博士 |
姓名: | 菲利普·弗罗斯特,医学博士 | |
标题: | 菲利普·弗罗斯特,医学博士,个人 | |
FROST GAMMA 投资信托基金 | ||
日期:2024 年 2 月 6 日 | 来自: | /s/菲利普·弗罗斯特,医学博士 |
姓名: | 菲利普·弗罗斯特,医学博士 | |
标题: | 受托人 |
注意:故意错误陈述或遗漏 事实构成联邦刑事违法行为
(参见 18 U.S.C. 1001)
展览索引
附录1经修订的1934年《证券交易法》第13d-1(k)(1)条要求的联合申报协议。